安全库存模型(34页).doc

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2014年8月第一次印刷

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目　录
目　录 I
第1章　应用准备 1
1.1系统应用准备 1
1.1.1数据准备 1
1.1.2产品安装 1
1.2系统启动 1
第2章　系统介绍 4
2.1主要功能 4
2.2基本概念 4
第3章　应用指南 6
3.1系统流程 6
3.2接口流程 7
第4章　配置算法方案 8
4.1配置算法方案 8
第5章　指定计算范围 12
5.1 指定计算范围 12
第6章 执行计算 19
6.1 执行计算 19
第7章 计算结果查看与发布 22
7.1计算结果查看与发布 22
附录1 标准正态分布表 27

第1章　应用准备
1.1系统应用准备
1.1.1数据准备
在使用安全库存模型以前，请根据企业的库存管理系统整理基础业务资料，为以后的安全库存模型应用做好准备，请准备好以下资料及相关信息：
l 存货档案信息：安全库存模型为U8存货档案提供安全库存计算，可通过存货名称、存货编码查找计算结果。
l 存货分类信息：可按照账套内的存货分类配置安全库存计算规则。
l 存货出库信息：计算安全库存的数据来源为库存管理的蓝字出库单数据。
l 出库类型：按照出库类型提供计算安全库存的出库基础数据。
l 计算依据：可按照存货出库的金额类别为计算安全库存提供基础数据，适用于计算ABC存货分类方案的安全库存。
1.1.2产品安装
系统推荐与产品安装启用请参看《企业应用平台安装说明》。
1.2系统启动
您可以通过两种方式登录到安全库存模型，一种是通过产品菜单进入，另一种是通过企业应用平台进入。
方法一：
1. 点击Windows【开始】菜单，依次指向【程序】【用友U8V12.0】-【模型分析】【安全库存模型】，如图1-2-1，点击【安全库存模型】出现登录界面，输入登陆信息后点击〖登陆〗即可进入。

图1-2-1
方法二：
1. 假设已经登陆企业应用平台，点击【业务导航】，在【系统服务】下的【工具】里点击【模型分析】-【安全库存模型】登录。如图1-2-2。
2. 点击【安全库存模型】出现登录界面，如图1-2-3，输入登陆信息后点击〖登陆〗即可进入。

图1-2-2

图1-2-3

休息一会儿…

第2章　系统介绍
2.1主要功能
通过产品主界面，如图2-1-1，我们可以进入安全库存模型的四个如下主要功能：
l 配置算法方案
基于【安全库存模型-简单概率法】，提供对计算规则不同的存货分类或存货档案配置对应的算法方案及其参数。
l 指定计算范围
指定需要计算安全库存的存货分类范围，将已有的算法方案指定给计算安全库存的相关存货分类或存货档案。
l 计算安全库存
将存货分类中的存货档案按照已指定的算法方案与计算结果精度执行安全库存的计算。
l 计算结果的查看与发布
用于查看安全库存的计算结果，并将存货档案的安全库存计算结果发布到当前账套的存货档案内。

图2-1-1
2.2基本概念
l 安全库存：又称保险库存，是指当不确定因素（订货期间需求增长、到货延期等）已导致更高的预期需求或导致完成周期更长时的缓冲存货，即对预期需求的附加库存。安全库存用于满足提前期需求。安全库存的确定，首先，假设库存的变动是围绕着平均消费速度发生变化，大于平均需求量和小于平均需求量的可能性各占一半，缺货概率为50%。其次，安全库存越大，出现缺货的可能性越小；但库存越大，会导致剩余库存的出现，因此应根据不同物品的用途以及客户的要求，将缺货保持在适当的水平上，允许一定程度的缺货现象存在。

图2-2-1 安全库存概率需求模型
如图2-2-1所示：安全库存的量化计算是建立在数理统计理论基础上的，可根据顾客需求量固定、需求量变化、提前期固定、提前期发生变化等情况，利用正态分布图、标准差、期望服务水平等来求得。
l 简单概率法：计算安全库存常用的一种计算方法，主要用来计算库存存货档案的销售业务的安全库存。
l 简单概率法安全库存计算公式：服务水平下查标准正态分布表获得的安全系数*标准差
l 安全库存模型：运用简单概率法来计算，是与企业应用平台平行的模型分析工具，通过安全库存模型的应用，有助于您更深入地掌握库存状况，预防需求波动，控制安全库存，降低库存成本，提升库存管理效率。

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第3章　应用指南
3.1系统流程

【操作步骤】
1. 登陆：输入登陆信息，点击〖登陆〗，进入安全库存模型产品。
2. 对计算规则不同的存货分类或存货档案配置不同的算法方案及其参数。
3. 对存货分类或存货档案指定算法方案并设置计算结果精度。
4. 执行计算。
5. 查看并调整安全库存的计算结果，并将最终的计算结果发布到当前账套的存货档案内。
3.2接口流程
《安全库存模型》与《企业应用平台》集成使用，可以实现从《企业应用平台》调取库存出库数据，用调取的数据计算存货的安全库存，最后将计算结果回写到《企业应用平台》存货档案的安全库存中。
安全库存模型数据流程如图3-2-1的内容：

图3-2-1 安全库存模型数据流程图

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第4章　配置算法方案
4.1配置算法方案
【配置算法方案】为安全库存计算规则不同的存货分类或存货档案提供相对应的算法方案。为下一步操作的【指定计算范围】功能提供可选算法方案。
菜单路径
在安全库存模型主界面点击〖配置〗，进入【配置算法方案】页面预置有【默认ABC分类方案】与【默认账套内分类方案】，如图4-1-1-和图4-1-2。

图4-1-1

图4-1-2
栏目说明
l 算法方案
u 算法方案是为存货设置安全库存各项计算参数的方案，可为不同的存货分类设置与之对应的算法方案，同一算法方案可指定多个存货分类；
u 预置的两种算法方案均可删除与修改。
l 名称
u 算法方案的名称可以直接修改，修改后点击〖保存〗即可。
u 同一算法方案名称可以同时指向多个存货分类。
l 分类方式
u ABC存货分类，是将存货根据其某项计算依据得出的占比大小分为A、B、C类，通过对应A、B、C三种类别的存货所设置的服务水平得出计算安全库存所需要的安全系数
u 账套内存货分类，是将存货按账套内的分类方式设置其服务水平，根据为其设置的服务水平来得出计算安全库存所需要的安全系数，此分类方式下无需计算占比。
u 只有在新增算法方案时可以设置【分类方式】，分类方式在保存后，此项不可修改。
l 周期
u 周期用来设置当前算法方案下计算安全库存的平均需求与标准差所用的计算周期范围。
u 周期类型：在下拉菜单中可选择：月、周、日，默认为月。
u 提前：可下拉选择或手工输入提前周期个数，最大到60。
l 需求量
u 需求量用来设置当前算法方案下计算安全库存的需求量与标准差所用的出库类型。
u 在当前算法方案中勾选要计算的存货出库类型。
l 占比
u 占比用来设置A、B、C类存货按计算依据计算所占总比重的数值。A、B、C类商品的百分比不可为空，且录入数据之和为100。
u 计算依据，提供计算占比所需要的金额类别依据。在下拉菜单中选择：参考成本、参考价/售价、零售价格、结存成本，默认为参考价/售价。
l 服务水平
u 服务水平用来设置算法方案的A、B、C类存货对应的服务水平，通过服务水平可以得出计算安全库存所需要的安全系数。
l 计算公式
u 计算公式内安全系数与标准差的说明请见【执行计算-算法描述-简单概率法计算过程描述】。
操作流程
不同分类方式下，可配置的算法方案参数不同：
【ABC存货分类】：可配置参数为：周期、需求量、占比、服务水平。
【账套内存货分类】：可配置参数为：周期、需求量、服务水平。
增加
1. 鼠标点击〖增加〗按钮，右侧为可编辑状态；
2. 输入算法方案名称
3. 选择计算安全库存的存货分类方式
4. 设置计算周期
5. 选择需求量的出库类型
6. 为A、B、C类存货选择占比计算依据并输入占比百分比，存货分类为账套内存货分类的直接进行下一步操作。
7. 输入存货分类的服务水平
8. 鼠标点击〖保存〗按钮保存信息。
修改
1. 选中要修改的算法方案，右侧为可编辑状态，直接输入算法方案的新参数；
2. 鼠标点击〖保存〗按钮保存修改内容。
删除
1. 选中要删除的算法方案；
2. 鼠标点击〖删除〗按钮。

提示
l 存货分类方式为默认账套内存货分类的算法方案无占比设置
l 服务水平数值范围为大于等于0.5，小于等于1。输入数据小于0.5自动转为0.5，大于1自动转为1。
l 分类方式的参数设置只能在新增算法方案时设置，算法方案在第一次保存后，此算法方案的分类方式参数置灰不可修改。

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第5章　指定计算范围
5.1 指定计算范围
本功能用来将已有的算法方案指定给计算安全库存的相关存货分类或存货档案，指定需要计算安全库存的存货分类范围。既可以对存货分类指定算法方案并设置计算结果精度，也可以调整存货分类下个别存货档案的算法方案与计算结果精度。不指定算法方案的存货分类或存货档案不计算安全库存。
菜单路径
点击产品主界面的〖指定〗，进入【指定计算范围】页面，如图5-1-1：

图5-1-1
栏目说明
指定计算范围页面
l 存货分类
u 以树形显示登陆帐套内的所有存货分类，点击存货分类，自动打开并显示其下级分类，可根据安全库存计算需要，选择要指定算法方案的存货分类。

l 算法
u 用来显示当前存货分类是否选择简单概率法计算安全库存，【算法】为简单概率法，方可为此存货分类指定算法方案，【算法】为【无】则不计算安全库存，【算法】默认为【无】。
l 算法方案
u 用来为选择的存货分类指定适合的算法方案，下拉菜单中显示的算法方案即在【配置算法方案】页面已配置的算法方案。
l 查看计算范围
u 用来查看当前算法方案已指定的所有存货分类与存货档案。【所选内容】显示当前算法方案已指定的所有存货末级分类，如图5-1-2。【存货明细】显示当前算法方案已指定所有存货分类下的存货档案，如图5-1-3。

图5-1-2

图5-1-3
l 方案详情
u 用来查看【配置算法方案】下当前算法方案的参数配置页面，可根据当前选择的存货分类计算安全库存的需要，查看当前算法方案的参数配置是否适用所选存货分类。
l 结果精度
u 用来设置当前存货分类安全库存计算结果小数保留规则，分为：按精度保留、向上取整、向下取整，默认为按精度保留，即按照当前登际账套中的存货数量精度保留小数位。
存货调整页面
l 存货编码
u 显示所选存货分类中所有存货档案的存货编码。
l 存货名称
u 显示所选存货分类中所有存货档案的存货名称。
l 规格型号
u 显示所选存货分类中所有存货档案的规格型号。
l 主计量单位
u 显示所选存货分类中所有存货档案的主计量单位。
l 算法名称
u 用来显示当前存货档案是否选择简单概率法计算安全库存，可用下拉菜单选择与所在存货分类不同的算法名称，【算法名称】为简单概率法，方可为此存货分类指定算法方案，【算法名称】为【无】则不计算安全库存。
l 算法方案
u 可用来为当前存货档案修改不同于所在存货分类的算法方案，可用下拉菜单选择【配置算法方案】中已配置的算法方案。
l 服务水平
u 【算法方案】的分类方式为"ABC存货分类"，【服务水平】显示为【ABC分类水平】。【算法方案】的分类方式为"账套内存货分类"的，【服务水平】显示为当前算法方案下的服务水平数值。
l 结果精度
u 用来设置当前存货档案安全库存计算结果小数保留规则，分为：按精度保留、向上取整、向下取整，默认为按精度保留，即按照当前登际账套中的存货数量精度保留小数位。
操作流程
为存货分类指定算法方案
1. 在【指定计算范围】页面的【存货分类】下，点击要指定算法方案的存货分类，可按住〖Ctrl〗键同时选择多个存货分类，不同存货分类可同时指定同一个算法方案。
2. 将【算法】设置为〖简单概率法〗，【算法】参数为〖无〗时，其他参数置灰不可设置。
3. 在下拉菜单选择算法方案，选择算法方案后，可点击〖查看计算范围〗，查看当前算法方案下已指定的所有存货末级分类与存货档案信息，也可点击〖查看方案详情〗查看当前算法方案的参数配置信息。
4. 单击选取计算结果精度规则。
5. 点击〖保存〗，保存当前设置。
调整存货分类中个别存货档案的算法方案
1. 在【指定计算范围】页面点击〖存货调整〗功能按钮，进入【存货调整】页面，如图5-1-4：

图5-1-4
2. 查找需要调整计算规则的存货档案可通过【过滤】与【定位】功能
ａ）在【存货调整】页面点击〖过滤〗，在弹出的【过滤】窗口输入过滤条件并点击〖添加〗，将过滤条件添加到下方，点击〖过滤〗，得到满足此过滤条件的存货档案，如图5-1-5：

图5-1-5
b）在【存货调整】页面点击〖定位〗，在弹出的【定位】窗口输入查找内容并点击〖查找下一个〗，得到满足此查找条件的存货档案，如图5-1-6：

图5-1-6
3. 若要开启或关闭存货档案的安全库存计算，可在存货档案的【算法名称】栏下拉修改算法名称，【算法名称】设置为【简单概率法】时，计算存货档案的安全库存，【算法名称】设置为【无】时，不计算存货档案的安全库存。
4. 若为存货档案指定适合的算法方案，可在【算法方案】栏下拉修改算法方案名称，【算法名称】为【无】则此栏为【无】，不可修改。
5. 【算法方案】的分类方式为【账套内存货分类】的，可点击【服务水平】栏的〖试算〗按钮，如图5-1-7：

图5-1-7
6. 进入【存货试算】页面后，可根据安全库存与实际库存的差异调整服务水平，如图5-1-8，【算法方案】的分类方式为【ABC存货分类】的，无【试算】功能，若要修改服务水平，可在【配置算法方案】页面修改。

图5-1-8
7. 在【存货试算】页面可拖动服务水平滑标修改服务水平，点击〖确定〗，服务水平的修改结果返回【存货调整】页面的存货档案下。
8. 计算安全库存的存货档案可在【存货调整】页面的【结果精度】栏下拉修改计算结果精度。
9. 【存货调整】设置后，请点击〖保存〗。
提示

l 未指定算法方案的存货分类或存货档案，在执行计算后，计算结果将为空。

休息一会儿…

第6章 执行计算
6.1 执行计算
本功能将存货分类中的存货档案按照已指定的算法方案与计算结果精度执行安全库存的计算。
菜单路径
点击产品主界面的〖立即计算〗，执行安全库存计算，计算完毕自动进入【安全库存计算结果】页面。
算法描述
在【计算结果】页面点击表体行中的〖查看〗按钮，进入【计算过程】页面，如图6-1-1：

图6-1-1

简单概率法计算过程描述
1. 计算安全系数
a）通过服务水平查标准正态分布表获得的安全系数，标准正态分布表如图
b）服务水平
l 算法方案采取"ABC存货分类"分类方式的存货：依据动态计算出各方案下的ABC类存货，赋予各存货在方案中对应的服务水平。
l 算法方案采取"账套内存货分类"分类方式的存货：依据【存货调整】中的服务水平为最终的计算依据。
c）安全系数
l 根据录入的服务水平系统自动获取安全系数比如，比如，录入服务水平为0.95，经查标准正太分布表，系统自动获得其安全系数为1.64。
2. 计算标准差
a）根据方案参数中的周期、出库类别来确定需求量范围
b）通过需求的历史数据，计算前N个周期的平均需求，平均需求计算公式：
l 平均需求=（其中，为各月、或各周，或各日的需求量）
c）标准差计算公式：
l 标准差为前N标准差，等于((前一个周期出库量-平均出库量)2+(前二个周期出库量-平均出库量)2+……+(前N个周期出库量-平均出库量)2)/N)1/2
l 标准差（）= （其中，为平均需求）
l 平均出库量=/N
l 只有设置了安全库存算法的存货才进行安全库存计算，算法选项设置为"空"的存货不参与安全库存计算。
3. 计算安全库存
u 安全库存=安全系数*标准差
4. 调整安全库存
u 显示安全库存计算结果页面里调整后结果的最新数据。
简单概率法-ABC存货分类方案描述
1. ABC类存货的划分
a）计算依据：依据存货价格所占存货总价金额的百分比，存货价格依据包括：参考成本、参考价/售价、零售价格、结存成本。
b）参考成本、参考价/售价、零售价格：取各计算周期对应帐套库中的的价格。若价格为空，服务水平为空。
c）结存成本：最近月结的结存成本，参看库存管理-收发存汇总表中的"结存单价"。
占比计算公式：
占比=存货前*价格/sum(存货前*价格)
2. ABC存货分类确定：
a）占比以降序排列，A、B、C类存货按照占比录入的数据来确定。
b）默认分别以存货总价金额的80%、15%、5%做为占比分割点，即存货价格占比从大到小，累计到（小于等于）80%的存货为A类存货，从（大于）80%开始累计占比到95%（小于等于）的为B类存货，其余存货为C类存货。
c）占比合计为100%
d）同一算法方案（ABC存货分类方式）所涉及的所有存货，按照此方案中占比比例规则进行A、B、C存货分类的划分
提示

l 计算平均出库量的出库数量为蓝字出库单出库数量。

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第7章 计算结果查看与发布
7.1计算结果查看与发布
本功能用于查看安全库存的计算结果，需要对计算结果进行调整时，可在本功能编辑安全库存值，最后将安全库存值发布到当前账套的【基础设置-基础档案-存货档案】内，如图7-1-1。

图7-1-1
菜单路径
点击产品主界面的【查看】，进入安全库存计算结果界面，或执行计算后自动进入此界面，如图7-1-2。

图7-1-2
栏目说明
l 存货编码
u 登陆账套内最近一次计算安全库存的存货档案编码。
l 账套内安全库存
u 为登陆账套内的存货档案安全库存。
l 调整后结果
u 若要修改【本次计算结果】，可在【调整后结果】中输入修改后的数值，计算结果发布后，会将【调整后结果】中的数据回传到登陆账套内的存货档案安全库存。
操作流程
1. 在本页面可查看所有计算安全库存的存货档案计算结果，也可通过〖过滤〗和〖定位〗功能查找某类或某个存货档案的计算结果。
2. 在【计算过程】栏内可点击〖查看〗，查看当前存货档案的安全库存计算过程，详细说明请见【执行计算-简单概率法计算过程描述】。
3. 若要修改本次计算结果，可在【调整后结果】中输入修改后的数值。
4. 若需要批量修改本次计算结果，可点击〖输出〗，将所有计算结果输出到Excel文件，在Excel文件的【调整后结果】列，批量修改安全库存。或先通过〖过滤〗和〖定位〗功能查找某类或某个存货档案，然后将查询到的计算结果〖输出〗到Excel文件。
5. 点击〖导入〗，将修改【调整后结果】后的Excel文件导入【计算结果】页面。
6. 修改计算结果后，点击〖保存〗。
7. 勾选要提交的计算结果，点击〖提交〗后，【状态】变为【已提交】，此时计算结果不可修改，可审核。
8. 要修改已提交的计算结果，可勾选【状态】变为【已提交】的计算结果，点击〖收回〗后，【状态】变为【未提交（收回）】，此时计算结果可修改，不可审核。
9. 勾选要审核的计算结果，点击〖审核〗，在【审核】页面下拉选择〖审核结论〗
a）选择〖审核通过〗，【状态】变为【审核通过】，此时计算结果不可收回，可发布。
b）选择〖审核未通过〗，【状态】变为【未提交（审核未通过）】，此时可修改计算结果，修改后点击〖保存〗，可提交。
10. 要修改已审核的计算结果，点击〖弃审〗，【状态】变为【已提交（取消审核）】，再点击〖收回〗，【状态】变为【未提交（收回）】，此时可修改计算结果。
11. 勾选要发布的计算结果，点击〖发布〗，将【本次计算结果】数值回传到账套存货档案的安全库存，有【调整后结果】数值的，回传调整后的数值。
功能按钮说明
过滤
过滤功能将计算结果表体中所有符合过滤条件的存货档案进行过滤。
操作步骤
1. 在【计算结果】页面点击〖过滤〗功能按钮,弹出过滤窗口
2. 设置过滤条件
3. 点击过滤窗口中的〖过滤〗按钮,对【计算结果】页面中的存货档案进行过滤。
过滤条件
l 过滤列名
可通过下拉菜单选择计算结果的列名做为过滤条件，可以选择的列名包括：存货编码、存货名称、算法名称、算法方案、状态
l 匹配方式
通过下拉菜单选择匹配方式，匹配方式包括：等于、包含、左匹配、右匹配
l 过滤内容
手动输入想要过滤的内容
过滤条件编辑
l 添加
过滤列名、匹配方式、过滤内容设置后，点击〖添加〗，将上述三项内容加入【过滤条件】。
可加入多项过滤条件。
l 修改
1）首先在【过滤条件】中选择要修改的条件
2）将过滤列名、匹配方式、过滤内容设置为要修改后的内容
3）点击〖修改〗，将选择的过滤条件修改为设置的内容
l 删除
在【过滤条件】中选择要删除的条件，点击〖删除〗。
定位
定位功能将计算结果表体中所有符合定位查找条件的存货档案进行逐一查找。
l 查找内容
手工输入查找内容。
l 查找范围
通过下拉菜单选择计算结果的列名做为查找范围,可以选择的列名包括:存货编码、存货名称、算法名称、算法方案、状态。
l 匹配
通过下拉菜单选择匹配方式，匹配方式包括：等于、包含、左匹配、右匹配。
l 查找下一个
上述三项查找条件设置完毕后，点击〖查找下一个〗，光标自动跳转到符合查找条件的下一个存货档案上。
l 输出
可将计算结果输出为Excel文件，在Excel文件中进行批量修正计算结果。
点击〖输出〗按钮，选择输出路径后，点击〖确定〗按钮，成功后弹出【导出数据成功】提示信息。
l 导入
本功能可将原导出的Excel文件导入至系统当中更新【调整后安全库存】结果，且只更新状态为"未提交"的存货档案。
计算结果在Excel文件中修改后，点击〖导入〗按钮，选择要导入的Excel文件，点击〖确定〗按钮。
l 保存
编辑计算结果后，需要点击〖保存〗按钮后才生效。
l 提交
勾选状态为"未提交"的存货档案，点击〖提交〗后，弹出提示信息，提交操作成功，状态变更为"已提交"。
只有已提交状态的存货行才可进行审核。
l 收回
勾选状态为"已提交"的存货档案，点击〖收回〗按钮后，弹出提示信息，收回操作成功，状态变为"未提交（收回）"。
l 审核
勾选状态为"已提交"的存货档案，点击〖审核〗按钮，弹出审核对话框，如图
在审核对话框中，审核结论栏通过下拉框选择审核结论，在审核意见栏输入审核意见，点击〖确定〗，完成审核操作。

l 弃审
勾选状态为"审核通过"的存货档案，点击〖弃审〗按钮，弹出操作成功提示框，弃审成功。弃审成功的存货，状态变为取消审核，该状态的存货档案可执行再次审核或收回。
l 发布
勾选状态为"审核通过"存货档案，点击〖发布〗按钮，弹出"操作成功"提示信息后，发布成功，状态标记变为"发布成功"。
只有审核通过后的存货行才可发布，发布成功的同时，将安全库存计算结果回写到当前登陆账套内当前存货档案的安全库存数值。

提示
l 在使用〖输出〗与〖导入〗功能批量修改计算结果时，将计算结果输出到Excel文件后，请不要修改Excel表格内的格式。
l 安全库存每次计算结果的发布，需按日和存货保留，即一日分批发布多次，按照存货编码取并集。
l 一个存货一日发布多次只保留最后一次结果。

休息一会儿…

附录1 标准正态分布表

本书结束。