廉政风险点自查及防控措施登记表(参考).docx

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廉政风险点自查及
防控措施登记表(参考)

单位盖章：
2010 年 10 月 18 日

(单位领导)
填表日期：

姓 名

一岗双
责

风险类
别

思想道德 风险

制度机制 风险


陈治平

岗位职 责

党风廉 政
建设职 责
职 务
工
管
分 作

组 书 记 局 长
党
办公室、 人事、财 务、党风 廉政建设
主持全面工作，分管办公室、人事、 财务、党风廉政建设工作。
监督检查阿本局党风廉政建设各项 工作制度的情况；监督检查本局贯彻 执行党风廉政建设责任制的情况，确 定本局党风廉政建设和反腐败斗争工 作计划、实施方案，加强制度建设， 确保各项工作任务落实情况；对本局
和领导班子成员实行监督的情况。
风险点
放松学习，忽 视思想改造；不 能抵制各种外部 环境的诱惑。

/
风险等 级

A

/
防控措施
解决工学矛盾，有 计划、有目标学习各 类知识；依法依规履 职；增强拒腐防变能 力。
/

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岗位职责 风险
加强党性修养和 党风廉政建设工作。

提高综合素质；增 强拒腐防变能力；依 法依规履职。
负责
A
“一岗双责”
履行不到位；以
权谋私；忽视对
亲属和身边工作
人员的教育和管
理。
外部环境 风险
A
行使职权的各
类外部环境干
扰。
本人签字 ：
人签字：
说明： 1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领 导审定签字。
2、 处室 (科室) 负责人填写后送分管领导审定
签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表(参考)
(单位领导)
单位盖章：
2010 年 10 月 18 日
填表日期：
城乡房屋 管理纪检 监察
职 务
分管工 作
姓 名
宋明霞
岗位职 责

党风廉 政
建设职 责
副局长
纪检组
长
城乡房屋管理、纪检监察。
一岗双 责
监督检查本局各科室党风廉政建设 各项工作制度的情况；监督检查本局 各科室贯彻执行党风廉政建设责任制 的情况，以及指导本局各科室制定党 风廉政建设和反腐败斗争工作计划、 实施方案，加强制度建设，确保各项 工作任务落实情况；对本局各科室负

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责人实行监督的情况；按照干部管理 权限，受理检查、监察对象的控告及 其申诉，调查处理检查、监察对象违 反党的纪律和行政纪律案件的情况。

风险类
别

思想道德 风险

制度机制 风险

岗位职责 风险

外部环境 风险
风险点
放松学习，忽视 思想改造；不能 抵制各种外部环 境的诱惑。
/
“一岗双责”履 行不到位；工作 越权或推诿责 任；忽视对亲属 和身边工作人员 的教育和管理。
行使职权的各类 外部干扰。
本人签字 ：

风险等 级

A

/

A

A

防控措施
解决工学矛盾， 有计 划、有目标学习各类 知识；依法依规履 职，增强拒腐防变能 力。
/

加强党性修养和党 风廉政建设；依法依 规履职。

提高综合业务水平； 增强拒腐防变能力；
依法依规履职。 负责

人签字：
说明： 1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领 导审定签字。
2、 处室 (科室) 负责人填写后送分管领导审定
签字。

廉政风险点自查及防控措施登记表(参考)
(单位领导)

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单位盖章：
2010 年 10 月 18 日

填表日期：

姓 名

一岗双
责

风险类
别

思想道德 风险

制度机制 风险

岗位职责 风险

外部环境 风险


贺平

岗位职 责

党风廉 政
建设职 责
职 务
工
管
分作
部书记副局长
支
耕地保 护、矿产、 地灾、镇 街国土所
分管耕地保护、矿产、地灾、镇街国 土所工作。
监督检查征地办和镇街国土所党风 廉政建设各项工作制度的情况；监督 检查征地办和镇街国土所贯彻执行党 风廉政建设责任制的情况，确定征地 办和镇街国土所党风廉政建设和反腐 败斗争工作计划、实施方案，加强制
度建设， 确保各项工作任务落实情况。
风险点
防控措施
风险等
级
放松学习，忽 视思想改造；不 能抵制各种外部 环境的诱惑。
/
“一岗双责” 履行不到位；工 作越权或推诿责 任；忽视对亲属 和身边工作人员 的教育和管理。
行使职权的各 类外部干扰。

A

/

A

A
解决工学矛盾，有 计划、有目标学习各 类知识；依法依规履 职，增强拒腐防变能 力。
/

加强党性修养和 党风廉政建设；依法 依规履职。

提高综合业务水 平；增强拒腐防变能

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本人签字 ： 负责

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力；依法依规履职。

人签字：
说明： 1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领 导审定签字。
2、 处室 (科室) 负责人填写后送分管领导审定
签字。

(参考)

单位盖章：
15 日

廉政风险点查找及防控措施登记表
(单位)
填表日期： 2010 年 10 月

资源管理科
非煤矿业出让

非煤矿业权出让审批
监督检查本科室党风廉政建设各项工作制 度的情况；监督检查本科室贯彻执行党风廉政 建设责任制的情况，确定本科室党风廉政建设 和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度 建设，确保各项工作任务落实情况。
风险等
级
科室
业务流 程
职能职 责

廉政职 责

风险类 别
防控措施
风险点

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/
违反有关规定 收受“红包”； 部门协作机制不 健全；制度贯彻 落实不到位。
全局观念和大 局意识不强；落 实“一岗双责” 不到位。
工作服务对象 对正确履行权 利，正确履行职 能行使权利的各 类干扰
工作流程不尽 合理、政务公开 不及时、 不具体、 不全面。
/

加强廉政教 育；制订部门联 系机制；加强制 度的执行力。
加强学习教 育，树立全局观 和大局观；加强 廉政教育。
加强廉政学 习，提高防腐拒 变的能力。
合理设定并完 善工作流程；完 善政务公开制度 并加大政务督查 力度。
思想道 德风险

制度机 制风险

岗位职 责风险

外部环 境风险

业务流 程风险
/

A

A

A

A

填表人签字：
领导签字：

(参考)

单位盖章：
15 日

科室负责人签字： 分管

廉政风险点查找及防控措施登记表
(单位)
填表日期： 2010 年 10 月

科室 资源管理科

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业务流
程
职能职
责

廉政职
责

风险类
别
思想道
德风险

制度机
制风险

岗位职
责风险

外部环
境风险

业务流
程风险

临时用地： 1、拟用地者向区国土房管局提出 用地申请； 2、科室初审； 3、报分管领导和主 要领导审核批准； 3、 缴纳费用； 4、 提供土地。
临时用地审批管理
监督检查本科室党风廉政建设各项工作制 度的情况；监督检查本科室贯彻执行党风廉政 建设责任制的情况，确定本科室党风廉政建设 和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度 建设，确保各项工作任务落实情况。
风险点
/
违反有关规定 收受“红包”； 部门协作机制不 健全；制度贯彻 落实不到位。
全局观, 念和 大局意识不强； 落实“一岗双责” 不到位。
工作服务对象 对正确履行权 利，正确履行职 能行使权利的各 类干扰
工作流程不尽 合理、政务公开 不及时、 不具体、 不全面。
风险等 级
/

A

A

A

A
防控措施
/
加强廉政教 育；制订部门联 系机制；加强制 度的执行力。
加强学习教 育，树立全局观 和大局观；加强 廉政教育。
加强廉政学 习，提高防腐拒 变的能力。
合理设定并完 善工作流程；完 善政务公开制度 并加大政务督查 力度。

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填表人签字： 科室负责人签字： 分管
领导签字：

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(参考)

单位盖章：
15 日

廉政风险点查找及防控措施登记表
(单位)
填表日期： 2010 年 10 月

科室

业务流
程

职能职
责

廉政职
责

风险类
别
思想道
德风险

制度机
制风险

岗位职
责风险

资源管理科
执法监察： 1 、案件来源(巡查、群众举报)； 2、初步调查核实； 3、科室报分管领导和主要 领导签署立案意见； 4、现场调查取证； 5、区 国土房管局发处罚告知书； 6、举行听证； 7 、 文书送达； 8、自行消除违法行为或申请法院 执行； 9、结案； 10 、立案归档。
国土资源房屋执法监察
监督检查本科室党风廉政建设各项工作制 度的情况；监督检查本科室贯彻执行党风廉政 建设责任制的情况，确定本科室党风廉政建设 和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度 建设，确保各项工作任务落实情况。
风险点
/
违反有关规定 收受“红包”； 部门协作机制不 健全；制度贯彻 落实不到位。
全局观念和大 局意识不强；落 实“一岗双责”
风险等 级
/

A

A
防控措施
/
加强廉政教 育；制订部门联 系机制；加强制 度的执行力。
加强学习教 育，树立全局观 和大局观；加强

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不到位。
廉政教育。

工作服务对象 对正确履行权 利，正确履行职 能行使权利的各 类干扰
工作流程不尽 合理、政务公开 不及时、 不具体、 不全面。
外部环 境风险
加强廉政学 A 习，提高防腐拒
变的能力。
业务流 程风险
合理设定完善 工作流程；完善
A 政务公开制度并
加大政务督查力 度。
填表人签字： 科室负责人签字： 分管
领导签字：

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表(参考)

单位盖章：
月 15 日

廉政风险点查找及防控措施登记
(单位)
填表日期： 2010 年 10

科室

业务流程

职能职责

廉政职责

风险类别
思想道德 风险
制度机制 风险

资源管理科
地灾评估及地质灾害治理：在项目可行性 研究阶段、建设用地审批前，审查是否需做 地质灾害危险性评估工作(局已实施会签制 度) —— 需开展地质灾害危险性评估的项目， 由业主单位委托有资质的单位进行地质灾害 危险性评估工作——承担评估单位在实施评 估工作前，需持有关资质证书到当地市(设 区)级以上国土资源主管部门进行资质备案 登记。 ——评估单位必须对评估报告进行初 审，初审合格后，提交评审。有国土部门或 经国土部门认可的机构组织专家对评估报告 进行审查。 —— 专家组审查通过评估报告后， 业主应根据规定持相关资料到国土部门进行 备案。 ——备案需提交的资料(包括文字报 告及电子文档，其中一级评估报告一式三份， 二、三级一式两份) ——备案登记。对于符 合条件的，国土部门应自受理之日起在 5 个 工作日内办理完备案手续。 ——对评估认为 应当建设地质灾害配套工程的，地质灾害治 理工程的设计、施工和验收应当与主体工程 的设计、施工、验收同时进行。配套的治理 工程验收不合格的，主体工程不得投入生产 或使用。
地灾评估、地质灾害治理
监督检查本科室党风廉政建设各项工作制 度的情况；监督检查本科室贯彻执行党风廉 政建设责任制的情况，确定本科室党风廉政 建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加 强制度建设，确保各项工作任务落实情况。
风险点 级(风险等) 防控措施
/
违反有关规 定收受“红包”； 部门协作机制 不健全； 制度贯
/ /
加强廉政教
系机制；加强制 度的执行力。
A 育；制订部门联

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彻落实不到位。

全局观念和 大局意识不强； 落实“一岗双 责”不到位。
工作服务对 象对正确履行 权利， 正确履行 职能行使权利 的各类干扰
工作流程不 尽合理、 政务公 开不及时、 不具 体、不全面。
加强学习教
A 育，树立全局观
和大局观；加强 廉政教育。
加强廉政学 A 习，提高防腐拒
变的能力。
合理设定并完 善工作流程；完
A 善政务公开制度
并加大政务督查 力度。
岗位职责 风险
外部环境 风险
业务流程 风险

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填表人签字：
领导签字：

表(参考)

单位盖章：
10 月 15 日

科室负责人签字： 分管

廉政风险点查找及防控措施登记
(单位)
填表日期： 2010 年

资源管理科
农用地征(转)用审批： 1、区国土房管局向 市国土房管局报用地计划； 2、市国土房管局 下计划批复； 3、区政府向市政府报农地征(转) 用请示； 4、报件(市局办证大厅)； 5、市局 相关处室会签； 6、市局局长办公会审查通过； 7、缴纳相关费用； 8、市局处室领导复审； 9、 市局领导审批审签； 10、市政府向区政府下达 审批文件。
农用地转用和农村集体土地征用报批
科室

业务流 程

职能职 责

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廉政职
责

风险类
别
思想道
德风险

制度机
制风险

岗位职
责风险

外部环
境风险

业务流
程风险

监督检查本科室党风廉政建设各项工作制 度的情况；监督检查本科室贯彻执行党风廉政 建设责任制的情况，确定本科室党风廉政建设 和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度 建设，确保各项工作任务落实情况。
风险点
/
违反有关规定 收受“红包”； 部门协作机制不 健全；制度贯彻 落实不到位。
全局观念和大 局意识不强；落 实“一岗双责” 不到位。
工作服务对象 对正确履行权 利，正确履行职 能行使权利的干 扰
工作流程不尽 合理、政务公开 不及时、 不具体、 不全面。
风险等 级
/

B

B

C

C
防控措施
/
加强廉政教 育；制订部门联 系机制；加强制 度的执行力。
加强学习教 育，树立全局观 和大局观；加强 廉政教育。
加强廉政学 习，提高防腐拒 变的能力。
合理设定并完 善工作流程；完 善政务公开制度 并加大政务督查 力度。

填表人签字：
管领导签字：

表(参考)

单位盖章：
10 月 15 日

科室负责人签字： 分

廉政风险点查找及防控措施登记
(单位)
填表日期： 2010 年

__________________________________________________

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__________________________________________________
科室

业务流
程

职能职
责

廉政职
责

风险类
别
思想道
德风险

制度机
制风险

岗位职
责风险

外部环
境风险

业务流
程风险

资源管理科
土地征收拆迁补偿管理： 1、补偿登记出现场 时区国土房管局必须 2 人参加，镇、村、社至 少 1 人参加； 2、由区国土房管局专人计算登 记； 3、科室负责人审核； 4、分管领导和主要 领导分别签字后发放补偿款。
土地征收及实物调查登记、补偿安置费的审 核、兑付。
监督检查本科室党风廉政建设各项工作制 度的情况；监督检查本科室贯彻执行党风廉政 建设责任制的情况，确定本科室党风廉政建设 和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度 建设，确保各项工作任务落实情况。
风险点

/
违反有关规定 收受“红包”； 部门协作机制不 健全；制度贯彻 落实不到位。
全局观念和大 局意识不强；落 实“一岗双责” 不到位。
工作服务对象 对正确履行权 利，正确履行职 能行使权利的干 扰
工作流程不尽 合理、政务公开
风险等 级
/

A

A

A

A
防控措施

/

加强廉政教 育；制订部门联 系机制；加强制 度的执行力。
加强学习教 育，树立全局观 和大局观；加强 廉政教育。
加强廉政学 习，提高防腐拒 变的能力。
合理设定并完 善工作流程；完

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善政务公开制度 并加大政务督查 力度。
不及时、 不具体、 不全面。

填表人签字： 科室负责人签字： 分
管领导签字：