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150BRAND&STANDARDIZATION品牌与标准化2023年第5 期产品认证的特征以及发展概况廖杨，陈素屏，张艳娜，陈元松（中国国检测试控股集团股份有限公司，北京1 0 0 0 2 4）【摘要】近年来，随着认证活动逐渐向深度和广度拓展，认证制度在全球范围内得到迅速发展。我国的产品认证在市场经济日趋成熟以及国际经济一体化的大趋势下，迎来了产品认证为我国市场经济发展助力的极好机遇。首先，我国的产品认证工作有明确的法律依据；其次，我国的产品认证工作已积累了一定经验。【关键词】产品认证方案；产品认证；工厂检查【D O I 编码】1 0.3 9 6 9/j.issn.1674-4977.2023.05.046Characteristics and Development Overview of Product CertificationLIAO Yang,CHEN Suping,ZHANG Yanna,CHEN Yuansong(China Testing&Certification International Group Co.,Ltd.,Beijing 100024,China)Abstract:In recent years,with the gradual expansion of certification activities to the depth and breadth,the certification system hasdeveloped rapidly in the global scope.Chinas product certification in the market economy increasingly mature and the general trend ofinternational economic integration,ushered in the product certification for Chinas market economy development to help the excellentopportunity.First,product certification has a clear legal basis;second,product certification has accumulated some experience.Key words:product certification program;product certification;factory inspection1产品认证的标准在交易中，卖方通常采用标记符号、附载产品说明以及其他鉴证方式来吸引买方做出购买行为。但囿于自身的有限认知或检测手段简单，买方难以判断所购产品的质量属性是否符合相应标准、技术以及适应自身的需要，因此，就产生了采信第三方评定结果的客观需要。产品认证是对产品满足规定要求的评价和公正的第三方证明。根据认证机构管理办法，认证机构是指依法取得资质，对产品、服务和管理体系是否符合标准及相关技术规范要求，独立进行合格评定的具有法人资格的证明机构。因此，在我国的认证机构应取得法人资格，以便承担因认证协议或合同引发的民事责任、因违反产品认证法律法规引发的行政责任、情况严重时承担因触犯刑法引发的刑事责任。影响产品质量的内部因素主要包括：人力资源、机器设备、原材料、生产技术和工艺、生产环境，这五大因素对产品造成直接影响；除内部因素外，产品质量也受到包括社会环境、法治环境和政策环境等外部因素的深刻影响。我国标准按照实施效力分为强制性标准和推荐性标准。强制性标准必须执行，不符合强制性标准的产品、服务不得生产、销售、进口或者提供，违反强制标准的必须依法承担相应的法律责任标准是经济社会活动的技术依据，标准也是国家治理体系和治理能力现代化的基础性制度，是质量基础设施的重要组成部分。一方面，标准是企业组织生产和提供服务的依据，另一方面，标准是执法监管和消费者维权的依据2。标准保障人身健康和生命财产安全，维护国家安全、生态环境安全，标准作为基础性制度，是国家保障各类安全的技术基础和基本准则。标准制度是认证制度的基础，认证是依据标准、技术法规和规则程序，对产品、服务、过程、机构和人员是否符合要求进行的符合性评定活动。认证可以连接标准和市场、充分发挥标准的价值和作用；通过认证，标准得以在组织中贯彻实施，进而提升市场效率,形成标准化的效果。认证是推动标准实施的有效手段。通过认证手段，标准能够更好地服务于市场和消费者，认证能够促进标准完善标准的适用性在认证实践中得以验证，认证活动提供的反馈信息则有助于标准的更新与完善。产品认证基本目标包含获得消费者、使用者及更多相关方的关注，逐渐使他们相信产品符合要求；供方通过使用产品151廖杨等：产品认证的特征以及发展概况/业内思考认证标志向市场表明第三方的参与；产品认证不宜占用太多的资源，应保证产品成本不超过社会通常所期望承担的费用。2产品认证的作用和意义产品认证的作用包含以下几个方面：1)国家宏观调控，激励企业提高产品质量的重要方式。国家鼓励和支持企业通过质量认证，加强质量管理以提高产品质量，并通过质量立法推进质量认证。2)不同类型的产品认证，具有特定的功能和作用。3)有利于企业建立良好的生产秩序和稳定生产局面，有效地提高企业的质量管理水平。4)有利于产品进人国际市场和增强企业在国际市场中的竞争力。5)有利于企业适应不断变化的内部和外部环境，持续改进产品和质量管理体系的有效性，使企业得以不断发展和取得更好的效益。产品认证的目的是贸易便利化，降低市场交易成本，给予各方信心，同时，产品认证也起到了提升产品质量、工厂质量保证能力、我国相关产业的整体竞争力、限制并淘汰落后产能的作用。认证是合格评定的种类之一，认证的使命就是对评定对象进行合格评定。市场经济是信用经济，认证作为市场经济中的关键部分，具有传递信任，服务发展的价值属性。因此产品认证的意义在于：建立规范有序的市场、保护消费者的安全、健康和合法权益、促进标准的贯彻实施。3产品认证方案产品认证方案是指针对特定的产品，按照相同的要求，规则和程序进行产品认证的方案。产品认证方案有1 a、1 b、2、3、4、5、6、N 共计八种类型，通过对产品样件的初始检测，对相关质量体系的评审和监督以及通过对从工厂或市场获得的产品样品进行检测实施监督，以确定产品符合特定要求。同时还提出了使用符合性标志的条件和授予符合性证书的条件。产品认证方案中包含的合格评定功能和活动包括以下几个方面：选取、确定、复核、认证决定、证明、监督（需要时)。选取产品认证方案类型应考虑两个方面：1)社会对产品的特定关注。不同的产品，在设计、生产、销售、使用和最终处置时，由于产品的不同特点可能会引起不同的社会关注度；或者由于不同的利益相关方的关注不同，也会影响不同的产品认证方案的选择。2)产品认证的运作条件。通常一个产品的认证是根据产品的特点来决定采用强制性认证还是自愿性认证。因为不同的产品具有不同的特点，社会对其关注程度也不同，所以产品认证的运作条件也会有所不同。因此，产品认证方案的基本要素、功能和选择的活动也会有所不同。选择产品认证方案类型要考虑社会关注的程度，社会对于结果承认的程度，以及是否需要过多的资源，以免产品认证成本超出社会通常愿意承受的限度，要保证认证成本和认证风险处于最佳结合点。产品认证是国家宏观调控，激励企业提高产品质量的重要方式；不同类型的产品认证，有特定的功能和作用；产品认证有利于企业建立良好的生产秩序和稳定的生产局面，有效提高企业的质量管理水平；产品认证有利于产品进人国际市场和增强企业在国际市场的竞争力；产品认证有利于企业适应不断变化的内外部环境，持续改进产品和质量管理体系的有效性，使企业得以不断发展和取得更好的效益。4几种产品认证模式4.1产品认证基本原则产品认证基本原则主要包含以下方面：诚信、公开、公正、保密是产品认证的基石；综合评估认证风险与成本是产品认证的方法论；以标准符合性为关注焦点是产品认证的核心目标；获取客观和代表性样本是产品认证的核心目标的前提；承担限定的产品认证责任是保护认证机构的有效手段。4.2产品认证的基本过程产品认证的基本过程包含：申请及评审过程、评价过程、复核与认证决定过程、文件与记录控制过程、证后监督管理过程、认证变更管理过程、认证暂停与恢复和撤销及注销管理过程（简称证书状态管理过程）、投诉与申诉管理过程等，每个主要过程又可分为若干子过程和活动。4.3强制性产品认证和自愿性产品认证我国对于产品认证按照性质分为强制性产品认证和自愿性产品认证。4.3.1强制性产品认证强制性产品认证是通过国家立法或政府颁布强制性指令等形式，对一些涉及人身健康、环境保护、安全等产品实施强制性认证的制度。对于强制性认证的范围的产品，企业提出申请，在指定的认证机构接收认证检查和检验，符合条件后，认证机构会发放认证证书并允许其使用认证标志。152BRAND&STANDARDIZATION品牌与标准化2023年第5 期我国执行认证标准的名称为中国强制认证，英文缩写为CCC或3 C，认证标志是准许产品出厂销售、进口和使用的证明标志。强制性认证的规定通常是作为法律、规则或监管政策的一部分发布的，由政府机构强制实施。中国对涉及安全、卫生、健康、环保和消费者保护的1 9 大类1 3 0 种产品实施强制性产品认证。国家制定强制性产品认证目录和强制性认证实施规则，由政府主管部门指定第三方认证机构对列入目录的产品实施强制性认证。凡列人目录内的产品，未获得CCC认证标志的，一律不得出厂、销售、进口和在经营性活动中使用。CCC认证是一种产品的市场准人制度5。4.3.2自愿性产品认证对于强制性产品认证制度管理范围以外的产品认证，企业可根据需要自愿向认证机构提出认证申请，通常称为自愿性产品认证。自愿性认证的主要作用是促进企业不断提高产品的性能和持续稳定地生产符合标准要求和顾客要求的产品的能力，从而提高企业的市场竞争力，同时可以指导消费者选购性能良好的商品。自愿性产品认证有国家统一推行和机构自主开展认证两种方式。国家推行的自愿性认证制度（又称为国推认证制度）由国家认证认可行政管理部门单独或会同国务院有关部门提出，按照统一的认证标准、实施规则和认证程序开展。国推认证制度是国家政策和市场需求相结合的产物，在社会治理体系中发挥着重要的作用。除国推认证制度外，还有由各认证机构提出并制定的产品认证实施规则和认证程序认证技术规范，并经国家认证认可行政主管部门备案，由认证机构组织开展的自愿性产品认证制度。4.3.3强制性认证与自愿性认证区别强制性认证产品目录与通用规则由国家有关部门发布，从事认证的机构是由国家有关部门制定的产品未经认证不得进人中华人民共和国大陆市场销售和使用；自愿性认证的目录与规则一般是由认证机构发布，有些也是由国家有关部门发布的，但是对产品能否进人市场没有限制，产品是否认证由生产企业自行决定。强制性产品认证制度是对市场交易中企业的产品质量安全等方面进行合格评定的活动。随着我国市场经济快速发展，消费者对产品质量安全的关注度也越来越高，因此采用强制性产品认证制度可以保障产品质量强制性产品认证制度的设定目的是避免我国带有安全隐患的质量不合格的产品出口国外，对于世界各国来说都具有强制性和必要性4.4有机产品认证在我国，农产品按照认证级别的不同分为普通、无公害、绿色和有机四个层次。有机产品是基于有机农业理念，遵循自然规律和生态学原理，按照有机产品标准，采用可持续发展的农业技术，充分协调种植业和养殖业的平衡，生产中不采用基因工程获得的生物及其产物，不使用化学合成的农药、化肥、生长调节剂、兽药、饲料添加剂等物质生产和加工出来的农产品。根据产品特点，生产或加工过程以及其用途的不同，将有机产品单元分为作物生产、畜禽养殖、水产养殖和加工四个单元，见表1。表1我国有机产品单元划分有机产品有机产品单元覆盖范围单元类型主要包括种植的产品、食用菌、芽苗菜等，其生产模作物生产式包括露地生产和设备栽培等畜禽养殖主要是畜类和禽类主要包括淡水养殖和海水养殖，以及水域中的固着水产养殖物，如海带等加工包括食品、纺织品和饲料等有机产品认证采用统一认证证书编号规则。认证机构在食品农产品系统中录人认证证书、检查组、检查报告、现场检查照片等信息后，经格式校验合格后，系统会自动赋予认证证书编号。编号的含义如下：从左往右开始，第一段是认证机构批准号中年份后的流水号，第二段是认证类型的英文简称，第三段是年份，第四段是流水号，第五段是子证书编号。为保证国家有机产品认证标志的基本防伪与追溯，防止假冒认证标志和获证产品的发生，各认证机构应赋予每枚认证标志一个唯一的编码，其编码由认证机构代码、认证标志发放年份代码和认证标志发放随机码组成。从左向右，前三位为认证机构代码，后两位是认证标志发放年份代码，剩余十二位是认证标志发放随机码。目前，我国有机农产品的主要流通方式是以超市为终端。近年来，一些外资品牌超市，如盒马鲜生、沃尔玛、家乐福等，还有如华联、永辉等国内品牌超市，都设有有机食品专柜。超市渠道的优势在于超市客流量大，而网络销售的方式方便快捷，使得网络销售的有机农产品在价格上更加具有优势。网络销售可以以礼品卡的形式销售有机农产品，礼品卡的销售（下转第1 5 6 页）156(编辑：谢飞燕）上接第1 5 2 页）（编辑：谢飞燕）BRAND&STANDARDIZATION品牌与标准化2023年第5 期间来发展低碳经济，发展上严重依赖以往经验；技术上，低碳技术不成熟，清洁能源技术的推广普及度不够；另外还受安徽省经济发展水平、低碳技术、国家政策等的限制。针对安徽省制定低碳政策提出的建议主要有：加强政府对低碳经济的引导，扩大低碳技术应用范围，增加补贴资金数额，引进推广先进的低碳技术；开展清洁能源利用技术培训；加强政策扶持，积极引导产业结构调整升级，探索引进低碳经济发展项目。品【参考文献】1 Houghton John.Global warmingM.London:CambridgeUniversityPress,1998:29-51.2中国科学院能源战略研究组.中国能源可持续发展战略专题研究M.北京：科学出版社,2 0 0 6.模式让农产品销售变得更加灵活。有机产品认证既可以保障农产品质量安全、促进农业可持续发展，又可以提升市场竞争力、提高企业利润效益5工厂检查5.1工厂检查的基本流程1)工厂检查的策划与准备：认证机构检查管理人员进行检查的策划、由检查组进行的检查的准备。2)工厂检查的实施：召开首次会议、现场获取检查证据并依据检查的准则对其进行评价、开具不符合报告、得出总体检查结论、就检查情况和结论与受检查方的管理层进行沟通，就检查结论与受检查方取得共识、召开末次并宣传检查结论和检查的后续工作。3)完成并提交工厂检查报告：检查组长负责编制工厂检查报告，并负责向检查委托方提交工厂检查报告。检查组向检查委托方提交检查报告即代表一次检查活动的结束。4)工厂检查的后续活动主要包括对现场检查期间开具的不符合的纠正措施的有效性进行验证，验证的方法应与不符合及其纠正措施的情况相适宜。5.2工厂检查的主要内容工厂检查主要内容包括：1)现场生产的认证产品与认证方案规定的产品标准的符合性。2)产品与初始认证评价结果的一致性（认证产品一致性）。3)质量保证能力的检查（工厂管理和控制与认证方案规定的质量保证能力要求的符合性）。3秦绪杰，时应峰.安徽省低碳经济发展战略研究.吉林工程技术师范学院学报，2 0 2 1,3 7(1 0）：9 0-9 3.4“2050 Japan Low-Carbon Society Scenario team.JapanScenarios and Actions towards Low-Carbon Societys.EB/OL)(2008-5-28).http:/2050.nies.go.jp/materia/12050-LCS-Scenario-Actions-English-080715.pdf.5 李应松.安徽双控考核连续5 年“超额完成 N.中国经济导报，2 0 2 1-0 9-1 5(3).6】张乐，方佳伟.低能源消费增速支撑更高GDP增长N.合肥晚报,2 0 2 1-0 8-2 7(4).【作者简介】赵杰，女，1 9 6 5 年出生，工程师，学士，研究方向为质量和标准化。6结束语认证是提升质量管理和实现贸易便利化的有效手段，也是国家可持续发展的质量技术基础，产品认证可以打破国际市场贸易壁垒，降低市场交易成本，提升企业质量保证能力。品【参考文献】1认证机构管理办法.轻工标准与质量,2 0 2 0(6):2 4-2 7.2中华人民共和国标准化法释义1.中国标准化,2 0 1 8(7):28-31.3李可伟，马晓调，蒋洁.新标准化法加速认证行业创新发展.质量与认证，2 0 1 8(3)：3 9-4 0.4】合格评定产品认证基础和产品认证方案指南：GB/T270672017S.5 樊红平，朱或，万靓军.对无公害农产品实施强制性认证的探讨J中国蔬菜,2 0 0 7(6)：1-3.6】侯世卿.强制性产品认证制度研究D.成都：四川省社会科学院,2 0 1 9.【作者简介】廖杨，女，1 9 9 4 年出生，工程师，学士，研究方向为合格评定。