产业研究方法.ppt

第12章產業研究方法 2 2第12章 產業研究方法 n n12.1 系統動態學n n12.2 平衡計分卡n n12.3 層級分析法n n12.4 專家深度訪談法n n12.5 個案研究法3 3第12章 產業研究方法n n產業研究的方法眾多，除了一般在量化研究上常見的統計分析方法以外，近年來質性研究的方法也日漸受到重視。從量化研究而言，信度是指研究結果可以被複製的程度或測量程序的可能性，也可謂是研究工具的延伸，像是在多次的問卷調查之後，仍可重製出同樣的結果或回覆，即謂之具有信度。至於質性研究者對有關信度的認知，研究者本身即是主要的調查工具，於是其研究永不可能全然一致，也不會是可複製的。4 4第12章 產業研究方法n n對質性研究者而言，雖然有的研究者仍然沿用效度這樣的詞語，但它所代表的意義內涵和檢測標準已經產生了變化。質性研究真正感興趣的並不是量化研究所謂的客觀事實的真實性本身，而是被研究者所看到的真實；以研究者看事物的角度和方式，以及研究關係對瞭解這一事實所發揮的作用。5 5第12章 產業研究方法n n因此，無論是量化研究或質性研究，重要的是運用何種研究工具，能夠使欲探究的問題更為清晰可見，才是真正重點所在，以下謹介紹相當適合在產業研究方面，所使用的系統動態學、平衡計分卡、層級分析法、專家深度訪談法及個案研究法等五種研究方法(工具)。6 612.1.1系統動態學的概念n n系統動態學(System Dynamics;SD)係美國麻省理工學院(MIT)教授Forreter於1956年所提出，其結合系統分析實驗方法、決策制訂理論、資訊回饋控制理論與電腦模擬技術作為理論基礎，著重於探究高階、非線性與多環之動態複雜系統。7 712.1.1系統動態學的概念n n系統動態學是以定量之分析方法，研究複雜之實際問題，以數學語言的一階導數微分方程或高階系統，來表現一系統複雜的正負回饋結構、因果關係及延滯效果。因果 關 係 圖(Causal Relationship Diagram)或 因 果 迴 路 圖(Causal-Loop Diagram)是用圖的形式，描述了系統變量之間的因果關係，這種關係是系統動態學模型的基礎。8 812.1.1系統動態學的概念n n在實際中，當A 增加，B 可能是增加或減少的，如果A 變數增加，B 變數亦增加，則可認為此兩變數的變化方向是相同的，則以號表示，此稱為正因果鍵(Negative Causal Link)；反之，則稱為負因果鍵(Positive Causal Link)。9 912.1.1系統動態學的概念n n任何一變數的變動，會造成環路產生強化該變數的變動幅度者，稱為正向因果回饋迴路(Positive Causal Feedback Loop)，亦可由迴路中有偶數個負性因果鍵判別之。反之迴路中任何一改動會造成該迴路產生抑制該變數的變動幅度者，稱為負向因 果 回 饋 迴 路(Negative Causal Feedback Loop)，亦可由迴路中有奇數個負性因果鍵判別之。101012.1.1系統動態學的概念n n理論上正回饋環路隨著時間將無止境的增長，呈現一種滾雪球的效應；相反的，負回饋環路則是一個動態的收斂過程，由於正、負回饋環路兩股力量逐漸抵銷，因此會逐漸趨於穩定，亦即系統狀態將朝系統目標或邊界不斷前進，並不斷地縮小差距。111112.1.1系統動態學的概念n n系統動態學以流體的觀點來觀察系統運作，將組織中的人員、資金、材料、訂單與機器設備，視為一種流動的流體(Flow)，藉由對流體流動的觀察可使管理者以一種自然的方式跨越次組織的界線，打破視野的障礙，整合次組織間的衝突和不合於整體組織利益的個別目標。121212.1.1系統動態學的概念n nForrester在其所著Industrial Dynamics一書中認為整個世界是一個循環互動、互為因果的動態系統。其中存在許多決策點會基於目前的狀態，導致某些行動產生，行動將引起狀態的改變，再回來影響新的決策，形成一因果循環的系統。131312.1.1系統動態學的概念n n1978年Roberts提出系統動態學的基本步驟，認為系統動態學主要是為了解決高階管理問題，亦為管理系統設計提供量化的模擬基礎。因此系統動態學的方法用於企業系統設計或研究時，應遵循的基本步驟為：問題定義、系統描述、建立模型與模擬、結果闡述與系統修正、尋優與政策設計。141412.1.1系統動態學的概念n n如圖12-1所示，變數A為變數B的因，變數B為變數A的果。當A改變導致B改變，且二者變動為同方向，則A、B之間為正向關係，反之則為負向關係。當A影響B，B影響C，C再影響A，三者間形成一封閉回饋環路。151512.1.1系統動態學的概念161612.1.2系統動態學與產業發展n n在今日面對不確定或國際化程度提高的挑戰下，產業不再呈現靜態均衡，而是隨時間進行動態演化，與周遭成員有著複雜的交互作用，諸如廠商、政府、消費者、供應商與其他產業的競爭夥伴等。171712.1.2系統動態學與產業發展n n然而，現存的理論模型，傾向於假設成員間的互動為線性關係，缺乏回饋機制。因此，如何藉由系統動態的觀念，將系統與系統間錯綜複雜的因果關係作一釐清，並憑以尋得影響系統變化的驅動因子，實為一重要關鍵。181812.1.2系統動態學與產業發展n n在產業發展系統演化過程中，無法精確定義初始值，同時在系統結構分類上不明顯。而產業發展系統會受到個體與組織行為的干預，人類行為影響參數因子，同時改變社會系統結構。191912.1.2系統動態學與產業發展n n不論是物理系統或社會系統，均可以微觀角度探究個體行為以及巨觀角度探究整體現象。然社會系統不若物理系統可藉一條方程式，來闡述社會系統成員間的交互複雜行為，所有社會系統的共通特性乃為複雜的非線性網絡關係。202012.1.2系統動態學與產業發展n n整體觀的開放有限系統，成員間持續的交互作用，會引起系統或組織產生自發性改變，是一種在因果之間自由選擇、行動與結 果 交 織 而 成 的 回 饋 循 環 之 概 念。Chase(1985)亦認為產業發展系統的演化行為，是根據物理世界中多種回饋力量交互作用共同演化而成。212112.1.2系統動態學與產業發展n n就演化過程來看，產業發展系統為一整體、非線性、開放的系統，同時具有正向與負向兩股力量存在。初期由於產業與技術正處於萌芽階段，負向回饋力量使系統呈現穩定成長狀態。然因關鍵創新行動的突現發生，促使演化行為歷經分歧而導致內生變化。222212.1.2系統動態學與產業發展n n正向力量的回饋循環，造成系統敏感依賴關鍵創新事件，而產生偏離原始均衡的不穩定狀態。使得未來產業發展充滿不確定性與不可預測性，也因而產業發展系統，表現出自發性自我組織與突現性秩序的特質。而系統動態學可提供一套模擬的方法，模擬互有關係的變數之間的演化行為，是洞悉行為隨時間變化之緣由的理想方法。非常適合於展現決策制定與變化過程，並被證明在測試總體社會的理論時相當有用。232312.2.1 BSC的緣起n n平衡計分卡(Balanced Scorecard)是哈佛大學教授柯普朗(Robert S.Kaplan)與企管顧問諾頓(David P.Notron)於1992年在哈佛管理商業評論上，所提出的革命性概念。242412.2.1 BSC的緣起n n平衡計分卡是一套關於企業關鍵成功因素的績效評量方式，包含財務、顧客、企業內部營運、成長與學習四個構面。平衡計分卡的特色在於將策略落實在日常營運中，並將衡量績效的重點，從財務指標轉為顧客、流程、學習與成長的指標納入評估重點，並將策略轉化為具體可行的行動。252512.2.2 BSC的四個衡量構面n n平衡計分卡制度的組成要素，是組織使命、核心價值、願景與策略。平衡計分卡的目標和指標是從組織的願景與策略衍生出來的，其將績效衡量指標分成四大構面，分別是：財務構面、顧客構面、內部流程構面、成長與學習構面(圖12-2)，透過此四個構面來考核一個組織的績效。262612.2.2 BSC的四個衡量構面272712.2.3 BSC的設計原則n nKaplan and Norton(1996)認為企業在澄清願景與策略之後應遵循因果關係、成果與績效驅動因素、財務連結等三個原則，方能設計出與策略相連結的績效衡量指標。平衡計分卡應混合一組成果量度與績效驅動因素，缺少成果量度或績效驅動因素，則無法顯示獲得成果的過程，亦無法提前得知策略是否正確有效。282812.2.3 BSC的設計原則n n一般而言，平衡計分卡應設落後指標及為事業單位量身訂作的績效驅動因素(領先指標)。公司追求顧客面、內部程序面、創新與學習面的最終目的，仍是為了使企業達到財務目標。故平衡計分卡量度的因果關係，最後都應該與財務面連結。平衡計分卡並非只是績效管理的一環而已，其旨在協助企業策略之具體落實及執行，至於平衡計分卡如何提供轉化策略為營運的架構可以圖12-3來加以說明。2929303012.2.4 BSC的運用時機與優缺點n n傳統的績效制度以財務數字為主，無法將績效與策略作一連結，而平衡計分卡是一種可以適用於各種行業的管理觀念，透過財務、顧客、內部程序與創新學習等不同構面，具體落實企業願景與策略。其可用來規劃企業的長期發展，並據此提出得以達成目的之衡量標準。313112.2.4 BSC的運用時機與優缺點n n如要落實在不同的行業中，則必須依據各行業的特性量身定作，方能藉由BSC的輔助，將策略轉換為行動，進而落實策略，達成目標。平衡計分卡主要的應用大多在一般企業，研究顯示高階主管的高度支持與配合是實施BSC的成功條件。323212.3.1 層級分析法的概念n n層 級 分 析 法(Analytical Hierarchy Process;AHP)是美國匹茲堡大學教授Thomas L.Saaty(1980)為在不確定情況下面對複雜的決策問題，用來評估各相關因素問重要性之程度，於1980年所提出一套有系統的決策模式。333312.3.1 層級分析法的概念n n一般研究採用AHP法乃基於以下四項理由：1.1.理理論論簡簡單單，操操作作容容易易，能能擷擷取取多多數數專專家家及及決決策策者之共識意見；者之共識意見；2.2.對對於於影影響響目目標標產產業業經經營營成成功功之之因因素素，皆皆能能清清楚楚納納入入模模型型之之中中，配配合合產產業業環環境境，考考慮慮到到各各種種不不同層面；同層面；3.3.對對於於許許多多計計量量因因素素，經經過過學學者者專專家家評評估估及及數數學學處處理理後後，皆皆能能以以具具體體的的數數值值顯顯示示各各個個因因素素的的優優先順序；先順序；4.4.將將複複雜雜的的評評估估因因素素以以簡簡單單的的層層級級表表現現出出來來，易易為決策者所接受。為決策者所接受。343412.3.1 層級分析法的概念n n由於AHP簡單且具備高實用性，其主要係彙集有關學者專家之意，進一種集體決策之方法。而其最大特色就是將任何複雜系統或多準則、多目標及多決策者之決策問題，透過對此問題具專業知識或經驗豐富之專家，將問題予以層級化、結構化並進化，其流程如圖12-5所示。3535363612.3.2層級分析法之應用與限制n n層級分析法之優點：(一一)可將主觀的決策模式化，提供較為準確的判可將主觀的決策模式化，提供較為準確的判斷斷考；考；(二二)有相關軟體協助，可進一步做敏感有相關軟體協助，可進一步做敏感分析；分析；(三三)AHP)AHP化的結果可以供作群體決策的基礎，化的結果可以供作群體決策的基礎，作為彼此溝通的工具。作為彼此溝通的工具。373712.3.2層級分析法之應用與限制n n層級分析法在其方法上仍有期限制，Roper-Low and Sharp(1990)指出AHP 法有下列三點限制：1.1.由由於於層層級級結結構構的的簡簡單單化化，可可能能隱隱藏藏某某些些重重要要的的依存關係，而且過分的簡化決策問題；依存關係，而且過分的簡化決策問題；2.2.具具體體(Tangible)(Tangible)與與非非具具體體(Intangible)(Intangible)屬屬性性間間之比較，較為困難；之比較，較為困難；3.3.由由於於AHP AHP 法法的的優優先先向向量量之之大大小小，並並未未具具有有統統計計上上的的顯顯著著性性，故故無無法法提提供供給給決決策策者者一一種種明明確確的結果。的結果。383812.4 專家深度訪談法n n質性研究的訪談法，是運用一對一的訪談方式，接受受訪者的意見、想法及觀點，以獲得研究資訊。同時研究者以開放性結構問卷進行訪談，可視訪問的情境調整以獲得更完整的資訊。393912.4 專家深度訪談法n n專家訪談並非在進行簡單的驗證假說，或者是尋找答案，而是在蒐集個人深刻的故事，以及個人對於相關文化意義的理解、認知與詮釋。所以，訪談是請受訪者說出自己的生命故事，而研究者的工作就是在傾聽故事與整理故事，將故事的內涵建構成有意義的架構，再以此架構來瞭解受訪者個人的認知、詮釋觀點、經驗，以及對於社會文化的解讀。404012.4 專家深度訪談法n n專家深度訪談法(In-Depth Interview)是一種不同類型的訪問，採用較不具結構性的訪談方式，專家深度為參與觀察法的主軸，不論參與式觀察或不參與式觀察的研究者都可以使用。專家訪談法是一種非結構式訪談，在訪談的過程中研究者無須按照預定的訪談結構和問題機械式提問，被研究者也無須按照問題做出回答，此一方式是研究者就某一主題與被研究者進行自由、深入的交談。414112.4 專家深度訪談法n n專家深度訪談法主要在於發覺人們內心的情緒、態度、動機以及回答為什麼的問題。可探詢到問題的核心，是一種透過雙方溝通，擷取個人較為內隱性知識的一種方法，如個人的經驗、觀念等。這類存在於腦海中的知識、實證知識、高級技能、私有知識，係經由長期工作所累積的經驗知識。424212.4 專家深度訪談法n n根據Yin的理論，個案研究法(Case Study Method)中提到訪談是個案研究最重要的基本資訊來源之一。訪談可以採取數種形式，其中一種最常見的個案研究的訪談，是屬於開放式本質的，可以問關鍵回答者有關的事實，或是問回答者對於事件的看法；第二種類型的訪談是焦點式訪談，一種在一段短時間中訪談一位回答者的方法，訪談可能仍舊維持開放式並以談話的方式進行，但很可能會遵循一組由個案研究的計畫書，所衍生的特定問題來訪問；434312.4 專家深度訪談法n n第三種類型的訪談，是延伸自正式的問卷調查，並限定於更結構化的問題，這種問卷可以設計為個案研究的一部份。至於專家深度訪談的優缺點分述如下：444412.4 專家深度訪談法一：優點：(一一)具彈性，可獲得第一手的資料；具彈性，可獲得第一手的資料；(二二)可擴展調查範圍，提高回收率；可擴展調查範圍，提高回收率；(三三)對較為複雜的問題，可以深入探究問題；對較為複雜的問題，可以深入探究問題；(四四)可可觀觀察察到到受受訪訪者者非非語語言言的的行行為為，並並幫幫助助資資料料的研判；的研判；(五五)可高度控制訪談過程；可高度控制訪談過程；(六六)經訓練過的訪談者可應付各種不同狀況。經訓練過的訪談者可應付各種不同狀況。454512.4 專家深度訪談法二、缺點：(一一)成成本本過過高高、時時間間過過於於冗冗長長，樣樣本本代代表表性性受受影影響；響；(二二)安排個體的事物，而非事件；安排個體的事物，而非事件；(三三)可可能能有有訪訪談談者者的的偏偏差差問問題題，造造成成刺刺激激缺缺乏乏標標準化，準化，(四四)缺缺乏乏保保密密/匿匿名名性性，受受訪訪者者可可能能不不會會據據實實以以告，收集的資料可能被欺騙。告，收集的資料可能被欺騙。464612.4 專家深度訪談法n n整整體體來來說說，因因為為大大部部份份的的個個案案研研究究，都都是是和和人人有有關關的的事事務務研研究究，因因此此訪訪談談就就成成為為個個案案研研究究證證據據的的基基本本來來源源。這這些些事事務務應應需需要要透透過過特特定定受受訪訪者者的的眼眼睛睛來來報報導導並並詮詮釋釋，有有充充份份資資訊訊的的回回答答者者可可以以提提供供對對於於研研究究情情境境深深刻刻的的見見解解。他他們們也也可可以以提提供供瞭瞭解解過過去去歷歷史史背背景景的的捷捷徑徑，有有助助於於研研究究者者確確認認相相關關的的證證據據來來源源。然然而而，訪訪談談永永遠遠只只能能被被當當作作是是一一種種口口頭頭上上的的傳傳聞聞，他他們們經經常常都都有有回回憶憶不不完完整整、具具有有偏偏駁駁、清清晰晰度度不不足足或或不不確確實實等等這這些些問問題題。相相同同地地，合合理理的的作作法法是是要要將將訪訪談談與與其其他他來來源源的的資資料料互互相相印印證。證。474712.5.1 個案研究法的概念n n在探索性研究的領域上，利用個案研究(case study)的方法能提升每個研究問題的解決以及理解能力，不僅如此，更提出兩點進行個案研究的方式：1.1.利利用用一一致致性性的的表表達達方方式式，將將不不同同來來源源所所蒐蒐集集到到的資料彙整至每一個案當中；的資料彙整至每一個案當中；2.2.由由於於每每一一個個案案之之間間存存在在著著不不同同的的特特徵徵型型態態，因因此此，進進行行每每一一個個案案的的比比較較以以分分辨辨不不同同個個案案之之間間的特性。的特性。484812.5.1 個案研究法的概念n nYin(2003)認為選擇適當的研究方法之前，必須先了解研究問題的型態、研究者在事件上所擁有的操控權以及研究的重心。是以探討過去歷史所發生的事件，亦或是當代最為熱門的趨勢話題，藉以判斷最為適當的研究方法。當研究問題係以如何(How)或為什麼(Why)作為問題型態，或是研究者對於事件只擁有少數的操控權，亦或是探討當代所發生的真實情境時，利用個案研究的方式以解決問題是最為適當的研究方法。494912.5.1 個案研究法的概念n n依依據據Yin(2003)Yin(2003)所所提提出出對對於於研研究究設設計計的的方方法法來來判判斷斷，若若係係藉藉由由資資料料的的回回收收，分分析析彼彼此此之之間間關關聯聯性性的的原原因因，符符合合使使用用個個案案研研究究為為研研究究方方法法的的條條件件之之一一；另另一一方方面面，根根據據大大量量文文獻獻的的回回顧顧，亦亦符符合合使使用用個個案案研研究究為為方方法法的的條條件件之之二二；不不僅僅如如此此，由由於於實實務務上上是是研研究究者者無無法法實實際際去去掌掌控控的的現現象象，因因此此透透過過實實際際對對於於產產業業內內的的深深入入研研究究調調查查，亦亦可可強強化化所所必必須須探探討討之之議議題題，進進而而獲獲得得最最佳佳的的結結果果，為為符符合合使使用用個個案案研研究究為為方方法法的的條條件件之之三三。不不僅僅如如此此，利利用用個個案案研研究究法法比比起起其其他他統統計計或或模模擬擬實實驗驗的的手手法法，個案研究法是很適合產業研究之議題。個案研究法是很適合產業研究之議題。505012.5.2 個案的選擇n n當研究問題很明確的定義之後，下一步驟即是依據研究的本質，來建立一份有效的訪談計畫書(protocol)。訪談計畫書依據研究的核心問題而訂定之後，下一步驟即是個案的選取。個案選取的下一步驟即是開始蒐集相關的資料，以分析研究之議題。而根據學者的研究顯示，個案研究的證據來源大致上包括文件、檔案紀錄、訪談、直接觀察、參與觀察與實體的人造物等六種(Yin,2003)。茲將各種資料來源的優、缺點說明如表12-6。51515252n nYin(1994)Yin(1994)認認為為訪訪談談計計畫畫書書最最主主要要的的目目的的在在於於資資料料的的蒐蒐集集，並並提提升升研研究究的的信信、效效度度，因因此此為為了了減減少少主主觀觀回回答答所所帶帶來來的的偏偏差差，除除了了針針對對其其中中一一位位管管理理者者進進行行深深度度訪訪談談之之外外。且且每每次次的的訪訪談談都都至至少少應應由由兩兩人人一一起起參參與與訪訪問問與與記記錄錄的的工工作作，而而訪訪談談計計畫畫書書回回收收後後，也也將將兩兩人人的的資資料料作作一一彙彙整整，並並送送請請另另外外一一位位管管理理者者就就文文稿稿內內容容是是否否有有錯錯誤誤或或需需要要而而增增刪刪，協協助助檢檢視視。同同時時也也商商請請閱閱讀讀訪訪談談文文稿稿，然然後後提提供供意意見見與與看看法法，以以避避免免資資料料的的不不完完整整性性。不不僅僅如如此此，訪訪談談計計畫畫書書事事先先必必須須由由兩兩位位具具備備相相關關實實務務經經驗驗的的學學者者瀏瀏覽覽，且且實實際際由由產產業業內內的的高高階階主主管管進進行行前前測測(pre-tested)(pre-tested)。並並針針對對其其所所提提供供的的相相關關建建議，進行訪談計畫書的修改以增加其可行性。議，進行訪談計畫書的修改以增加其可行性。5353n n另另一一方方面面，並並選選取取相相關關產產業業之之高高階階管管理理者者進進行行先先導導研研究究(pilot(pilot study)study)，以以提提升升對對研研究究議議題題之之理理解解，而而透透過過先先導導研研究究的的結結果果，期期望望能能更更加加完完整整的的呈呈現現出出訪訪談談計計畫畫書書以以幫幫助助蒐蒐集集資資料料的的過過程程能能更更加加嚴嚴謹謹。當當所所有有的的資資料料都都蒐蒐集集完完成成之之後後，下下一一步步驟驟即即是是進進行行資資料料的的分分析析，而而透透過過這這種種多多項項來來源源的的蒐蒐集集方方式式，亦亦可可提提昇昇研研究究的的信信、效效度度。因因此此，透透過過多多重重的的資資料料來來源源，且且從從一一開開始始的的研研究究問問題題，跟跟隨隨著著相相關關證證據據的的引引導導，一一直直追追蹤蹤到到最最後後的的研研究究結結論論，並並進進行行先先導導與與前前測測研研究究，以以達達成成研研究究信信、效效度度的的建建立立(如如表表12-7)12-7)。5454