危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序.docx

质量、环境与职业健康安全管理体系文件危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序编号：AQCXm431版本号：B1发放号发布日期：2005年10月28日 实施日期：2005年11月1日目 录1 目的 2 适用范围 3 术语和定义 4 职责 5 工作程序 5.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划流程图 5.2 危险源辨识 5.3 风险评价 5.4 风险控制 5.5 实施 5.6 危险源辨识、评价和控制的更新 6 相关文件 7 记录 1 目的 识别生产经营活动中的危险源，进行风险评价，实施风险策划，最大限度地降低风险。2 适用范围 本程序适用于公司/子分公司/项目部职业健康安全管理体系覆盖范围内的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划管理。3 术语和定义 本程序引用环境与职业健康安全管理手册中的有关术语和定义4 职责 4.1工程管理部：协助实施单位进行新技术、新工艺、新材料、新设备推广应用中的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，负责在建工程项目重大危险源及合同风险的控制措施落实的监督；负责组织对在建工程防洪渡汛活动中的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，负责对重大危险源控制措施落实的监督；负责对机电物资设备（包括特种设备）的采购、拆装、使用中的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划、汇总、确认、登记及更新。4.2 质量安全保证部：负责重大危险源的汇总、确认、登记及其清单更新，负责重大危险源控制策划实施的监督检查。4.3 基地管理部：协助消防重点单位（部位）、易燃易爆要害部位、有毒有害、火工材料、放射性等危险化学品的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划、汇总、确认、登记及更新，并对控制措施的实施过程进行监督；负责组织对后方基地防洪渡汛活动中的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，负责对重大危险源控制措施落实的监督；负责机关办公区域的危险源辨识、风险评价和风险控制。4.4 工会：参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划及实施的监督。4.5 子分公司/项目部：负责本项目施工阶段的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划、更新，根据合同施工阶段，确定出本项目重大危险源并加以控制。4.6 公司其他各职能部门：负责本部门所有活动的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，并加以控制。5 工作程序 5.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划流程图划分作业活动确定危害事件辨识危险源评价风险程度确定风险等级控制策划风险控制策划危险源辨识、风险评价和风险控制策划流程5.2 危险源辨识在辨识前，首先应划分作业活动。5.2.1 危险源辨识的基本原则：在辨识过程中应坚持“横向到边，纵向到底”的原则。5.2.2 辨识范围5.2.2.1 原则性范围1)常规和非常规的活动；2)进入作业场所人员(包括参观者、访问者及相关人员)的活动；3)作业场所内的设施(包括内部和外界所提供的设施)。5.2.2.2 辨识范围基本要求危险源辨识过程中，应对以下方面进行辨识与分析。1)厂(场)址：从厂(场)址的工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源、交通、抢险救灾支持条件等进行辨识。2)现场(厂区)平面布置现状。3)建(构)筑物：结构、防火、防爆、运输、通道、生产设施等。4)生产(施工)工艺过程。5)生产(施工)设备、装置、工器具，特别是危险性较大的设备。6)粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有毒有害作业。7)管理设施、事故应急抢救和辅助生产、生活卫生设施。5.2.3 危险源辨识信息的收集按照职责分工，各部门、子分公司/项目部辨识初期应收集与活动、产品和服务有关的信息，进行作业划分、工作流程、设备、设施、人员等相关信息资料的收集，如相关法律法规要求、施工流程、生产和作业活动清单、分包方作业清单，原材料的物质安全数据卡、机械设备清单、同行业出现的事故等。5.2.4 事故事件分类执行GB 644186企业伤亡事故分类有关规定。5.2.5 危险源辨识方法1)基本分析法；2)工作安全分析；3)安全检查法；4)预先危险分析；5)现场观察、查阅有关资料以及询问、交谈等方法。5.2.6 危险源辨识要充分考虑危害事件的三种状态：正常、异常、紧急状态；三种时态：过去、现在、将来时态；七种类型：生产性粉尘、毒物、噪声和振动、高温作业、低温作业、辐射、其它危害因素。5.2.6.1 三种状态：1)正常状态(如：每天正常生产、施工等过程)；2)异常状态(如：停机、检修)；3)紧急状态(如：火灾、爆炸等)。5.2.6.2 三种时态：1)过去(如：已发生过的事件、事故)；2)现在(如：作业活动、设备等现在的运行状态)；3)将来(如：作业活动将发生变化、设备设施改进、新购等活动等)。5.2.7 按照职责分工，部门、子分公司/项目部对辨识出的危害事件及危险源应进行汇总、填写“危险源辨识、风险评价清单”，经确认后报质量安全保证部门备案。5.3 风险评价成立评价工作小组。小组成员应由施工技术人员、安全管理人员以及具有现场实际工作经验的人员组成。5.3.1 按照职责分工，各部门、子分公司/项目部根据辨识出的危险源，可按本程序5.3.2中的风险评价方法，对其进行评价，并确定风险等级，填写“危险源辨识、风险评价清单”。5.3.2 风险评价方法风险评价的方法包括直接判断法(举手表决法)、D=LEC法等。5.3.2.1 直接判断法涉及以下情况之一者，后果严重和可能性大的，可直接判断为重大危险源： 1)违反职业健康安全法律法规并存在明显安全隐患的；2)曾经发生过事故，且仍未采取防范措施的；3)直接观察到的事故隐患，但无预防控制措施的；4)相关方多次投诉的，并受到上级或主管部门警告的。5.3.2.2 作业条件危险性评价法(LEC法)LEC法是一种常用的系统危险性的半定量评价方法。其危险性(D)值的表示方法由三种主要因素L、E、C的指标值的乘积表示，即D=LEC，由D值确定风险等级。三种主要因素的评价方法为：a 发生事故的可能性大小(L)分数值事故(事件)发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可能设想0.2极不可能0.1实际不可能b 暴露于这种危险环境中频繁程度(E)分数值暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露c 事故产生的后果(C)分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护d 风险等级分值(D=LEC)D值危险程度风险等级D320极其危险，不能继续作业3160D320高度危险，要立即整改270D160显著危险，需要整改220D70一般危险，需要注意1D20稍有危险，可以接受1危险性分值D=LEC，D值大说明该系统危险性大。5.3.3 确定风险是否可承受D70为一般危险源，70D320为重大危险源；D320以上为不可承受风险的重大危险源。5.4 风险控制5.4.1 风险控制原则通过风险评价，确定了重大危险源等级后，制定相应措施进行风险控制。选择风险控制措施的原则，应首先考虑消除风险，其次是降低、限制风险，再次使用个人防护措施。5.4.2 风险控制方法风险控制的方法应依据风险控制的策划原则，结合实际选择控制方法。控制方法包括目标、管理方案、运行控制程序、应急预案的培训及其演练等。5.4.3 风险控制措施由主管部门负责组织制定，随重大及以上风险控制策划清单报主管领导批准后实施。5.4.4 各职能部门、子分公司/项目部危险源辨识、风险评价和风险控制策划后，进行汇总，并将汇总结果及控制措施报公司质量安全保证部备案。5.5 实施5.5.1 公司/子分公司/项目部根据制定的目标、管理方案、运行控制程序、应急预案等要求组织进行风险控制的实施。5.5.2 质量安全保证部门负责风险控制措施实施的监督检查。监督检查方式为现场检查和信息跟踪。5.5.3 根据具体情况，选择或修订的风险控制措施计划应在实施过程中予以评审。5.6 危险源辨识、评价和控制的更新5.6.1 每个新开工的项目，开工前，进行一次预先危险源辨识、风险评价，填写危险源辨识、风险评价清单、重大及以上风险策划控制清单。开工后，项目部针对新的项目、过程或产品的已辨识出的事故、事件、危险源，及时对危险源清单及控制措施进行更新。5.6.2 公司/子分公司/项目部根据法律、法规、经营环境以及产品、作业环境、活动的变化，适时组织对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划更新。6 相关文件 法律法规与其他有关要求控制程序HACXm432B1方针、目标、指标和管理方案控制程序HACXm434B1企业伤亡事故分类GB 6441867 记录以下记录保存至工程竣工。1)危险源辨识、风险评价清单2)危险源辨识、风险评价汇总清单3)危险源辨识与风险评价表4)重大危险源清单5)重大及以上风险控制策划清单危险源辨识、风险评价清单填报单位： 第 页 共 页序号工序作业活动危害事件状态危 险 源现有控制措施评价方法评价等级正常异常紧急危险源辨识与风险评价表填报单位： 第 页 共 页序号活动/过程二级子过程三级子过程危险源可能导致的事故状态时态作业条件危险性评价对应的法律法规条款正常异常紧急过去现在将来L值E值C值D值填表人： 日期： 审核 日期： 重大危险源清单填报单位： 第 页 共 页序号活动/过程二级子过程三级子过程危险源可能导致的事故状态时态作业条件危险性评价对应的法律法规条款正常异常紧急过去现在将来L值E值C值D值填表人： 日期： 审核： 日期： 危险源辨识、风险评价汇总清单填报单位： 第 页 共 页序号工序作业活动危害事件状态危 险 源现有控制措施评价方法评价等级正常异常紧急填表人： 日期： 审核： 日期： 重大及以上风险控制策划清单填报单位： 第 页 共 页 序号部 位工序作业活动危害事件危险源控制方法备注策划人员： 策划日期： 审批： 日期：