2023年证券从业资格考试证券交易预测习题整理.docx

证券从业资格考试《证券交易》预测习题3
一、单项选择题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题四个选项中，只有一个符合题意正确答案。多项选择、错选、不选均不得分)
1.创业板于( )在深圳证券交易所开市。
A.10月19日
B.1O月30日
C.3月31日
D.4月16日
2.从内容上看，权证具备( )性质。
A.期货
B.可转换债券
C.期权
D.远期交易
3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )特点。
A.债券交易
B.期权交易
C.近期交易
D.远期交易
4.10月重新修订后( )取消了证券企业不得为客户交易融资融券要求。
A.《证券法》
B.《证券企业融资融券业务试点管理方法》
C.《企业法》
D.《企业所得税法》
5.证券交易机制从( )划分，能够分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间连续特点
B.交易对象执行特点
C.交易价格决定特点
D.交易结果登记情况
6.交易参加人应该经过在证券交易所申请开设( )进行证券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易单元 D.交易席位
7.9月19日，证券交易印花税对( )按1%o税率征收，对受让方不再征收。
A.全部投资者
B.出让方
C.买入方
D.证券企业
8.对于同一类别和用途证券账户，标准上一个自然人、法人只能开立( )个。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及通常机构开立证券账户，能够经过( )办理开户手续。
A.中国证券登记结算有限责任企业
B.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业
C.中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业
D.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业和深圳分企业委托分布在全国各地开户代理机构
10.证券企业将投资者交给其保管证券以及本身持有证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理关于证券权益事务行为是指( )。
A.证券存管
B.证券托管
11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.债券买断式回购计价单位是( )。
A.每百元资金到期年收益额
B.每百元资金到期年收益率
C.每百元面值债券到期购回价格
D.每千元面值债券到期购回现值
13.在上海证券交易所大宗交易意向申报中，申报方数量不明确，将视为最少愿以大宗交易单笔买卖( )成交。
A.最高申报数量
B.最低申报数量
C.平均申报数量
D.最初申报数量
14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不一样，股票和基金大宗交易需要公告( )信息。
A.证券名称
B.买卖双方成交价
C.买卖双方成交量
D.买卖双方所在会员营业部名称
15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除企业债券外)，协议平台成交确认时间为每个交易日( )。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：o0～15：30
16.在企业股票交易实施退市风险警示期间，企业应该最少在每个月前( )个交易Et内披露企业为撤消退市风险警示所采取方法及关于工作进展情况。
A.3
B.5
C.10
D.15
17。证券交易所能够对涉嫌违法违规交易证券实施( )并给予公告，相关当事人应按照证券交易所要求提交书面汇报。
A.尤其停牌
B.摘牌
C.停牌
D.挂牌
18.以下不属于证券交易所无法连续交易情形是( )。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中止
B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
C.10%以上会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
D.10%以上证券中止交易
19.在具备了( )基础上，投资者就能够与证券经纪商建立特定经纪关系，成为该经纪商客户。
A.资金账户
B.证券账户
C.结算账户
D.基金账户
20.经纪关系建立只是确立了客户与证券经纪商之间代理关系，而并没有形成实质上( )关系。
A.信托
B.隶属
C.委托
D.依附
21.( )是指委托人委托受托人以自己名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成协议。
A.委托单
B.代理协议
C.托管协议
D.委托协议
22.对于客户开户资料、委托统计、交易统计和与内部管理、业务经营关于各项资料，证券企业营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后( )年内不 得销毁。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在( )交易日后，为具备两年以上股票交易经验客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A.T+1
B. T+2
C. T+3
D.T+5
24.( )也称“多重细分市场策略”，是指企业依照不一样目标市场采取不一样营销策略，甚至设计不一样产品来满足不一样目标市场上不一样需求。
A.差异性市场营销策略
B.无差异市场营销策略
C.集中性市场营销策略
D.分散性市场营销策略
25.网下发行结束后，发行人向中国结算企业提交相关材料申请办理股权登记，中国结算企业在其材料齐备前提下( )个交易日内完成登记。
A.1
B.2
C.3
D.10
26.深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。
A.R-1日，l5
B.R日，10
C.R+1日，5
D.R+1日，1O
27.采取现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证，发行人在权证期满后( )个工作日内向未行权权证持有些人自动支付现金差价。
A.3
B.5
C 10
D.15
28.上海证券交易所可转债“债转股”经过( )进行。
A.银行系统
B.交易清算系统
C.证券企业
D.证券交易所交易系统
29.代办股份转让服务业务，是指证券企业以其自有或租用业务设施，为( )提供股份转让服务业务。
A.境内上市企业
B.非上市企业
C.民营企业
D.海外上市企业
30.股份挂牌前，非上市企业最少应该披露( )。
A.暂时汇报
B.六个月度汇报
C.年度汇报
D.股份报价转让说明书
31.现在，银行间市场自营业务交易品种主要是( )。
A.股票
B.权证
C.债券
D.上市开放式基金
32.证券企业自营权益类证券及证券衍生品共计额不得超出净资本( )。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
33.以下属于证券企业操纵市场行为是( )。
A.将自营账户借给他人使用
B.委托其余证券企业代为买卖证券
C.与他人串通。以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息提议他人买卖证券
34.企业营业用主要资产抵押、出售或者报废一次超出该资产( )，属于内幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
35.以下关于银行间市场自营买卖说法错误是( )。
A.交易手续简单、清楚，费时少
B.现在银行间市场交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.银行间市场自营买卖是指具备银行间市场交易资格证券企业在银行间市场以自己名义进行证券自营买卖
36.证券交易所监管要求会员( )编制库存证券报表。
A.按年
B.按季
C.按周
D.按月
37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行证券资金，不得超出该集合资产管理计划资产净值( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%
38.( )是证券企业资产管理业务运作中面临主要风险。
A.管理风险
B.法律风险
C.市场风险
D.经营风险
39.客户委托资产应该按照中国证券监督管理委员会要求采取( )方式进行保管。A.质押
B.托管
C.抵押
D.存管
40.专用证券账户注销后，证券企业应该在( )个交易日内报证券交易所立案。
A.3
B.5
C.10
D.30
41.证券企业应该在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划投资组合百分比符合集合资产管理协议约定。
A.1
B.3
C.6
D.12
42.证券企业从事资产管理业务应遵照( )标准是指证券企业应该按要求向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格证券企业，不得从事资产管理业务。
A.集中管理
B.遵法合规
C.约定运作
D.资格管理
43.证券市场上客户融资买人证券时，融资确保金百分比不得低于( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.130%
44.证券企业应该按照证券交易所要求，在每日( )向其汇报当日客户融资融券交易关于信息。
A.开盘后
B.收市后
C.11：30前
D.15：30前
45.证券企业( )由关于高级管理人员及部门责任人组成，负责制订融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券授信额度、融资融券期限和利率(费率)、确保金百分比和最低维持担保百分比等事项。
A.董事会
B.分支机构
C.业务执行部门
D.业务决议机构
46.( )用于统计证券企业持有拟向客户融出证券和客户偿还证券，该账户不得用于证券买卖。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担确保券账户
D.客户信用交易担保资金账户
47.( )是指客户经过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券企业融资专用账户一个还款方式。
A.直接还券
B.买券还券
C.卖券还款
D.现金抵券
48.作为融资买入或融券卖出标证券，日均涨跌幅波动幅度不超出基准指数波动幅度500%以上。此处“基准指数”，在上海证券交易所是指( )。
A.A股指数
B.上证50指数
C.上证180指数
D.上证综合指数
49.证券交易所质押式回购实施( )。
A.存管制度
B.抵押库制度
C.质押库制度
D.第三方看管
50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为( )，单笔申报最大数量应该不超出( )。
A.10手或其整数倍，1万手
B.100手或其整数倍，1万手
C.10张及其整数倍，10万张
D.100张及其整数倍，10万张
51.债券回购( )与参加者签署债券回购主协议是确认债券回购交易确立协议文件。
A.成交通知单
B.成交协议书
C.成交确认单
D.成交传真件
52.买断式回购首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间新增应计利息应( )首期交易净价。
A.小于
B.大于
C.等于
D.大于或等于
53.全国银行间市场质押式回购成交协议内容( )。
A.由正回购方决定
B.由逆回购方决定
C.由回购双方约定
D.由中国人民银行统一制订
54.上海证券交易所会员参加国债买断式回购引入( )制度。
A.资格认定
B.交易权限管理
C.权限审批
D.权限最小化55.证券和资金实施分级结算标准主要是出于防范( )考虑。
A.清算风险
B.投资风险
C.交易风险
D.结算风险
56.以下关于最低结算备付金限额公式，正确是( )。
A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金百分比
B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金百分比
C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金百分比
D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金百分比
57.经过( )手续，投资者持有该证券事实得到确认。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.债券登记
58.与滚动交收相对应是( )，即在一段时间内全部交易集中在一个特定日期进行交收。
A.单日交收
B.结算日交收
C.会计日交收
D.T+1滚动交收
59.中国证券登记结算有限责任企业沪、深分企业接收数据时，应该查对所接收数据( )。
A.及时性
B.完整性
C.准确性
D.真实性
60.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但假如处置时市场价格低于先前成交价，变卖所得将不足以填补以前垫付款项，这一风险即为( )。
A.价差风险
B.本金风险
C.操作风险
D.流动性风险
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每4、题备选答案中，有两个或两个以上符合题意正确答案。多项选择、少选、错选、不选均不得分)
1.以下不属于公开标准是( ).
A.公正地办理证券交易中各项手续
B.上市股份企业一些重大事项必须及时向社会公布
C.公正地处理证券交易中违法违规行为
D.上市股份企业财务报表、经营情况等资料必须依法及时向社会公开
2.以下关于股票说法，正确是( )。
A.股票是一个有价证券
B.股东能够据以获取股息和红利
C.股票能够表明投资者股东身份和权益
D.股票是股份有限企业签发证实股东所持股份凭证
3.投资者买卖证券基本路径有( )。
A.电话委托
B.传真委托
C.委托经纪商代理买卖证券
D.直接进入交易场所自行买卖证券
4.证券企业经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。
A.证券承销与保荐、证券自营
B.证券自营、证券资产管理
C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐、证券资产管理
5.证券账户用来记载投资者所持有证券( )。
A.数量
B.价格
C.种类
D.对应变动情况
6.在订单匹配标准方面，依照各国(地域)证券市场实践，优先标准主要有( )。
A.按百分比分配标准、数量优先标准
B.经纪商优先标准
C.价格优先标准、时间优先标准
D.客户优先标准、做市商优先标准
7.证券交易清算包含( )。
A.收益清算
B.证券清算
C.资金清算
D.价格清算
8.委托指令基本要素包含( )。
A.证券账号
B.品种
C.价格
D.买卖方向
9.依照《上海证券交易所交易规则》要求，以下( )要求单笔买卖申报数量应该不低于50万股才能够采取大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.国债及债券回购.
D.基金
10.在上海证券交易所大宗交易意向申报中，申报方价格不明确，将视为最少愿以要求( )。
A.最低价格卖出
B.最高价格卖出
C.最低价格买人
D.最高价格买入
11.合格投资者在经同意投资额度内，能够投资于中国证券监督管理委员会同意人民
币金融工具，包含( )。
A.在证券交易所挂牌交易股票
B.在证券交易所挂牌交易债券
C.中国人民银行发行国债
D.在证券交易所挂牌交易权证
12.以下实施当日回转交易有( )。
A.B股
B.债券
C.权证
D.深圳证券交易所对专题资产管理计划收益权份额协议交易
13.证券经纪业务可分为( )。
A.柜台代理买卖
B.证券企业代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.投资者自行买卖
14.投资者与证券经纪商建立特定经纪关系需签署文件有( )。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
15.《客户交易结算资金第三方存管协议书》签署人包含( )。
A.客户
B.客户指定存管银行
C.中国证券登记结算有限责任企业
D.证券企业
16.市场细分直接依据包含( )。
A.地理原因
B.人口原因
C.投资者行为原因
D.心理原因
17.网上竞价发行除具备经济性和高效性优点外，还具备( )。
A.稳定性
B.市场性
C.连续性
D.安全性
18.企业股东大会审议事项包括( )等，企业应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A.以股抵债
B.重大资产重组
C.向原有股东配售股份
D.增发新股、发行可转换企业债券
19.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者能够申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。
A.冻结
B.再投资
C.质押
D.待处理
20.证券企业申请为期货企业提供中间介绍业务资格，应该符合条件有( )。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合要求标准
B.配置必要业务人员，企业总部最少有5名、拟开展介绍业务营业部最少有2名具备期货从业人员资格业务人员
C.已按要求建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.全资拥有或者控股一家期货企业，或者与一家期货企业被同一机构控制，且该期货企业具备实施会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前2个月风险监管指标连续符合要求标准
21.以下属于加强证券自营业务内部控制方法有( )。
A建立防火墙制度
B.建立独立实时监控系统
C.建立完备业绩考评和激励制度
D.建立完善投资决议和投资操作档案管理制度
22.证券企业建立独立实时监控系统时，发觉业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立刻向( )汇报并提出处理提议。
A.监事会
B.董事会
C.投资决议机构
D.股东大会
23.以下属于证券交易内幕信息知情人有( )。
A.保荐人
B.发行人控股企业
C.发行人高级管理人员
D.证券监督管理机构工作人员
24.有以下( )行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重，将追究刑事责任。
A以自己为交易对象，进行不转移证券全部权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有证券，影响证券交易价格或者证券交易量
D.以其余方法操纵证券交易价格
25.以下属于限定性集合资产管理计划资产投资方向有( )。
A.国债
B.企业债券
C.国家重点建设债券
D.在证券交易所上市企业债券
26.以下属于专题资产管理业务特点有( )。
A.集合性，即证券企业与客户是“一对多”
B.经过专门账户经营运作
C.特定性，即要设定特定投资目标
D.投资范围有限定性和非限定性之分
27.( )应该对集合资产管理计划投资范围和投资组合进行监控，发觉有重大违规行为，须及时汇报中国证券监督管理委员会。
A.托管银行
B.证券企业
C.证券交易所
D.中国证券业协会
28.证券企业开展定向资产管理业务，应该按照关于规则，了解客户基本情况有( )。
A.财产与收入情况
B.性格脾气
C.投资偏好
D.风险承受能力
29.客户融人证券后、偿还证券前，应该按照融券数量对证券企业进行赔偿情况有( )。
A.证券发行人派发觉金红利，融券客户应该向证券企业赔偿对应金额现金红利
B.证券发行人派发股票红利或权证等证券，融券客户应该依照双方约定向证券企业赔偿对应数量股票红利或权证等证券，或以现金结算方式给予赔偿
C.证券发行人向原股东配售股份，由证券企业和融券客户依照双方约定处理
D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权，由证券企业和融券客户依照双方约定处理
30.作为融资买入或融券卖出标证券，日均涨跌幅波动幅度不超出基准指数波动幅度500%以上。此处基准指数，在深圳证券交易所是指( )。
A.深证新指数
B.中小板指数
C.深证综合指数
D.深证100指数
31.对市场风险可能给证券企业造成损失，证券企业通常依照市场波动情况及交易所信息披露和风险提醒，采取以下( )方法进行控制。
A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵确保金有价证券折算率
C.调整确保金百分比
D.调整维持担保百分比
32.计算确保金可用余额时需考虑原因有( )。
A.用于充抵确保金现金
B.相关利息、费用余额
C.客户未了结融资融券交易已占用确保金
D.证券市值及融资融券交易产生浮盈经折算后形成确保金总额
33.上海证券交易所实施标准券制度债券质押式回购包含品种有( )。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
34.全国银行间债券回购参加者包含( )。
A.经中国人民银行同意经营人民币业务外国银行分行
B.经中国人民银行同意经营人民币业务外国银行总行
C.在中国境内具备法人资格商业银行及其授权分支机构
D.在中国境内具备法人资格非银行金融机构和非金融机构
35.与银行间市场确保金或确保券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度特点有( )。
A.双方均需缴纳履约金
B.履约金到期归属按规则判定
C.履约金比率由中国证券业协会确定
D.违约方负担违约责任只以支付履约金为限
36.在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。
A.资金融入方
B.资金融出方
C.卖出回购方
D.买入返售方
37.以下关于清算解释，说法正确有( )。
A.银行同业往来中应收或应付差额轧抵
B.一定经济行为引发货币资金关系应收、应付计算
C.依照交易结果在事先约定时间内推行合约行为
D.指企业、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为总和
38.净额清算又分为( )。
A.单边净额清算
B双边净额清算
C.多边净额清算
D.三边净额清算
39.我国证券市场现在已经在( )等一些证券品种实施了货银对付制度。
A.A股
B.基金
C.权证
D.ETF
40.按照引发变更登记需求不一样，能够将证券过户登记划分为( )。
A.证券交易所集中交易过户登记
B.证券交易所非集中交易过户登记
C.部分交易过户登记
D.全部交易过户登记
1.证券交易特征主要表现为证券风险性、流动性和安全性。 ( )
A.正确
B.错误
2.店头市场即场外交易市场，二者能够等同。 ( )
A.正确
B.错误
3.股票交易只能够在证券交易所进行。 ( )
A.正确
B.错误
4.证券交易所设置和解散，由国务院决定。 ( )
A.正确
B.错误
5.证券成交速度快，说明其流动性很好。 ( )
A.正确
B.错误
6.证券交易所会员能够向证券交易所提出申请购置席位，也能够在证券交易所会员之间转让席位。 ( )
A.正确
B.错误
7.证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵照要求过程。( )
A.正确
B.错误
8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户步骤。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 ( )
A.正确
B.错误
9.《证券账户管理规则》要求，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。 ( )
A.正确
B.错误
10.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参加人，作为其证券交易唯一受托人，并由该交易参加人经过其特定交易单元参加交易所市场证券交易制度。 ( )
A.正确
B.错误
11.委托指令使用期通常有当日有效与约定日有效两种。 ( )
A.正确
B.错误
12.证券经纪商在接收客户委托、进行申报时，同时接收两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，能够自行对冲完成交易。 ( )
A.正确
B.错误
13.大宗交易成交申报经交易所确认后，买方和卖方能够撤消或变更成交申报，但必须认可交易手续费等义务。 ( )
A.正确
B.错误
14.协议平台对债券大宗交易申报价格要求是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。 ( )
A.正确
B.错误
15.退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险企业股票交易实施“警示存在终止上市风险尤其处理”。 ( )
A.正确
B.错误
16.证券开市期间停牌。停牌前申报参加当日该证券复牌后交易。 ( )
A.正确
B.错误
17.询价交易中，交易商能够匿名或实名方式报价。 ( )
A正确
B.错误
18.合格境外投资者能够参加新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股申购。( )
A.正确
B.错误
19.证券经纪商是证券交易中介，是独立于买卖双方第三者，与客户之间不存在隶属或依附关系。 ( )
A.正确
B.错误
20.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之问代理关系，形成实质上委托关系。 ( )
A.正确
B.错误
C.证券交易
D.证券交付
21.我国现行法规要求，证券经纪商不得接收代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出全权委托，也不得将营业场所延伸到要求场所以外。 ( )
A.正确
B.错误
22.对于未办理指定交易上海证券账户持有些人：申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。 ( )
A.正确
B.错误
23.在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或署名，营业部也能够受理人工电话或传真委托。 ( )
A.正确
B.错误
24.证券企业依照情况需要能够向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据系统权限。 ( )
A.正确
B.错误
25.网上竞价发行中发行规模较小股票，发行价格被大资金操纵可能性较大。 ( )
A.正确
B.错误
26.对于经过网下累计投标询价确定股票发行价格，参加网上发行投资者按询价区间下限进行申购。 ( )
A.正确
B.错误
27.证券市场上，股东配股缴款过程既是企业发行新股筹资过程，也是股东行使优先认股权过程。 ( )
A.正确
B.错误
28.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 ( )
A.正确
B.错误
29.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新交易品种，只是为投资者推出了另外开放式基金业务办理渠道。 ( )
A.正确
B.错误
30.上市开放式基金份额转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 ( )
A.正确
B.错误
31.从事证券自营业务证券企业其净资本最低限额应达成人民币l亿元。 ( )
A.正确
B.错误
32.现在银行间市场自营业务交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )
A.正确
B.错误
33.自营业务管理和操作由证券企业自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 ( )
A.正确
B.错误
34.自营账户应由独立于自营业务部门统一管理。 ( )
A.正确
B.错误
35.持有企业5%以上股份股东或者实际控制人，其持有股份或者控制企业情况发生较大改变，属于内幕信息。 ( )
A.正确
B.错误
36.只要证券企业从业人员不使用内幕信息交易，是能够买卖股票。 ( )
A.正确
B.错误
37.依照要求，证券企业办理定向资产管理业务，接收单个客户资产净值不得低于人民币500万元。 ( )
A.正确
B.错误
38.依照要求，一个集合资产管理计划投资于一家企业发行证券不得超出该计划资产净值10%。 ( )
A.正确
B.错误
39.证券企业只能以书面方式，对尽职调查获取相关信息和资料给予详细记载、妥善保留。 ( )
A.正确
B.错误
40.集合资产管理计划会计核实由财务部门专员负责，集合资产管理计划清算由结算部门负责。 ( )
A.正确
B.错误
41.上海证券交易所要求，单个会员管理多个集合资产管理计划由同一托管机构托管，不能共用一个专用交易单元。 ( )
A.正确
B.错误
42.集合资产管理计划开始投资运作后，证券企业、托管机构应该最少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划管理汇报和托管汇报。 ( )
A.正确
B.错误
43.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券企业开立信用资金账户。 ( )
A.正确
B.错误
44.取得融资融券业务试点资格证券企业将自动取得融资融券交易权限。 ( )
A.正确
B.错误
45.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所要求标证券范围以外证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 ( )
A.正确
B.错误
46.证券企业对单一客户融券业务规模不得超出净资本10%。 ( )
A.正确
B.错误
47.证券企业客户只能开立1个信用资金账户。 ( )
A.正确
B.错误
48.单一证券市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量百分比达成要求最高限额，证券交易所能够暂停接收该种证券融资买入指令或者融券卖出指令。 ( )
A.正确
B.错误
49.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”给予申报，融券方按“买入”给予申报。 ( )
A.正确
B.错误
50.债券回购交易融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 ( )
A.正确
B.错误
51.全国银行间市场买断式回购设定确保券时，回购期间确保券应在交易双方中提供方托管账户冻结。 ( )
A.正确
B.错误
52.同业中心和中央国债登记结算有限责任企业负责依据中国人民银行关于买断式回购要求制订对应买断式回购业务交易、结算规则。 ( )
A.正确
B.错误
53.深圳证券交易所要求，债券回购交易申报单位为张，1000元标准券为1张。 ( )
A.正确
B.错误
54.深圳证券交易所要求围债、企业债折成标准券不能合并计算，所以需要区分国债回购和企业债回购。 ( )
A.正确
B.错误
55.经过网上发行证券，由中国证券登记结算有限责任企业依照证券发行人提供网下发行证券持有些人名册，将证券登记到其持有些人名下。 ( )
A.正确
B.错误
56.遇中国人民银行调整存款利率，中国证券登记结算有限责任企业统一按结息日利 率计算利息，不分段计算。 ( )
A.正确
B.错误
57.最低备付指结算企业为资金交收账户设定最低备付限额，结算参加人在其账户中最少应留足该限额资金量。 ( )
A.正确
B.错误
58.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。 ( )
A.正确
B.错误
59.对于证券，因为客户可能卖出超出其实际可卖数量证券，且证券原先即托管在证券企业，所以证券企业需要专门组织证券以备交收。 ( )
A.正确
B.错误
60.假如违约结算参加人在要求期限内未能填补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任企业沪、深分企业将利用暂不交付款项补购证券(称为强行补购)。 ( )
A.正确
B.错误
　　【解析】资金交收账户也称结算备付金账户。