三峡质量奖自评报告.docx

自评报告（参考模板）

《2015-2016年美国波多里奇国家质量奖卓越绩效准则（宜昌市三峡质量奖评定标准）》

目 录

P.1组织的概况
P.2组织的现状

1.领导
1.1高层领导
1.2治理和社会责任

2.战略
2.1战略制定
2.2战略实施

3.顾客
3.1 顾客的声音
3.2顾客契合

4.测量、分析和知识管理
4.1 组织绩效的测量、分析和改进
4.2 知识管理、信息和信息技术

5.员工
5.1 员工环境
5.2 员工契合

6.运营
6.1 工作过程
6.2 运营有效性

7.结果
P组织简介
P.1组织的概况
abc市abcabc工业有限公司（以下简称abc公司），位于abc市a区；公司成立于年月日，主要从事cvb、消费类cvb等abcbmv的研发、生产和销售。主导产品cvbabcbmv，年生产能力达h万套，是国内cvb配件市场主要的bmv商之一。公司已经取得ISO9001（2008版）质量认证、ISO14000环境体系认证、国家级高新技术企业认证，并获得abc市“最企业”、abc市“之星”、“企业”、abc“奖”等荣誉称号。abc公司厂房面积达m多平方米，员工约j多人，公司研发中心拥有中高级核心技术人才m余人；企业一直坚持运用科学管理模式，持续不断的改善品质与提高管理水准，与国内外知名企业进行广泛而友好的合作，如f\h\jk\等……

图P.1-1 公司外景图
abc公司坚持“诚信求实、创新发展”的企业经营理念，秉承“以人为本”的公司核心文化观、价值观，视人才的培养与积累为公司发展的动力，并一直坚持“人才是企业最宝贵的财富，员工的不断进步，就是企业的不断进步”的用人方针；精品质、高效率、优服务是引领公司产品投入市场的切入点；在abc公司集团化、品牌化发展的进程中，公司特别注重自我完善，提高市场核心竞争力，积聚新资本，创造新动力，藉此快速推动企业持续健康的发展。
表P.1-1abc公司发展历程
时间
发展历程
认可部门

abc市abcdfgbmv有限公司成立
abc市工商局

公司通过ISO9001质量体系认证
BM国际认证机构

公司荣任“abccvb单位”
abc市cvb行业协会

公司被认定为“abc市高新技术企业”
abc市科技和信息局

公司通过ISO14001环境体系认证
BM国际认证机构

公司被评为“2007年度工伤预防先进单位”
abc市劳动和社会保障局

公司被评为“abc市”
abc市民营经济工作委员会
a.组织的环境
(1)产品供应
abc公司的主要产品分为高端、中端、低端三大类，如表P.1-2所示。
表P.1-2abc公司产品大类
abc公司产品分类
高端产品
中端产品
低端产品
cvb类
cvb类
cvb类
nm类
MP3类
mnj类
hjk类
……
uio
……
……

图P.1-2高档cvbabcbmv
图P.1-3高档bmv产品abcbmv
表P.1-3abc公司各类产品的相对重要性
产品类型
产品系列
相对重要性
cvbabcbmv

主导产品
占总销售额的98%

高档bmv相机及其他bmv产品abcbmv
,bmv类
辅助产品
占总销售额的2%
公司的销售方式主要是直销，即直接为国内的cvb和cvb类客户提供bmv的加工生产；公司拥有目前国内一、二级市场cvb制造商的客户群体（图P.1-4）。

主要客户群体

图P.1-4abc公司主要客户群体
(2)愿景、使命和核心价值观
企业文化是企业持续发展的命脉。努力营造员工的归属感和荣誉感,公司的发展成果和福利惠及员工,为员工提供更多的培训和发展平台……这就是abc公司“以人为本”企业文化的精髓，正是因为abc多年来注重企业的文化建设,将企业价值观、经营理念潜移默化的传递给员工,从而塑造出一支具有高度凝聚力和忠诚度的员工团队,正是每一个abc人所发挥出来的工作热情和创造力,为企业的发展提供了源源不断的动力。
abc公司文化的独特特征主要体现在“诚信、分享、和谐、创新”八个字。目前，这些独特理念，对内深入员工心中，对外深入客户心中。
①诚信 公司在八年的发展过程中，始终坚持“诚信”，在员工中、客户中、社会上以及与各利益相关方当中形成了一贯良好的口碑；以致“诚信”成为abc人最核心的价值取向，成为abc不断成长的制胜法宝。
②分享 公司在发展中，特别突出与员工、与社会的“分享”；分享成为人们认同abc文化的重要特征。abc公司连续三年被评为当地“十大纳税内资企业”；年终给员工发放奖金、奖励汽车，分享发展成果。
③和谐 公司深刻认识了“和谐”对企业的意义，着力营造了充满“和谐”的
工作氛围。经常举办丰富多彩的员工文娱活动，创建和谐abc。
④创新 公司一直把“创新”作为企业发展的不懈动力，在技术创新、管理创新等方面进行了不懈的努力，将创新落实在：产品、技术、营销、服务、管理等全方位多层次上，取得了较好的成效。
abc公司的企业愿景、企业使命、核心价值观及经营理念分别是：

经过多年的发展，公司已形成四大核心竞争力，如表P.1-4所示。
表P.1-4abc公司核心竞争力表现
序号
核心竞争力
主要表现
1
卓越的领导团队和学习型组织
高层领导团队由行业专家组成，具有多年行业经历，能够引领行业发展，打造学习型组织，多名中高层干部都参加MBA学习。
2
领先的技术开发与创新能力
公司拥有一支专业高效的技术研发队伍，配备了先进的研发设备，目前拥有国家专利mn项，被认定为“国家高新技术企业”。针对战略顾客群，都派驻技术人员共同参与顾客的新机型开发。
3
柔性生产能力
公司建立了完整的生产bmv设施，能够自主开发和生产主要部件，每月生产约,mk个批次，yui多种机型，生产周期比竞争对手短。
4
超强的团队执行力
公司领导致力于打造快速反应和执行力强的管理团队，整体执行能力非常强。
5
专业团队营销和优质的客户服务
针对主要顾客群，内部指定了业务经理和技术人员进行对接，从商务和技术层面提供周到的客户服务。开通24小时服务电话，为客户提供良好的售前、售中、售后一站式服务。
(3)员工概况
abc公司拥有员工mnh人，其中研发中心拥有中高级核心技术人才hgf余人，企业一直坚持运用科学管理模式，持续不断的改善品质与提高管理水准，以建树良好的行业口碑。abc公司的员工的概况，分别按照员工的学历及岗位等进行了细分：
① 公司员工学历分布图
-
图P.1-5公司员工学历分布图
② 公司员工岗位分布图

图P.1-6公司员工岗位分布图
③员工契合的关键要素
公司对影响员工契合度的因素根据职位进行了细分：
Ø 行政管理人员：企业文化、薪酬福利、职业发展、企业了解度、参与度
Ø 技术体系人员：职业发展、薪酬福利、兴趣相关度、工作和谐度
Ø 生产体系人员：福利待遇、工作环境、工作强度
Ø 营销体系人员：福利待遇、工作强度、企业前景
公司员工来自全国各地的不同省份，在职业安全和健康管理方面，对特殊岗位和关键岗位进行了有效管理，特殊工种必须持有资格证书方能上岗。abc公司矢志与员工一起分享公司成长带来的快乐，坚持不懈，逐步打造“诚信求实、创新发展”的企业核心价值观，并始终坚持“以人为本、……”的经营理念，努力做到“事业留人，待遇留人，感情留人”。
(4)资产
① 主要的设备
公司设备主要分为以下五大类：bmv制造类、注塑成型类、喷涂真空镀类、装配类、品质检测类。
1）表P.1-5 bmv制造设备（节选）
序号
设备名称
规格/型号
数量
（台）
制造厂
1

2

3

4

5

6

公司制定了《生产设备管理制度》，对基础设施、设备进行预防性和故障性维护保养。在做好年度大修工作的基础上，在日常设备维护过程中注重设备的点检和巡检，及时了解设备的运行状态，有针对性的采取设备的预防性维护保养措施。
公司每年制定设备采购计划，对高精度进口加工设备的采购进行设备技术和经济性论证，强力推广节能环保型设备，从质量、安全、环保、节能、价格及信誉等综合指标，择优选取供货单位制造商。近几年共投入5000多万元，购入新设备及对老设备进行更新改造。
② 主要技术
公司构建了技术自主创新的“内外联动机制”，整合社会资源，提升自主创新能力。注重与国内外知名院校、研究单位和企业合作，充分利用其人才、技术装备优势，通过“内外联动”，加快提升公司自主创新能力的培育，保持和提升公司在国内同行业的领先地位，科技创新整体实力处于同行业前列。
公司积极开展产学研合作，邀请相关专家来公司进行现场指导、技术交流及培训等方式，并多次选派专业技术人员学习和进修，不断提高技术人员的创新能力。近年来公司重视知识产权的获得，2008年建立了知识产权小组，近三年企业科研资金投入额占销售额比例约4%；获得国家软件知识产权8项、专利8项。（见表P.1-10）。
表P.1-10公司已经荣获专利的主要新型技术
序
编号
项目名称及技术
类型
1

软件
2

软件
3

软件
4

软件
5

软件
6

软件
7

软件
8

软件
9

实用新型
10

实用新型
11

实用新型
12

实用新型
13

实用新型
14

实用新型
15

实用新型
16

实用新型
(5)法规要求
abc公司的财务运作符合中华人民共和国的法律法规，产品、环境及经营运行过程符合相关的（国内、海外）法律法规，具体遵守的法律法规见表P.1-11所示：
表P.1-11abc公司遵守的部分法律法规列表
领域
国家标准/行业标准
治理
《中华人民共和国公司法》
财务法规
《中华人民共和国会计法》
《中华人民共和国合同法》
《中华人民共和国发票管理办法》
《中华人民共和国海关进出口货物征税管理办法》《中华人民共和国税收征收管理法》
《中华人民共和国企业所得税法实施条例》
环境法规
《中华人民共和国环境保护法》
《大气污染防治法》
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
《固体废物污染环境防治法》
安全健康
《特种设备安全监察条例》、GBZ 2-2002《中华人民共和国国家职业卫生标准》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国消防法》、《危险化学管理条例》、《安全生产许可证条例》、《广东省安全生产条例》、《工业场所安全使用化学品规定》
产品
Q/WX 001-2007、QB/440301Y2320-2007
认证
ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系
b.组织的关系
(1)组织结构
公司严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，建立了包括董事会、监事会在内的公司治理结构。组织结构图如下：

图P.1-7公司组织架构示意图
(2)顾客和利益相关者
①关键细分市场、顾客群
根据产品的不同，公司的顾客分为cvb类和其它cvb产品类顾客群。根据顾客战略目标与abc公司的一致性、客户的行业地位及客户与abc的交易额，将cvb类顾客群体细分为A类顾客、B类顾客和C类顾客。如表P.1-12、P.1-13所示。
表P.1-12客户群的关键要求和期望
产品类型
产品系列
顾客群和细分市场要求与期望
cvbbgf
mjcvb
容易、讲究bmv少、ju大
mncvb
讲究、mj好、高强度、jhu
gfrcvb

其它cvbwer
GPS、bmv类

表P.1-13顾客群的关键要求和期望
顾客群和细分市场
顾客群和细分市场要求与期望
A类顾客
1、24小时联系
2、品质要求高
3、准时交货
4、快速处理异常
5、售后服务周到
B类顾客
1、随时保持高频率的沟通
2、准确把握需求，解决出现的问题
3、品质及交期的保证
4、售后服务的支持
C类顾客
1、方便联系
2、价格适宜
3、售后服务的支持
(3)供应商和合作伙伴
表P.1-14公司的利益相关方
序号
组织的利益相关方
利益相关方的作用
组织与利益相关方的沟通机制
关键的供应链要求
1
根据原材料重要性和供应商业绩，将供应商分为三类：核心供应商、主要供应商及一般供应商
为公司产品生产提供主要原材料、技术指导和支持
E-MIAL、电话、工作会谈、面谈、高管拜访、联合开发、合作调研、培训、研讨、交流、定期现场稽核及年度大会
高品质
低成本
快反应
短交期
2
产学研合作单位（科研机构、大学等）
对公司进行人才培训、技术交流、合作开发等方面的合作
E-MAIL、电话、工作会谈、交流

P.2组织的现状
a.竞争环境
(1)竞争地位
在国内cvb配件市场中，abc公司的目前主要的竞争对手有：vb、bmv、等多家规模cvbbmv生产厂家。近年来，abc公司每年产销量平均保持mn%的增长速度，去年销售b多万套cvbbmv，根据abc市cvb行业协会的调查表明，2010年国内品牌cvb销售量约为h亿，abc占国内cvbbmvbmv市场的j%，处于cvbbmvbmv市场第一阵营内。

图P.2-1abc公司cvbabcbmv历年销量
(2)竞争变化
影响abc公司竞争地位的关键变化因素为外部因素与内部因素：
表P.2-1abc公司地位的关键变化
外部因素
内部因素
Ø 行业竞争不断加剧
Ø 综合成本的不断上升
Ø 行业技术创新变化快
Ø 未来新工业园区即将建设，大幅度提升公司产能
Ø 与国际性cvb生产商开展合作（如三星、夏普等）
Ø 实施精益生产，进行持续创新和改善活动
Ø 加强企业文化建设，员工契合度提高
Ø 技术创新力度加大
(3)比较性数据
公司设立了专门的信息情报团队负责收集竞争对手的各类信息，通过对各类信息的综合分析，避免单个渠道带来的信息广度和深度方面的局限性。公司行业内的信息渠道包括展销会、交流会、行业协会、网络、公众媒体、政府部门和合作伙伴，行业外的信息渠道包括信息咨询机构、专项调查及书籍报刊等。
abc公司对比较性和竞争性数据的基本要求是：全面、快速、真实、可靠。由于我国cvbbmv行业市场不规范、信息服务业不发达和自身人员力量配备不足等原因，信息的全面性仍成为abc公司在获取比较性和竞争性数据方面的主要局限。
b.战略背景
公司在关键业务、运营和人力资源方面所面临的战略挑战见表P.2-2。
表P.2-2公司主要的战略优势和面临的战略挑战
战略背景
主要表现
战略挑战
市场竞争激烈
市场不规范且竞争日益激烈，小型竞争者较多，容易进入价格大战。
人才储备不足
与发展战略比较，目前的专业技术和管理人才储备相对不足。开拓新市场、扩大产品类型，意味着各方面的人才需求更多、更高。
产品周期缩短
cvb行业更新换代加快，客户需求呈现多品种、小批量的状况。
经营成本上升
劳动力成本、材料采购成本、管理费用呈现上升趋势。
环保要求高
适应新形势要求，环保政策要求和节能减排要求日益严格。
战略
优势
有利的政策支持
国家宏观政策和地方政策的大力支持，具有良好的政企关系，并具有良好的银企关系。
行业发展迅速
全球范围内aaadfg行业发展迅速，随着网络通讯和新技术的发展，cvb和消费cvb市场潜力巨大，行业前景良好。
卓越的领导团队和学习型组织
高层领导团队由行业专家组成，都具有十多年行业经历，对市场形势能够准确判断。
柔性生产能力
具有行业领先的柔性生产能力和成熟的生产技术水平，每月可生产g个批次和w多种机型。
领先的技术开发与创新能力
拥有专业的研发团队和行业领先的研发能力，荣获“国家高新技术企业”称号，获得e项国家专利。
健全的销售和服务网络
完善的销售网络和售后服务体系，在重点城市设立了办事处，为客户提供技术支持和售后服务。
c.绩效改进系统
公司以战略目标为导向，通过绩效考核体系，借助ERP企业资源计划系统、ISO9001、ISO14001体系等信息平台和管理系统，以PDCA循环为基础，开展精益生产、QCC、提案改善、创新评比、项目奖励等活动方式实施改善。
为更好地提高员工的积极性和能动性，激发员工的创新热情，公司定期对各部门、全体员工的经营绩效进行绩效评估和持续改进，并建立内部员工奖励机制。

l 企业愿景：bmv的标杆企业
l 企业使命：在保持共赢的状态中，持续做对社会负责任的和谐企业
l 核心价值观：诚信，创新,发展
l 企业经营理念：以人为本、bnhj
图P.2-2abc公司绩效改进系统1.领导
1.1高层领导
a.愿景、价值观和使命
（1）愿景和价值观
①创建独具特色的企业文化
abc公司在八年的发展历程中，逐步形成了自身独具特色的企业文化，它是公司的灵魂和员工的行为准则。公司高层领导在长期的生产经营实践中，总结、提炼出使命、愿景、价值观和经营理念，并根据公司的发展不断调整修订。
企业文化理念的修定，是在充分了解相关方信息的基础上进行的，如通过公司市场部、采购部、品质部收集利益相关方需求….，abc公司企业文化的发展经历了以下三个阶段：
1）企业文化建设的雏形阶段（2003-2007年）
这一时期，abc公司处于初创时期，公司规模较小，人员少，但公司核心领导坚持“以人为本、善待员工”的管理理念，处处为员工着想，为员工排忧解难，公司高管领导与员工同心协力，善待员工，与员工共进退，同发展，为abc公司企业文化建设形成“以人为本”的初步雏形。
2）企业文化建设的形成阶段（2007-2010年）
公司从原来低端客户转向国内一流品牌客户，销售业绩巨增，发展迅速。硬件设施得到了很大的改善，公司也赢得了更多大客户的青睐，在国内的品牌知名度不断提高。形成了“诚信、求实，创新、发展”的核心价值观。
3）企业文化建设的形成与提升阶段（2010年-至今）
这一阶段公司从原来低端客户转向国内一流品牌客户，公司销售业绩巨增，发展迅速。硬件设施得到了很大的改善，公司也赢得了更多大客户的亲睐，在国内的品牌知名度不断提高。公司高层领导进一步对公司企业文化建设的理念口号进行了丰富和完善，并多次召开座谈会，广泛征求了员工的意见和多次讨论，逐步完善和系统化，然后在办公大楼、车间等显著位置张贴企业文化的核心口号，同时利用每周早会、公司大型活动等机会强化这些核心口号，使企业文化的核心理念深入每一个员工心中。至2010年，公司企业文化的核心理念形成如下：

图1.1-3旺鑫公司企业文化内涵体系示意图

②实施多渠道、全方位的宣导和传播方式
abc公司通过以下途径将公司的愿景和核心价值观传递到相关利益方（见图1.1-1)
公司高层领导：
公司愿景、核心价值观
向股东:
董事会、公司报告、网站(媒体报送，互访

向供应商：
供应商座谈会、互访
旺鑫网站（）
向员工：
报、电子邮件、高层领导信箱、每周早会
向客户：
客户拜访、媒体报道、互访网站

图1.1-1abc公司愿景和价值观传达流程图
通过以上多种形式和途径，来保证高层领导制定的企业发展愿景的准确性，并及时有效地传递给相关方予以实施。
图1.1-2abc公司企业文化载体
③公司高层领导率先践行公司价值观
1）公司高层领导通过塑造守法诚信的企业形象和持续增长的财务业绩来增强员工及合作伙伴对公司价值理念的认同感和对公司持续发展的坚定信心，表现如下：
表1.1-1公司高层领导行为对组织价值观的承诺
序号
组织价值观
高层领导个人行为
1
诚信
信守承诺，用心做好每一件事，是公司基本要求。高层领导一直坚持合法经营，依法纳税；每月按时支付供应商货款，决不拖欠，近几年合同违约率为零；在与客户交往当中，采取公开公正的交易方式，以良好的性价比获取订单。公司多次入选客户“诚信榜”，被评为“最佳合作伙伴”、“资信等级A级企业”等。
2
求实
公司发展过程中，公司高层领导尊重事物事实，求取事物发展的本来面貌，以实事求是的态度,严格认真的精神处理公司重大事务。
3
创新
公司高层领导积极鼓励发明创造，共申请c项国家专利或软件著作权，并获得abc“创新企业奖”、“fgh企业”等殊荣。
4
发展
公司高层领导通过不断的努力，公司现已成为n\k\k\等国内一流cvb专业制造商的主力bmv供应商，公司销售业绩近几年也成倍的增长，2008至2010年连续三年获得cvb十大纳税企业。
2）abc公司深刻地认识到仅靠标准而没有员工的参与也会导致执行不到位，因此经常定期进行大课题改善和小提案活动等，同时利用相关宣传活动来进行文化宣贯。
（2）创造一种培育和实现守法行为和道德行为的环境
公司高层领导倡导守法经营、依法办事，建立各项完善的规章制度，使每个员工都按照制度来开展工作。高层领导带头学习《公司法》、《证券法》等企业相关法律；公司聘请法律顾问、管理顾问和财务顾问，定期对员工进行《合同法》、《会计法》、《产品质量法》等方面的法律知识培训，培养员工守法意识。同时，顾问团队对公司在经营过程中的重要、重大事项提供建议，对公司各项行为是否符合国家法律法规进行审查和规范。公司内部成立了由财务经理负责的核查小组，建立了完善的自律监控机制，严格监控公司生产经营过程中的各种商业行为，杜绝违反法律法规和商业道德的行为发生。
（3）创建具有可持续的组织
① 成立精益管理与卓越绩效管理机构
为了实现公司愿景，2007年初由总经理领导，总经办组织相关部门成立了精益管理与卓越绩效管理推进委员会（见图1.1-3）。

图1.1-3精益管理与卓越绩效管理推进委员会组织图
为了保证使命和战略目标的实现，使abc公司更具竞争力，达到行业领军地位，abc公司不断创新、改进绩效、保持敏捷性的反应环境，精益管理与卓越绩效管理推进委员会建立了标准的运行机制，并保证其得以常态化的运行，通过不断的努力形成了自主改进机能。精益管理与卓越绩效管理推进委员会主要职能是通过积极推行精益生产模式，力图实现对市场变化的柔性生产体制，重点做了以下工作：
1）持续缩短bmv制造的周期(见图表1.1-4)

图1.1-4bmv制造周期变化图
2)不断开展品质课题(见表1.1-2)：减少质量不良，大大降低质量成本。
表1.1-2品质课题统计表
立项名称
成立小组数
改善提案件数
标准化件数
培训人次

3）鼓励持续的技术和管理创新：公司确保每年的研发投入达到约销售额的4%，每年举行创新奖的评选活动，提升公司的技术水平和创新能力。
通过以上方面的活动,在2010年主要原材料成本上升10%、人工成本上升7%的不利情况下，abc公司的经营目标基本上圆满完成。
② 创建组织和员工学习的环境，增强管理者领导技能
1）成立培训中心：公司成立了培训中心，开设了职前培训、岗位培训、在职培训和专项培训等课程。每年预算单列培训费用，对员工的培训进行全面的规划和实施，配备了培训室、电脑室等培训设施。
2）公司与国内知名的高校长期保持合作，选派高层干部到国内著名高校进行深造，各类干部参加高校组织的各种企业论坛，加强管理理念，并了解并掌握国内外的先进管理经验。公司aaa带头学习，已获得EMBA学位。

图1.1-5作业指导书改善前后对比图
③ 公司的继任策划及对未来领导者的培养计划
公司的领导层和管理层的继任计划是公司aaa和高层领导的关键任务之一，适应公司快速发展的需要，在总经理的支持下，人力资源部制定和实施了关键岗位储备干部培养计划，对主要管理岗位设定了1-2名继任人员，每名继任人员都指定了辅导人，辅导制定个人能力发展计划；辅导人与继任人定期举行面谈，帮助达成个人发展计划。
b.沟通和组织绩效
（1）高层领导者与全员沟通及促进高绩效方面担当重要角色
高层领导通过年度目标的展开将abc公司愿景传达到全体员工,全体员工通过课题改善、改善提案等进行落实和实现，并最终通过课题发表进行评价与激励（见图1.1-6）。

图1.1-6abc高层领导采用的沟通及激励措施

图1.1-7 abc公司员工关怀活动
表1.1-3高层领导沟通方式
阶段
基本方法
事例
频度
参加者
年度目标
目标分解
看板展示
动态数据分析
显示差异

1次/月
高层
中层
基层
课题改善
注册小组
明确课题
课题计划

2次/年
高层
中层
基层
课题发表
展示结果
参与者表彰

2次/年
高层
中层
基层
改善提案
改善提案制度，在管理干部教育启发下自主提案、自主实施，物质精神上奖励。

1次/月
全体
改善之旅
精选优秀改善事例组成景点，邀请公司内部人员分组参观景点，优秀景点表彰,公司内水平推广，员工自己介绍，给员工展示的舞台。

2次/年
全体
其它沟通
每月员工生日会
总经理信箱
内部邮箱
员工座谈会
高层领导参加并发放生日礼物；听取员工对公司管理工作中的意见和合理化建议，沟通方式直观、立体
每月/
不定期
高层
中层
基层
(2)聚焦行动
①高层领导者重视通过战略策划实现战略目标和达成愿景
根据公司愿景，高层领导组织制定了公司长、中、短期战略目标和发展方向如下：
1）短期目标：立足cvb和消费cvb行业，为客户提供系统解决方案；2011年实现销售收入b亿元。
2）中期目标：大力发展消费cvb和dpo行业，加强国内外营销渠道建设；cvb行业国内市场占有率达到u%，2013年实施销售收入j亿元。
3）长期目标：成为国内外领先的dfg和消费cvb行业系统解决方案提供商；2015年实施销售收入g亿元。
②高层领导对组织绩效的定期评审
公司高层领导定期对公司的销售和财务指标、各种管理体系的运行成果、各部门的工作目标的实现等方面进行定期评审。在对各部门的工作目标实现评审方面，是按照部门、岗位逐级展开，通过对各级关键绩效指标的滚动测量和分析进行的。公司人力资源部将战略目标由上而下地分解成各级KPI，各岗位和部门按日、周、月、季度、半年、年度为周期对数据信息进行滚动测量和分析，测量分析结果由下而上地统计汇总，形成了各级KPI的测量分析结果。
高层领导通过建立结果、过程、比较绩效等三个方面关键绩效指标体系(见表1.1-4)，定期评估，适时调整，持续改进，追求卓越绩效，提升组织的应变能力，以达成公司的目标。
表1.1-4公司组织绩效评价
评价方面
评价
绩效
指标内容
评价方法
评价周期
改进部门
结果
组织绩效和能力、长短期目标实现程度
◆战略部署：战略实施情况、战略评价和战略调整情况，战略目标实现情况
◆市场绩效：市场占有率、顾客忠诚度
◆财务绩效：国内销售增长率、国外销售增长率、新产品销售增长率、新品销售收入占销售总额比例、总资产周转率、成本费用降低率
战略研讨会
营销会议
市场调查

总经理办公会
半年一次

半年一次

每月一次
总经办、公司高层领导

市场部

财务部、公司高层领导
过程
内部运营绩效
准时交货率、月度产量、产品合格率
产品指标达标率、质量工作计划整改完成率
生产部例会
每周一次
各车间

新品收入占总收入比重、新品开发计划、专利数量、新品开发项目进度
研发部例会
每月一次
研发部
方针目标和关键绩效指标完成情况
管理评审会
半年一次
总经办、各部门
员工绩效考核、员工满意度、员工流失率、全员劳动生产率、全员培训计划完成率
人力资源分析报告
每月一次
人力资源部
比较绩效
同比增长情况竞争对手对比
财务指标（销售量、销售收入、投资回报率、上交税金、总资产周转率、资本保值增值率、资产负债率的对比）、市场指标（顾客满意度、市场占有率、业务增长的对比）等
总经理办公例会
董事会
每月一次

每年一次
公司高层领导
③均衡考虑顾客和供应商等相关方利益，营造双赢合作格局
公司以满足顾客对产品的需求和利益为出发点，在绩效目标中均衡地考虑顾客及其他相关方的利益，通过建立“共赢”的合作伙伴关系，实现企业、员工、顾客、供应商的同步发展。
在员工方面，公司力求为员工创建良好、轻松、安全、祥和的工作环境，并通过设立工会，改善办公条件，实行职业健康安全体系，为员工购买各种保险，关注员工文化素养等来保障员工正当权益；同时公司制定了《股权激励计划》，对符合条件的员工通过股权进行激励。
在供应商和顾客方面，与战略顾客、主要供应商发展长期战略伙伴关系，并定期地加强双向沟通和交流，按时支付供应商货款，决不拖欠，由此赢得了良好的社会声誉。
与相关合作方共享利益，接受社会公众、政府领导的参观考察，共享公司文化和交流管理经验；坚持依法纳税，积极支持公益事业和当地社区建设。
表1.1-5利益相关者的均衡发展

1.2治理和社会责任
a.组织的治理
(1)治理系统
①管理层行为的责任归属
1）高层领导的管理责任
公司通过实行董事会领导下的总经理负责制，建立董事会议事制度、总经理办公会制度、月度工作例会制度等，定期对公司的重大事项、重大决策进行讨论，落实领导成员的管理责任。
Ø 经营责任：董事会与公司管理层确定年度经营目标指标体系，管理层收入与业绩和履职情况挂钩，保证公司年度经营目标实现，实现公司业绩增长。
Ø 道德责任：公司章程对管理层行为进行规范，高层领导不得从事与公司有利益关联经营活动，并建立公司道德防范机制，规范组织的道德行为。
Ø 法律责任：管理层对其经营行为必须承担法律责任，确保公司经营活动不得违犯国家有关法律法规，规范组织的经营行为。
2）其他层次的管理责任
公司职能部门负责人由公司总经理聘任，对总经理负责。每年开展员工民主评议领导干部和员工满意度测评等活动，由员工代表从德、能、勤、责、绩等方面进行一次综合考评。
②财务方面的责任归属
1）确保财务制度的完整。按照国家法律、法规，建立了会计核算制度、资金管理制度、成本管理制度和其它有关财务制度。
2）确保财务报告的真实。公司高层领导以《企业财务通则》和《企业会计准则》约束自己，全面规范公司会计行为。
3）确保资产和资金安全。
③内、外部审计的独立性
在内部审计上，公司从会计师事务所聘请了财务顾问，每月、每季度由财务顾问对财务账务进行核实，确保审计的独立性。
在外部审计上，公司聘请具有资质的第三方机构进驻审计，如亚太、利安达会计师事务所，确保外部审计的独立性。
④利益相关者权益的保护
1）重视维护员工的合法权益：
公司建立了工会、党支部、妇女委员会、共青团、女工学校，尊重和保护员工的各项合法权益；严格遵守《劳动法》等法律法规，建立完善的用工管理制度，公司实现全员劳动合同制，员工的聘用、解聘均依据《劳动法》规定办理，奉行平等、非歧视的用工政策；积极组织符合员工意愿的工会活动，如“三八”妇女节，组织一线员工开展妇女节座谈会，为女工放假半天等。
2）维护利益相关者及股东的合理权益：
每年定期召开供应商大会和客户联谊会，设立客户投诉监督电话，受理客户对营销服务和产品质量方面的投诉；与主要供应商共同合作开发原材料，提供技术、资金和人力支持。公司从2008年连续三年被评为cvb十大纳税大户。公司一直严格按《公司法》、《合同法》等法规要求规范运行，保证资产的保值增值，实现股东盈利。
（2）公司对高层领导绩效的评价
①公司评价高层领导者绩效的方法
公司制定了高层领导的选拔、考评、激励和约束机制，对高层领导实行年薪制，高层领导的年薪和公司经营业绩以及个人的工作绩效和考评结果挂钩。对高层领导的绩效评价，一般在年末由董事会进行。每年末，公司董事会施行目标考核、述职及工会评价的方式对高层领导进行绩效评价。根据综合评价结果，及时改进高层领导绩效及领导体系的工作效率。
②公司评价治理机构成员的绩效的方法
公司对于治理机构的评价领域和方法如表1.2-1所示。相应的治理机构成员的评价将结合所在组织机构绩效情况以及主管部门、自身评价三方面进行综合评价。组织治理机构绩效以季、半年和年度绩效评审结果作为公司持续改进的重要数据。
表1.2-1公司治理机构绩效评价
治理机构
评价领域
评价方法
工会
监督违法违纪事件
纠正违法违纪事件数
董事会
战略委员会
公司的使命与愿景
是否有完整的价值观体系
公众形象
公司文化的贯彻情况
公司目标与战略
战略目标达成情况
组织结构的有效性
决策的有效性
管理体系有效性
外部机构评审情况
与管理层关系
定期检查与管理层的权利分配关系
在完成领导和治理机构绩效评价后，高层领导对以下各方面进行讨论，并确定改进方向：
Ø 将公司最重要优势进一步发扬光大和创新。
Ø 公司最显著的改进机会和优先次序，以及如何配置人力物力资源、采取改进措施等。
Ø 跟踪改进和创新计划的实施进展，验证改进和创新计划的效果，并将行之有效的改进和创新实践进行内部分享和推广。
b.法律和道德行为
（1）公司对产品、服务和运营风险的处理与预防
公司高层领导以安全、环境保护、产品品质和交货期为目标推行公司各项工作的开展。高层领导要求品质部、行政部以环境保护、健康、安全为中心，不断收集和分析利益相关者的信息输入（包括监管部门、顾客、供应商、合作伙伴等），以预测公众对产品、服务的预期和关注点，作为战略制定的重要参考，并在ISO14001和ISO9001管理体系中持续改进。
公司在经营过程中，严格执行各项法律法规，如表1.2-2所示。
表1.2-2法律法规分解执行/检查表
类别
项目
主要控制过程
测量方法
测量指标
责任部门
法律法规
环境保护类
法律、法规鉴别程序
环境因素识别程序
-日常检查
-外部检测
-管理评审
达到环境目标要求并改进
总经办、行政部
安全管理
安全生产、消防管理
-日常检查
-外部评测
-管理评审
达到安全指标要求
总经办、行政部
产品质量
ISO9001质量管理体系
-日常检查
-外部评审
-管理评审
年度质量目标
生产部、品管部
合同
合同评审过程
-内部审核
合同履约率
总经办
社会风险
安全风险
ISO14001识别危险源相关的管理过程
-内部审核
-安全检查
-管理评审
安全事故次数
总经办、行政部
环境风险
ISO14001重要环境因素相关的管理过程
-内部审核
-外部评测
-外部审核
-安全检查
-管理评审
环境检测指标
总经办、行政部、生产部
就业风险
《人力资源和行政管理规章制度》关于员工权益管理内容
-员工满意度调查
员工满意度
员工流失率
人力资源部
产品风险
质量风险
质量管理过程
-内部审核
-外部评测
-管理评审
抽验合格率
生产部、品管部
交期
生产管理过程
-内部审核
-管理评审
交货准时率
生产部、品管部
服务风险
快速反