技术产权交易所信息披露内容及格式标准(三).docx

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收到日期编号项目经理（以上各项交易所填写）河南省技术产权交易所挂牌上市申请书单位名称 (英文) 地址 (英文) 电话传真电子邮件联系人河南省技术产权交易所 HENAN TECHNOLOGY STOCK EXCHANGE 说明 1、本申请书为本交易所企业融资而设计； 2、填写《企业融资申请书》时，可参照此申请书的内容，而不必拘泥于表格，表格只是为了清楚分解各部分内容而设计。 3、如有问题可咨询河南省技术产权交易所承诺书本公司（本人）保证本挂牌说明书不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证对其合法性、真实性、准确性、完整性负责，本公司全体董事（本人）对此承担连带法律责任。公司名称：（盖章）日期：年月日目录第一部分公司基本情况第二部分公司管理层第三部分风险控制第四部分控股股东第五部分公司产品第六部分研究与开发第七部分行业与市场情况第八部分公司销售第九部分产品制造第十部分公司管理第十一部分公司财务第十二部分企业应备材料清单第一部分公司基本情况公司全称（中文）（英文）公司注册信息注册地点　注册时间　注册资本万元其中现金资本万元无形资产占净资产比例％单位类别 □企业集团 □企业 □大专院校 □科研院所 □其他单位性质 □股份有限公司 □有限责任公司 □全民所有制 □集体所有制 □三资机构 □股份合作 □合伙制 □个人独资国资成分 □ 有 □ 无国资比例％企业员工人数技术人员工人离退休人员高新技术企业 □ 国家级 □省级 □市级 □否；证书号：公司曾经经营过的业务　公司目前经营的业务　　主营业务公司办公地址联系人电话传真 e-mail 公司生产基地地址电话传真目前公司主要股东情况：列表说明目前股东的名称及其出资情况股东名称出资额出资形式持股数额所占比例联系电话 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 公司经营财务历史：列表说明（单位：万元）项目截至今年本月前1年前2年销售收入主营收入毛利润纯利润总资产总负债净资产流动比速动比公司未来实现目标说明：公司近期及未来3 - 5年要实现的目标行业地位销售收入市场占有率产品品牌发展方向发展战略目标其他第二部分公司管理层董事会成员名单序号职务姓名工作单位联系电话 1 董事长 2 副董事长 3 4 5 6 7 8 9 董事长姓名性别年龄籍贯学历学位所学专业职称毕业院校联系电话户口所在地持股情况主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例总经理姓名性别年龄籍贯学历学位所学专业职称毕业院校联系电话户口所在地持股情况主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例技术开发负责人姓名性别年龄籍贯学历学位所学专业职称毕业院校联系电话户口所在地持股情况主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例市场营销负责人姓名性别年龄籍贯学历学位所学专业职称毕业院校联系电话户口所在地持股情况主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例财务负责人姓名性别年龄籍贯学历学位所学专业职称毕业院校联系电话户口所在地持股情况主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例第三部分风险控制政策风险可能存在的风险防范手段技术风险可能存在的风险防范手段市场开拓风险可能存在的风险防范手段其它风险可能存在的风险防范手段第四部分控股股东股东名称成立时间主营业务注册资本总资产净资产主营业务收入净利润总负债前一年前二年管理层主要成员总资产净资产主营业务收入净利润总负债控股子公司一控股子公司二控股子公司三控股子公司四如为个人股东请按照如下表格股东名称从业经验第五部分公司产品产品产品的背景目前所处发展阶段与同行业其它公司同类产品的比较本公司产品的新颖性先进性和独特性其他产品商标注册情况知识产权情况目标市场产品更新换代周期产品执行标准售后服务网络和用户技术支持第六部分研究与开发公司的开发方向正在开发的技术和产品公司现有技术开发资源公司技术开发依托机构公司对关键技术人员的激励机制和措施第七部分行业及市场情况行业情况行业发展历史及趋势对产品利润有影响的行业进入行业的技术壁垒贸易壁垒政策限制行业市场前景分析与预测行业销售收入年份前5年前4年前3年前2年前1年销售收入销售增长率年份第1年第2年第3年第4年第5年销售收入预测销售增长率预测本公司与行业内五个主要竞争对手的比较：主要描述在主要销售市场中的竞争对手。竞争对手市场份额竞争优势竞争劣势本公司市场销售有无行业管制，公司产品进入市场的难度分析公司未来3 ～ 5年的销售收入预测（万元）年份第1年第2年第3年第4年第5年销售收入市场份额第八部分营销策略产品销售成本的构成销售价格制订的依据与竞争优势有关因素建立销售网络策略与实施广告方面的策略与实施产品销售价格的策略与实施销售队伍建立的策略与实施产品售后服务的策略与实施销售的激励机制其它方面的策略与实施第九部分产品制造产品生产制造方式公司的建厂情况现有生产设备情况简述产品的生产制造过程、工艺流程列出3家主要供应商主要供应商1 联系电话主要供应商2 联系电话主要供应商3 联系电话生产过程中产品的质量保证体系、以及关键质量检测设备产品成本和生产成本的控制产品毛利润率纯利润率第十部分管理公司内部的机构设置各机构配备多少人员人员年收入情况公司是否通过国内外管理体系认证？公司对管理层及关键人员采取的激励机制公司是否考虑员工持股问题，请说明公司是否与掌握公司关键技术及其它重要信息的人员签定竞业禁止协议，若有，请说明协议主要内容公司是否与每个雇员签定劳动用工合同公司是否与相关员工签定公司技术秘密和商业秘密的保密合同公司是否为每位员工购买保险，请说明保险险种公司是否存在关联经营和家族管理问题公司对知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施第十一部分公司财务（万元）项目本月前一年前二年流动资产总额长期资产总额固定资产总额无形资产总额递延资产总额流动负债总额长期负债总额少数股东权益总额股东权益总额简明合并利润表（万元）项目本年度前一年前二年主营业务收入主营业务成本主营业务利润其他业务利润销售费用管理费用财务费用营业利润投资收益补贴收入营业外收支净额利润总额净利润公司无形资产以评估值入账的依据，应披露评估事务所、评估计算方法及截止最近一期末评估计算方法中相应估值数据的实现情况公司应披露财务指标流动比率速动比率应收帐款周转率知识产权与非专利技术占净资产比例资产负债率每股净资产研发费用占销售收入比例净资产收益率每股收益产品形成规模销售毛利润率纯利润率第十二部分企业应备资料清单 1. 营业执照复印件 2. 公司章程 3. 法定代表人资格证明书和身份件复印件 4. 公司历史沿革 5. 公司内部控制制度说明 6. 法人代码证书 7. 税务登记证 8. 财务报表（前二年、前一年、截至今年本月） 9. 专利证书、鉴定报告 10. 高新技术企业、高新技术项目证书 11. 公司内部组织结构介绍（含分公司、控股公司） 12. 其它表明企业特点的资料公司法律文件可提供复印件，但需提供原件以备核实。

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