2016—2022年国家重点研发计划项目立项情况分析.pdf

第 28 期2023 年 10 月江苏科技信息Jiangsu Science and Technology InformationNo.28October,2023作者简介:谢锦园(1991),女,江西玉山人,副科长,硕士;研究方向:科研项目管理,科学计量。20162022 年国家重点研发计划项目立项情况分析谢锦园(南京大学 科学技术处,江苏 南京 210093)摘要:国家重点研发计划是我国科技改革创新的重大战略举措,自 2016 年实施以来,逐步成为我国解决重大战略科技问题、服务国民社会经济发展的重要渠道。文章以 20162022 年国家重点研发计划立项项目为研究对象,从项目所属领域、牵头承担单位区域和性质等方面进行统计分析,进而从聚焦我国重点研发计划战略布局、强化产学研合作与创新管理体系等方面提出思考与建议。关键词:国家重点研发计划;项目立项分析;科研管理中图分类号:G311 文献标志码:A0 引言 为深入实施创新驱动发展战略,全面落实国家中长期科学和技术发展规划纲要(20062020 年),解决科技资源配置“碎片化”问题,2014 年国家发布了关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革方案(国发201464 号)、国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见(国发201411 号)等改革文件1-2,将改革前的近百个中央财政科技计划(专项、基金等)优化布局,形成了国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项(基金)、基地和人才专项 5类项目,并纳入统一的国家科技管理平台进行管理。国家重点研发计划是由科技部“973”计划、“863”计划、国家科技支撑计划、国际科技合作与交流专项、产业技术研究与开发资金、公益性行业科研专项等 20余个科技计划及专项整合形成的新计划3,该计划瞄准事关国计民生的农业、能源资源、生态环境、健康等领域中需要长期演进的重大社会公益性研究,事关产业核心竞争力、整体自主创新能力和国家安全的战略性、基础性、前瞻性重大科学问题、重大共性关键技术和产品、重大国际科技合作,旨在突破国民经济各主要领域的技术瓶颈4。国家重点研发计划按照重点专项、项目实行分层次管理,项目是国家重点研发计划组织实施的基本单元5。本文对 20162022 年立项的国家重点研发计划项目进行梳理,从年度、领域、区域、牵头承担单位等方面展开统计分析,以期为科研单位提高承担国家重大科研任务能力及科研人员选择研究方向提供借鉴参考。1 数据来源与处理 本文研究所需国家重点研发计划项目立项信息来源于科技部国家科技管理信息系统公共服务平台以及 7 家项目管理专业机构官方网站,统计截止日期是 2023 年 6 月 30 日。将平台采集的项目立项信息整理建立数据表,并以此为基础结合研究需要,补充项目牵头承担单位的类型与所在区域、项目所属领域等相关信息。然后,运用传统数据分析方法,对总体立项情况和项目分布情况进行描述性分析,并选取上海、江苏、广东、浙江 4 个代表性区域进行对比分析。2 20162022 年项目立项情况2.1 项目年度立项情况 20162022 年期间,科技部共启动了 133 个国家重点研发计划重点专项,立项了 8 355 个项目。从年度项目立项数量(见图 1)上看,20162022 年分别立项了1 172 项、1 333 项、1 434 项、611 项、540 项、1 132 项、2 133 项。可以看出,“十三五”前 3 年项目立项数量较多,后两年项目立项数量大幅下降;“十四五”开局情况与“十三五”相似,2021 年和 2022 年项目立项数量较多,2021 年项目立项数量基本与 2016 年持平,而2022 年项目立项数量较 2017 年大幅增加,增幅高达 60%。2.2 项目领域分布情况 根据国家重点研发计划管理归口部门,将其划分为 5 个领域方向:社会发展、高新技术、农村科技、基6第 28 期2023 年 10 月江苏科技信息 科技战略No.28October,2023 图 1 20162022 年国家重点研发计划项目立项数量分布础研究和其他领域(包括政府间国际科技创新合作、战略性科技创新合作、科技冬奥、平方公里阵列射电望远镜(SKA)专项等重点专项)。从 5 个领域方向项目立项数量(见表 1)来看,社会发展领域 2 944 项,高新技术领域 2 385 项,农村科技领域 937 项,基础研究领域 1 941 项,其他领域 148 项。考虑到其他领域重点专项的项目立项公示数据较少,且其中部分重点专项部署时间较短,因此本文不再将其他领域重点专项的项目立项情况和其余 4 个领域方向开展对比分析。表 1 20162022 年 5 个领域方向国家重点研发计划项目数量分布情况领域2016 年2017 年2018 年2019 年2020 年2021 年2022 年专项/个项目/项专项/个项目/项专项/个项目/项专项/个项目/项专项/个项目/项专项/个项目/项专项/个项目/项社会发展1455817493205451531481221924520667高新技术132761540422485435141781935823649农村科技81168140111373603321414617306基础研究722282741022910153111791437714507其他001222382492291614总计421 172491 333651 4343461138540671 132752 133 从 4 个领域方向逐年项目立项情况(见图 2)来看,社会发展、高新技术两个领域方向项目数量占比较高,合计占当年立项项目总量的 60%左右,其中2016、2018 年占比超过了 70%;基础研究领域占比较为稳定,维持在 20%左右。此外,“十三五”期间,社会发展、高新技术和农村科技 3 个领域方向基本集中在前 3 年大规模部署项目,而基础研究领域 5 年间较为稳定持续地部署项目。2.3 项目牵头承担单位情况 20162022 年期间,共有 2 163 家单位牵头承担了国家重点研发计划项目,按高等院校、科研院所、企业和其他 4 种单位类型对项目牵头承担单位进行分类统计(见表 2),可以看出:高等院校牵头承担的项目数量最多,占比高达 47.15%;科研院所牵头承担的项目数量次之,占比 33.17%;企业牵头承担的项目数量较少,占比仅为 19.09%;其他类别占比为 0.6%。同时,平均每个高等院校牵头承担了 4.00 个项目,平均每个科研院所牵头承担了 1.82 个项目,平均每个企业牵头承担了 1.11 个项目。综上,高等院校师资规模大、学科门类全,科研院所规模小、专业化程度7第 28 期2023 年 10 月江苏科技信息 科技战略No.28October,2023 图 2 20162022 年国家重点研发计划分领域项目数量分布表 2 20162022 年各类型项目牵头承担单位承担国家重点研发计划项目数量情况领域2016 年2017 年2018 年2019 年2020 年2021 年2022 年单位/个项目/项单位/个项目/项单位/个项目/项单位/个项目/项单位/个项目/项单位/个项目/项单位/个项目/项高等院校1134911375251536261233011022511416271761 118科研院所23346925350526345412018097136197352294675企业186205258295308348117125138149130144291329其他7788564544791111总计5391 1726561 3337291 4343646113415404751 1327722 133 注:其他类型包含北京市实验动物管理办公室、北京市医疗器械检验所、故宫博物院、广东省实验动物监测所、湖北技术交易所、江苏省交通工程建设局、交通运输部上海打捞局、交通运输部烟台打捞局、南京博物院、南京市产品质量监督检验院、农业农村部环境保护科研监测所、全国海关信息中心、厦门市产品质量监督检验院、上海博物馆、上海市食品药品检验所、上海市医疗器械检测所、深圳海关动植物检验检疫技术中心、深圳证券交易所、长江航道局、中关村泛联移动通信技术创新应用研究院、中国大洋矿产资源研究开发协会、中国广播电影电视社会组织联合会、中国国家博物馆、中国海洋工程咨询协会、中国环境监测总站、中国汽车工程学会、中国人民解放军 93209 部队、中国认证认可协会、中国兽医药品监察所、中国丝绸博物馆、中国体育用品业联合会、中央广播电视总台等。高,二者是国家科技创新体系的重要组成部分,在国家重点研发计划的部署实施中发挥主力军的作用,合计承担了超过 80%的国家重点研发计划项目。对高等院校、科研院所、企业 3 种类型项目牵头单位中承担项目数量排名前 10 的单位进行分析(见表 3):高等院校牵头承担项目数量排名前 10 的单位分别是清华大学、北京大学、浙江大学、上海交通大学、复旦大学、华中科技大学、中山大学、中国科学技术大学、天津大学(并列第 9)、同济大学(并列第 9),均为我国“双一流”建设高校,科研基础深厚扎实,人才队伍和学科建设较为完善;科研院所牵头承担项目数量排名前 10 的单位分别是中国计量科学研究院、中国人民解放军总医院、中国科学院物理研究所、中国科学院深圳先进技术研究院、中国科学院合肥物质科学研究院、中国科学院动物研究所、中国科学院半导体研究所、中国标准化研究院、中国科学院生态环境研究中心(并列第 9)、中国水利水电科学研究院(并列第 9)、中国环境科学研究院(并列第 9)、中国科学院高能物理研究所(并列第 9),均为国家级科研院所,专注于特定领域研究时间较长,集聚了大量的8第 28 期2023 年 10 月江苏科技信息 科技战略No.28October,2023科研人才和专业设备;企业牵头承担项目数量排名前10 的单位分别是中国中车股份有限公司、长江勘测规划设计研究有限责任公司、中国石油化工股份有限公司、上海联影医疗科技有限公司、中国建筑科学研究院有限公司、中冶建筑研究总院有限公司(并列第6)、中兴通讯股份有限公司(并列第 6)、中国汽车技术研究中心有限公司(并列第 6)、中国建筑标准设计研究院有限公司(并列第 6)、合肥通用机械研究院有限公司(并列第 6),大部分为国有控股、国有全资、国有独资公司或央企,较少部分为高新技术企业。2.4 项目牵头单位所在区域分布情况 按照国家重点研发计划项目牵头承担单位所在省/自治区/直辖市进行区域统计分析,20162022年间,共有 33 个省/自治区/直辖市承担了国家重点研发计划任务(见图 3),即除台湾省外其他所有区域均承担了国家重点研发计划项目。承担项目数量排名前 10 的区域依次为北京、上海、江苏、广东、湖北、浙江、山东、天津、陕西和辽宁,其中北京承担项目数量最多,超过了全部国家重点研发计划项目数量的 1/3;北京、上海、江苏、广东 4 个区域是国家重点研发计划项目分布密集区域,合计承担项目数量超过了总量的 60%。3 部分区域承担项目情况对比分析 根据各区域承担国家重点研发计划项目数量统计情况,本文选取上海、江苏、广东、浙江 4 个承担项目数量相近又较为密集的区域开展对比分析。20162022 年间,上海、江苏、广东、浙江 4 个区域共牵头承担了 2 388 项国家重点研发计划项目。从逐年牵头承担项目数量(见图 4)上看,上海一直保持第 1 位,浙江在 4 个区域中排第 4 位,江苏在 2019年低于广东,其他年份均排在第 2 位。总体上,4 个区域承担项目数量年度间变化情况比较相似。从项目类型(见图 5)上看,4 个区域牵头承担的项目领域方向分布较为相似,社会发展领域占比 35%左右,高新技术领域占比 30%左右,基础研究领域占比 20%32%,农村科技领域占比 4%15%。从项目牵头承担单位性质与数量(见表 4)上看,上海、江苏和广东牵头单位数量相近,约为 180 家单位,浙江牵头单位数约为上述 3 个区域的 60%;浙江的高等院校、科研院所、企业数量均为 4 个区域最低,其中科研院所和企业数量较其他 3 个区域差别较大。根据 4 个区域牵头承担项目数量与牵头单位数量 表 3 20162022 年各类型项目牵头单位承担国家重点研发计划项目数量前 10 单位情况(a)高等院校排名名称项目数量/项1清华大学2222北京大学2083浙江大学1844上海交通大学1785复旦大学1376华中科技大学1117中山大学1098中国科学技术大学1009天津大学909同济大学90(b)科研院所排名名称项目数量/项1中国计量科学研究院572中国人民解放军总医院483中国科学院物理研究所414中国科学院深圳先进技术研究院365中国科学院合肥物质科学研究院366中国科学院动物研究所347中国科学院半导体研究所308中国标准化研究院289中国科学院生态环境研究中心279中国水利水电科学研究院279中国环境科学研究院279中国科学院高能物理研究所27(c)企业排名名称项目数量/项1中国中车股份有限公司132长江勘测规划设计研究有限责任公司113中国石油化工股份有限公司104上海联影医疗科技有限公司105中国建筑科学研究院有限公司86中冶建筑研究总院有限公司76中兴通讯股份有限公司76中国汽车技术研究中心有限公司76中国建筑标准设计研究院有限公司76合肥通用机械研究院有限公司7情况,可以计算 4 个区域各项目牵头单位平均承担国家重点研发计划项目数量,上海、江苏、广东、浙江分别为 4.8 项、3.5 项、3.2 项和 3.5 项,上海平均值最9第 28 期2023 年 10 月江苏科技信息 科技战略No.28October,2023 图 3 各省/自治区/直辖市承担国家重点研发计划项目数量分布图 4 上海、江苏、广东、浙江逐年承担国家重点研发计划项目数量分布高,其他 3 个区域较相近,即上海各牵头承担单位的科研综合能力或持续科研能力较强。4 结论与展望 值得关注的是,“十四五”国家重点研发计划项目类型更加丰富多元,除了常规公开竞争类项目,还设置了鼓励从事探索性、原创性研究的青年科研人员脱颖而出的青年科学家项目,为提升科研投入绩效、强化重大创新成果“实战性”的“揭榜挂帅”项目,以及鼓励地方联合投入、协同管理的部省市联动项目,不同类型项目对申报人及申报单位的要求、课题设置以及项目评审立项机制都有相应区别,能够更大范围地鼓励科研人员承担国家重大科研任务,推动科研成果落地实施。通过对 20162022 年我国重点研发计划项目立01第 28 期2023 年 10 月江苏科技信息 科技战略No.28October,2023 图 5 上海、江苏、广东、浙江承担国家重点研发计划项目按领域方向统计分布表 4 上海、江苏、广东、浙江承担国家重点研发计划项目牵头单位情况单位:个区域高等院校科研院所企业其他合计上海1755974173江苏25321203180广东16511023172浙江1416761107项情况的统计分析,结合国家重点研发计划项目申报立项与实施管理,本文形成一些建议如下。(1)继续加强科研资源战略引导作用。国家重点研发计划是我国重大科技计划的先行者,发挥着我国科技事业改革前进的探索和引路重要作用。当前,国家重点研发计划项目主要集中于北京、上海、江苏、广东、湖北、浙江等科研资源密集区域,其他地区承担国家重点研发计划项目较少,呈现科技资源分布不均衡的特点。因此,要继续加强国家重点研发计划的战略引导作用,围绕区域社会经济、科技创新发展现状和趋势需求,以科技辐射带动区域发展。(2)促进产学研合作,推动成果转化实施。从国家重点研发计划项目承担单位性质上看,高等院校和科研院所是主要承担单位,企业占比不到 20%。高等院校和科研院所是基础研究、重大科技创新的主力军和策源地,企业尤其是科技企业是成果转化应用的试验田。应更加注重高等院校、科研院所和企业之间的产学研究与合作,促进重点研发计划项目从研究到应11第 28 期2023 年 10 月江苏科技信息 科技战略No.28October,2023用的全链条一体化管理,为我国社会经济发展不断注入科技供给力。(3)不断创新管理方式,提升服务保障能力。国家重点研发计划目标定位高、研究任务重、经费规模大、管理环节多,因此更加需要通过创新管理方式,一方面建立一支高素质管理队伍,为项目从申报、实施到结题验收等环节提供全方位的服务保障;另一方面以激发科研人员创新活动为目标,完善科研项目和经费等管理制度,扩大科研人员自主权。参考文献1国务院.国务院印发关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革方案的通知 EB/OL.(2014-12-03)2023-01-12.https:/ 财政部关于印发国家重点研发计划管理暂行办法的通知EB/OL.(2017-06-22)2023-01-12.http:/ 李春燕)Analysis of the approval of National Key R&D Program of China from 2016 to 2022Xie Jinyuan Science and Technology Department Nanjing University Nanjing 210093 China Abstract The National Key R&D Program is a major strategic measure for China s scientific and technological reform and innovation.Since its implementation in 2016 it has gradually become an important channel for China to solve major strategic scientific and technological problems and serve the national socio-economic development.The article takes the National Key R&D Program from 2016 to 2022 as the research object and conducts statistical analysis from the fields of the project the regions and nature of the leading undertaking units etc.Furthermore it puts forward thoughts and suggestions from the aspects of focusing on the strategic layout of China s key research and development plan strengthening industry-university-research cooperation and innovation management system.Key words National Key R&D Program of China project initiation analysis research management21