2015年上半年安徽省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题.doc

2015年上半年安徽省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
2、首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．协商定价
B．询价
C．累计投标询价
D．上网竞价
3、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A．基金契约
B．招募说明书
C．托管协议
D．发起人协议
4、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是__。
A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D．王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了
5、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。
A．权益登记日
B．权益登记目的次一交易日
C．除权前的最后交易日
D．除权日
6、__是基金托管人尽责的善后阶段。
A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
7、托管人内部控制的基础是__。
A．环境控制
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
8、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息
B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．基金利润分配信息
9、下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是__。
A．为组织公平的集中交易提供保障
B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布
10、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。
A．100
B．200
C．500
D．1000
11、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。
A．美式权证
B．欧式权证
C．百慕大式权证
D．日式权证
12、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照__的架构设立和运行。
A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
C．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
D．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
13、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。
A．董事会
B．监事会
C．投资决策机构
D．自营业务部门
14、可以近似看作无风险证券的是__，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期金融债券
B．短期政府债券
C．长期政府债券
D．短期企业债券
15、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__
A．债券基金，保本基金
B．保本基金，股票基金
C．债券基金，股票基金
D．混合基金，股票基金
16、目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．中央政府债券
17、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A．证券交易所会员大会 
B．国务院证券监督管理机构 
C．工商管理局 
D．人民银行
18、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。
A．增长型
B．周期型
C．防御型
D．幼稚型
19、上市公司申请发行新股，最近__内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。
A．24个月；30%
B．24个月；50%
C．12个月；50%
D．12个月；30%
20、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有__。
A．增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)
B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的
C．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项
21、与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业发展
22、在股份制改组的会计报表审计的完成阶段，被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为__。
A．期中事项
B．期前事项
C．期后事项
D．后续事项
23、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同
B．风险控制程度不同
C．收益率不同
D．交易成本和管理费用不同
24、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
25、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。
A．公募债券
B．息票累积债券
C．贴现债券
D．附息债券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是__
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．委托优先
2、下列关于黄金分割线的论述，说法正确的是__。
A．黄金分割线的每个支撑位或压力位相对而言是固定的
B．黄金分割线是水平的直线
C．黄金分割线注重支撑线和压力线的价位
D．黄金分割线注重达到支撑线和压力线价位的时间
3、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．股息率可调整优先股
D．累积优先股
4、加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事__的承销。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
5、所谓“双低”，是指__。
A．低股利支付率
B．低市净率
C．低资产负债率
D．低市盈率
6、对基金份额持有人大会认识不正确的是__。
A．由基金管理人召集
B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
C．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
D．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
7、下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是__。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值
8、股票的市场价格总是围绕其__波动。
A．内在价值
B．清算价值
C．票面价值
D．账面价值
9、可能会降低企业的资产负债率的公司行为是__。
A．公司配股行为
B．公司增发新股行为
C．公司发行债券行为
D．公司向银行贷款行为
10、下列关于非系统风险的说法，正确的是__。
A．非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响
B．这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益
C．这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加，这样就使风险相互抵消
D．非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险
11、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。
A．经签字股票交付
B．认股者持股载入股东名册
C．认股者认股款项的缴纳
D．股票数载入股东磁卡账户
12、证券投资分析中的基本分析法主要适用于预测__。
A．短期的行情
B．相对成熟的证券市场
C．精准度要求不高的领域
D．周期相对比较长的证券价格
13、由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是__。
A．差额包销
B．全额包销
C．封闭式包销
D．开放式包销
14、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是__。
A．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
B．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
C．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
D．与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高
15、经中国证监会批准可以在______募集资金进行______证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。__
A．境内境外
B．境内境内
C．境外境外
D．境外境内
16、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于__亿港元。
A．4600，5
B．4000，5
C．4600，4
D．4000，4
17、基金托管人一般通过__等方式对基金资产进行核对。
A．计算机系统
B．电话银行
C．登陆上海PROP远程操作平台系统
D．登陆深圳IST远程操作平台系统
18、__首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金销售管理办法》
C．《证券投资基金信息披露管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
19、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。
A．转证权
B．债权债务
C．权利义务
D．所有权、使用权
20、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制力较强
B．客户可得到独立的顾问服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D．推销新产品更容易
21、封闭式基金的投资者在封闭期限内要想变现，不可以采取的方式是__。
A．封闭期内向基金管理人赎回
B．通过交易所转让
C．通过柜台转让
D．通过协议转让给其他投资者
22、基金的托管费用通常__计算并累计。
A．逐
B．逐周
C．逐月
D．逐年
23、为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的“垃圾”债券属于金融工程在__方面的具体实践。
A．公司理财
B．金融工具交易
C．投资管理
D．风险管理
24、关于资产评估的基本方法，下列叙述正确的有__。
A．收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等
B．用重置成本法进行资产评估时，被评估资产的原有成本是其应考虑的因素之一
C．现行市价法的适用条件：一是存在着3个及3个以上具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化
D．采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值
25、发行人推销证券的方法不包括__。
A．包销
B．招标发行
C．代销
D．自销