“质价平衡”中间品对出口产品质量的影响研究--基于技术吸收能力的实证分析.pdf

基金项目:国家自然科学基金项目 “基于 理论的跨境电商与制造业集群协同演化的机制及路径研究”(项目编号:项目负责人:杨丽华)成果之一宁波大学商学院研究生 科研项目 “质价平衡的中间品促进出口产品质量提升了吗?基于进口性价比角度的实证分析”(项目负责人:诸鑫哲)成果之一浙江省教育厅一般科研项目(专业学位研究生项目)“工业智能化提升双循环有效联动的影响机理及政策设计”(项目负责人:诸鑫哲)成果之一作者简介:诸鑫哲宁波大学商学院硕士研究生研究方向:国际商务杨丽华(通信作者)宁波大学商学院教授研究方向:经济与贸易“质价平衡”中间品对出口产品质量的影响研究 基于技术吸收能力的实证分析诸鑫哲 杨丽华(宁波大学商学院 浙江 宁波)摘 要:中间品进口质量与本土企业技术吸收能力的不匹配是阻碍出口产品质量提升的重要因素 利用 年的微观数据实证分析了“质价平衡”中间品进口对企业出口产品质量的影响 研究结果表明“质价平衡”中间品的进口显著促进出口产品质量提升在考虑样本偏误及内生性问题后这一结果依然稳健机制分析表明企业人力资本高级化与促研发效应是“质价平衡”中间品影响出口产品质量的重要机制进一步区分企业与行业异质性发现现阶段“质价平衡”中间品进口对于加工贸易企业、外资企业及技术密集型行业产品质量的提升效果更强关键词:中间品进口进口中间品选择出口产品质量质价平衡 引 言党的二十大报告指出推动货物贸易优化升级是加快建设贸易强国的重要一环 近年来我国鼓励通过扩大优质中间品进口实现外贸高质量发展强调进出口贸易应由“为出而进”的扭曲状态向“以进促出”的常态回归 然而在此背景下尽管我国进口中间品的规模不断扩大、质量不断提升但我国企业出口产品质量却没有显著的改善即我国存在出口产品“质量变动之谜”考虑到进口中间品与企业技术吸收能力的不协调、不匹配企业进口选择可能是潜在的影响因素对于发展中国家而言进口中间品往往具有更高的质量国内企业更易通过进口替代的方式实现技术升级 然而进口的有效性也取决于进口企业能否以良好的技术溢出效应带动企业成长 为迅速建立技术优势而采取的囫囵吞枣式进口往往无法与企业自身的技术吸收能力有效结合反而会因中间品价格扭曲造成更严重的资源错配问题 因此本文提出“质价平衡”的进口标准为出口企业以更有效的进口中间品选择实现提升出口产品质量、嵌入全球价值链的目的提供了建议 文献综述.出口产品质量影响因素与产品质量变动之谜近年来越来越多研究聚焦于微观层面产品质量的影响因素 综合来看可分为以下几类:其一企业的异质性因素如企业的生产率水平、融资约束及人力资本等这些研究系统地梳理了企业异质性因素对出口产品质量变动的影响其二国内市场环境因素最低工资标准上升对产品质量带来显著的抑制作用其三海外因素如企业的进口市场数量与国际环境会影响出口产品质量的提升效果在出口产品“质量变动之谜”方面施炳展通过海关数据测算验证了“质量变动之谜”的存在李坤望等认为我国企业低价竞争的出口模式是出口产品质量无法提升的重要成因 虽然刘啟仁和铁瑛指出雇佣结构改革可通过人力资本升级并有效配合中间品进口来促进产品质量提升但是现有研究均忽略了中间品进口选择偏差带来的问题因而难以得到对“质量变动之谜”的全面解释.中间品进口对出口产品质量的影响综合来看中间品进口对产品质量的影响作用分为直接效应与间接效应 前者是国外优质原材料 .进口应用带来的“质量效应”后者包括企业以进口学习的方式获取中间品“技术溢出效应”及进口后国内市场竞争加剧倒逼企业研发创新的“竞争效应”通过高质量进口、技术溢出及市场竞争等方式企业可创造更高的附加值并避免“低端锁定”陷阱 然而中间品对出口产品质量的提升效果也与进口企业密切相关 上述文献厘清了中间品进口对出口产品质量的影响却忽略了中间品进口选择的潜在影响 事实上由于企业技术吸收能力有限高质量中间品的进口并不一定带来等效的出口产品质量提升 只有进口中间品的内嵌技术与企业当前的技术吸收能力相匹配才能避免企业因技术俘获效应导致的内生创新能力不足.企业中间品进口选择偏好的相关研究有少量文献研究了以质量、价格及规模为选择标准的中间品进口但都未考虑企业经营状况 事实上中间品进口的选择既要考虑产品质量也要与企业经营能力、技术能力相匹配 因此本文将中间品质量与价格纳入统一分析框架对“质量变动之谜”进行解释“质价平衡”指进口中间品的性价比达到均衡 高质量产品往往具有更高的销售价格而驱动产品选择的是消费者的实际需求因此在进出口贸易中低质低价产品可能因低价而受青睐高质高价产品也可能因高质量而被选择综上虽有较多研究分析“质量变动之谜”的成因及中间品进口对出口产品质量的影响机制 但鲜有文献考虑我国企业进口时面临的技术吸收能力与中间品是否适配的问题 因此本文可能的边际贡献在于:第一在考虑企业技术吸收能力与中间品进口匹配性前提下从中间品进口选择的角度解释出口产品“质量变动之谜”对已有研究进行补充第二考虑到企业存在有限的技术溢出效应提出“质价平衡”的概念拓展中间品进口选择第三从人力资本及研发投入角度对中间品进口与出口产品质量提升的内在机制进行检验为提升进口有效性提供新的视角 理论分析与假说.“质价平衡”中间品对产品质量的提升效应“质价平衡”的进口中间品更有利于仍处在全球价值链较低位次的企业实现产品质量升级 从质量角度看较高质量的“质价平衡”中间品更贴合我国企业的技术吸收能力能更有效刺激我国企业模仿、创新并带来良好的技术溢出效应 已有研究发现当进口中间品带来的效益高于自主创新时企业会产生“气馁效应”形成技术依赖并放弃自主创新“质价平衡”中间品在给予企业追赶动力的同时仍可通过技术溢出效应影响企业出口产品的质量升级 从成本角度分析过高的进口成本负担会导致企业资金紧张而“质价平衡”中间品更贴合企业的经营状况其较低的进口成本有利于企业在进口后开展研发创新活动 从上下游关系角度考虑中间品进口并非生产环节的结束而是实现投入品与生产要素融合的前提“质价平衡”中间品带来的成本优化效应可为企业经营成本有效减负有利于企业集中研发资金以增强对优质中间品的吸收能力从而推动出口产品质量升级 据此本文提出假说假说:“质价平衡”中间品的进口正向提升出口产品质量.“质价平衡”中间品影响产品质量的机制分析企业在进口中间品后能否实现产品质量升级与其自身的技术吸收能力和自主创新能力密切相关首先人力资本优化将影响企业对“质价平衡”中间品的识别能力 借助跨境电商等信息化平台企业可有效降低中间品进口搜寻成本、搜寻时间并扩大搜寻范围以规避传统贸易模式高成本、高耗时的劣势 更透明的价格与更低的信息交流成本有利于企业高效实现“质价平衡”中间品的识别并缓解资金压力 此外人力资本结构高级化也可通过“干中学”效应带来更强的技术溢出优质人力资本的形成往往存在积累效应其次“质价平衡”中间品的进口将加速企业研发创新并影响出口产品质量 由于存在门槛效应、挤压效应和依赖效应中间品进口会抑制企业创新然而“质价平衡”的中间品并不会造成进口依赖相反企业因进口成本降低可将更多资金投向高端研发创新进而增强技术消化吸收能力 进一步因中间品进口适配度提升技术差距导致的资源错配减少使以“质价平衡”为选择标准的进口企业可获得更为宽松的融资条件这不仅会促使企业改变进口数量与质量也会增强进口“质价平衡”中间品带来的研发激励效应 据此本文提出假说 和假说 假说:企业人力资本高级化正向调节“质价平衡”中间品进口对出口产品质量的影响但其调节效果存在累积效应假说:“质价平衡”中间品进口通过促进企业自主创新正向影响出口产品质量 科技与经济 年 月 第 期 第 卷/总第 期诸鑫哲 杨丽华“质价平衡”中间品对出口产品质量的影响研究 数据来源与变量测算.数据来源本文数据主要来自中国工业企业数据库中国海关数据库和中国统计年鉴 设置样本区间为 年为保障结果可信剔除了 年与 年存在问题的数据 在对工企和海关数据库进行匹配后保留了 条观测值合计 家进口“质价平衡”中间品的出口企业 在最终的匹配结果中删除了企业主要经营指标缺失或非正以及从业人数小于 的观测值删除贸易中介类企业及进出口目的国有误或交易金额、数量过小的观测值 并在进口样本中按 分类代码匹配“”“”“”“”“”“”“”“”八类中间品.变量定义.出口产品质量()本文参考 等的研究利用需求反推法构建测度出口产品质量的模型 取产品替代弹性系数 计算出口产品质量 对产品质量进行了标准化处理并利用贸易国家的出口额度计算权重将标准化后的质量指标加总至地区 企业 产品 年份层面得到本文研究使用的质量指标.进口中间品“质价平衡”程度()本文将进口中间品单价做对数化和标准化处理按照需求反推法构建测度进口中间品质量模型仍然取 进行指标计算再将标准化后的质量与价格指标按权重加总到企业层面采用质量与价格的比值取对数来衡量中间品的“质价平衡”程度.其他变量参考严兵等的研究本文选取以下控制变量:企业规模()从业人员取对数企业年龄()企业成立时间取对数资本密集度()固定资产与从业人数的比值取对数销售利润率()总利润与主营业务收入的比值取对数劳动生产率()主营业务收入与从业人数之比取对数融资约束()负债总计与固定资产的比值取对数赫芬达尔指数()采用三位行业码下行业内企业收入占比的平方和表示人力资本()企业实付工资取对数研发投入()企业专利授权总数取对数 计量模型与实证结果.计量模型设定本文构建一个基准模型考察“质价平衡”中间品进口对出口产品质量的影响效应 见式()()其中下标、分别表示企业、行业、年份及省份为出口产品质量为进口中间品“质价平衡”程度为控制变量、表示企业及年份层面的固定效应为误差项.基准回归表 报告了“质价平衡”中间品与出口产品质量的基准回归结果 其中列 为无控制变量的回归结果表明进口中间品的“质价平衡”程度越高越有利于我国企业出口产品质量的提升列 至列 中依次加入了企业财务状况方面、企业经营特征方面及行业层面的控制变量 在依次加入以上控制变量后核心解释变量的估计系数及显著性水平均未发生明显变化这反映出在控制了众多可能存在的影响因素后“质价平衡”的中间品对企业出口产品质量仍然具有显著的正向作用表 基准回归变量.(.)(.)(.)(.).(.)(.)(.)(.)控制变量.个体固定年份固定 注:括号内为企业层面聚类稳健标准误、分别为、水平上显著 下同.稳健性检验稳健性检验中考虑了模型设定、替换核心被解释变量以及样本调整等方面检验结果如表 所示其一替换核心变量 本文将被解释变量计算中的产品替代弹性 取值为 以重新计算出口产品质量(列)在改变弹性系数以替换被解释变量的测度后“质价平衡”中间品的进口依然对出口产品质量呈显著促进作用 其二样本调整 考虑到本文所选样本区间内包含的金融危机可能会干扰实证结果准确性因此本文考虑剔除 年的样本数据并重新回归(列)此外在本文的回归估计中虽然呈现了在企业层面的聚类稳健误但未考虑异方差问题因此本文进一步考虑异方差问题的潜在影响 .(列)进一步本文对原有样本进行 缩尾处理(列)以避免样本中极端值的存在造成估计偏误 由回归结果可知“质价平衡”的中间品仍显著提升了企业出口产品的质量这表明在考虑样本偏差后进口中间品与出口产品质量的不匹配问题仍然存在本文的核心结论仍然成立表 稳健性检验变量.(.)(.)(.)(.).(.)(.)(.)(.)控制变量.个体固定年份固定.内生性处理本文从以下几个方面展开内生性检验:首先采用 两步法在第一阶段处理中同时纳入有出口记录及没有出口记录的中间品进口企业通过计算逆米尔斯比()并代入第二阶段回归方程排除样本自选择问题使用滞后一期的核心解释变量进行两阶段最小二乘估计其次采用多维交叉固定方法排除不可观测因素的干扰 上述结果均表明在考虑潜在内生性问题后回归结果依然稳健(限于篇幅结果省略备索).机制检验考虑到高校扩招使得大量高学历人力资本流向企业因此假设 年(经过 年扩招后)优质人力资本在毕业后大量流向劳动力市场 本文以 年为临界点划分样本机制检验结果见表 分别回归后发现在表 中人力资本提高并无提升效果 这表明企业人力资本仍在累积阶段 而表 中人力资本与“质价平衡”中间品的交互性显著为正表明人力资本的确对中间品进口后企业的出口产品质量具有正向调节作用假说 成立表 也汇报了以自主创新为中介变量的中介效应 结果显示当企业加大自主研发创新后“质价平衡”进口中间品对出口产品质量的提升效果减弱而中介变量显著性没有下降这表明中间品进口的影响部分被企业自主研发创新所取代因此验证了自主创新是进口“质价平衡”中间品提升出口产品质量的重要渠道假说 成立表 机制检验结果变量人力资本自主创新 年以前 年以后.(.)(.)(.)(.)(.).(.)(.).(.)(.).(.)控制变量.(.)(.)(.)(.)(.).个体固定年份固定.异质性分析本文通过划分贸易类型、所有制及行业要素类别展开相应异质性分析结果见表 从回归结果来看加工贸易的回归系数显著为正且高于一般贸易这是由于长期以来的加工贸易模式使得企业无法在短期内完成转型虽然“质价平衡”中间品的进口是有效的但受限于技术吸收能力一般贸易的效益表现不如加工贸易 非国有企业回归系数显著为表 异质性分析变量贸易类型所有制类型行业分类一般贸易加工贸易国有外资私营劳动密集型资本密集型技术密集型.(.)(.)(.)(.)(.)(.)(.)(.)控制变量.(.)(.)(.)(.)(.)(.)(.)(.).个体固定年份固定 科技与经济 年 月 第 期 第 卷/总第 期诸鑫哲 杨丽华“质价平衡”中间品对出口产品质量的影响研究正而国有企业为负是因为国有企业占据国民经济发展的关键行业较易获得土地、资本等关键要素支配权其出口质量提升更多依靠于内在动力培育而非进口三类行业的估计系数均显著为正且资本密集型与技术密集型系数更大归因于劳动密集型产业更单一强调原料优劣其对进口技术溢出效应及企业研发要求不高导致出口产品质量提升后劲不足 结论与建议本文通过实证分析证明了中间品进口选择是影响出口产品质量的重要因素 研究表明:以“质价平衡”为标准的中间品进口会显著促进出口产品质量提升人力资本的高级化将正向调节进口中间品对企业产品质量的影响而“质价平衡”中间品进口将为企业带来更强的促研发效应现阶段“质价平衡”中间品进口对加工贸易企业、外资企业产品质量提升效果更强而从细分产业来看该类中间品进口提升出口产品质量的情况更集中于技术密集型产业政策建议:一是政府积极落实进口政策 按技术能力分档为企业提供中间品进口指导通过更好地发挥中间品进口的技术溢出效应来加速企业技术竞争力的培育 二是加快企业进口模式转型 将进口重心由原料质量转移至内嵌技术由于加工贸易容易导致价值链低端锁定通过加大与企业技术能力适配的中间品进口可切实了解国内外需求、提高出口产品质量帮助企业更好地嵌入全球价值链 三是加速企业人力资本结构优化 通过高素质人才引进构建更广泛领域和区域的进口市场体系培养、提高企业研发创新能力与识别能力以提升出口产品质量参考文献 李坤望蒋为宋立刚.中国出口产品品质变动之谜:基于市场进入的微观解释.中国社会科学():.施炳展.中国企业出口产品质量异质性:测度与事实.经济学(季刊)():.刘啟仁铁瑛.企业雇佣结构、中间投入与出口产品质量变动之谜.管理世界():.毛其淋许家云.贸易自由化与中国企业出口的国内附加值.世界经济():.():.佟家栋张俊美.高层次人力资本投入与出口企业创新产出:横向创新与纵向创新.国际贸易问题():.李小平彭书舟肖唯楚.中间品进口种类扩张对企业出口复杂度的影响.统计研究():.:.():.严兵程敏.外商撤资、产业关联与企业出口质量.中国工业经济():.“”():.“”.“”.“”“”.:(收稿日期:)