DB1306∕T 239-2023 特种设备安全风险分级管控实施指南(保定市).pdf

ICS 113.100CCSC 75保定市地方标准特种设备安全风险分级管控实施指南2023-11-23 发布2023-11-30 实施保定市市场监督管理局发 布DB1306DB1306/T 239-2023DB1306/T 239-2023I目次前言.II1 范围 32 规范性引用文件 33 术语和定义 34 人员职责 45 基本要求 56 风险辨识 77 风险评价 98 风险管控 99 信息管理 1110 持续改进 11附录 A（资料性附录）风险点登记台账、风险分级管控清单.13附录 B（资料性附录）安全检查表法 14附录 C（资料性附录）工作危害分析法 15DB1306/T 239-2023II前言本文件按照 GB/T 1.12020标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由保定市市场监督管理局提出。本文件由保定市市场监督管理局归口并组织实施。本文件起草单位：河北省特种设备监督检验研究院保定分院、河北省特种设备技术检查中心保定分中心。本文件主要起草人：乔则欣、高巍、王洪亮、刘冬、刘文捷、凌志强。DB1306/T 239-20233特种设备安全风险分级管控实施指南1范围本文件规定了特种设备安全风险分级管控的基本要求，以及风险辨识、风险评价、风险管控、信息管理和持续改进的指南。本文件适用于保定市辖区内特种设备使用单位安全风险分级管控体系的建设和实施。本文件不适用于房屋建筑工地、市政工程工地用起重机械和场（厂）内专用机动车辆使用安全责任的落实及其监督管理。2规范性引用文件中华人民共和国特种设备安全法TSG 08 特种设备使用管理规则特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 风险安全生产事故或健康损害事件的可能性和严重性的组合。3.2 风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.3 危险源可能导致人身伤害、健康损失或财产损失的根源、状态或行为，或其组合。3.4 风险分级管控按照风险等级不同，所需资源不同，管控能力不同，管控措施复杂及难易程度等因素而确定的不同管控层级的风险管控方式。3.5 特种设备指对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等。具体范围依据中人民共和国特种设备安全法和特种设备目录。3.6 特种设备使用单位华DB1306/T 239-20234指具有特种设备使用管理权的单位或者具有完全民事行为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位，或是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者，具体应按照 TSG 08特种设备使用管理规则的规定进行判定。3.7 主要负责人指特种设备使用单位的实际最高管理者，对其单位所使用的特种设备安全节能负总责。3.8安全总监指企业中负责特种设备安全管理的高级管理人员。由安全管理负责人担任。3.9安全管理负责人指使用单位最高管理层中主管本单位特种设备使用安全管理的人员。3.10安全管理员指具体负责特种设备使用安全管理的人员。3.11作业人员指锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等特种设备的作业人员及其相关管理人员。特种设备作业人员应当取得相应的特种设备作业人员资格证书。4 人员职责4.1 安全管理负责人职责：a）组织建立特种设备安全技术档案；)宣传、贯彻中华人民共和国特种设备安全法以及有关法律、法规、规章和安全技术规范；)组织制定本单位特种设备安全管理制度，落实特种设备安全管理机构设置，安全管理员配备；)组织制定特种设备事故应急专项预案，并定期组织演练；)对本单位特种设备安全管理工作实施情况进行检查；)组织进行隐患排查，并提出处理意见；)当安全管理员报告特种设备存在事故隐患应当停止使用时，立即作出停止使用特种设备的决定，并且及时报告本单位主要负责人。4.2 安全管理员职责：)组织建立特种设备安全技术档案；)办理特种设备使用登记；)组织制定特种设备操作规程；)组织开展特种设备安全教育和技能培训；)组织开展特种设备定期自行检查；)编制特种设备定期检验计划，督促落实定期检验和隐患治理工作；)按照规定报告特种设备事故，参加特种设备事故救援，协助进行事故调查和善后处理；)发现特种设备事故隐患，立即进行处理，紧急情况时，可以决定停止使用特种设备，并及时报告本单位安全管理负责人；DB1306/T 239-20235)纠正和制止种设备作业人员的违章行为。4.3 作业人员职责：a)严格执行特种设备有关安全管理制度，并且按照操作规程进行操作；b)按照规定填写作业、交接班等记录；c)参加安全教育和技能培训；d)进行经常性维护保养，对发现的异常情况及时处理，并且做出记录；e)作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即采取紧急措施，并且按照规定的程序向特种设备安全管理人员和单位有关负责人报告；f)参加应急演练，掌握相应的应急处置技能；g)锅炉作业人员应当严格执行锅炉节能管理制度，参加锅炉节能教育和技术培训。5基本要求5.1 一般要求使用单位是风险分级管控的责任主体和实施主体。使用单位应建立、实施、保持和持续改进特种设备风险分级管控体系，应对本单位的特种设备安全风险实行自评、自控及差异化、动态化管理。5.2 特种设备风险分级管控工作程序5.2.1 风险分级管控工作程序a)辨识风险：识别特种设备风险的存在形式，分析事件事故的起因；b)评价划级：定性、定量评价特种设备事件事故发生的可能性和后果严重性，确定风险等级；c)制定措施：制定特种设备风险控制措施；d)分级管控：依据特种设备风险等级及管理层级，划分风险管控等级，明确管控责任，落实管控措施；e)变更评审：特种设备标准规范、设备本体、作业活动、人员、使用条件等发生变更时，应重新进行安全风险评价，更新相关信息；f)持续改进：周期性进行特种设备风险分级管控体系运行评估，纠正体系运行过程的问题，保障体系持续改进。5.2.2 风险分级管控工作程序见图 1 所示，使用单位可根据本单位实际情况，在建立风险分级管控工作程序时，对图 1 中的程序进行增加或调整。图 1 风险分级管控工作程序持续改进发生变更辨识风险评价划级制定措施分级管控变更评审DB1306/T 239-202365.2 机构与职责5.2.1 使用单位应成立特种设备风险分级管控工作组，明确以下职责：a)使用单位主要负责人为风险分级管控的第一责任人，全面负责特种设备风险分级管控工作，并提供必要的资源保障；b)特种设备安全管理负责人在主要负责人的授权下负责组织开展本单位特种设备风险分级管控工作；c)安全管理负责人、安全管理员及相关专业技术人员应结合岗位职责进行安全风险评价；d)特种设备作业人员应熟知安全风险，落实岗位管控措施。5.2.2 使用单位可聘请、委托服务机构或技术专家指导开展安全风险评价工作，提供必要的技术支撑。5.2.3 特种设备使用单位主要负责人、安全总监、安全员、作业人员应层层落实特种设备安全风险管控措施，形成自上而下的分级管控体系。5.3 制度管理5.3.1 使用单位应制定风险分级管控制度，明确风险评价的目的、范围、频次、准则、程序；明确管控分级、责任划分的要求。5.3.2 使用单位应根据实际情况制定风险分级管控作业指导书，指导开展风险评价与分级管控工作。编制风险点登记台账、风险分级管控清单等有关记录文件（见附录 A）；确定风险辨识、评价方法及风险等级判定标准。5.3.3 使用单位应将特种设备风险分级管控工作纳入单位、岗位综合绩效进行考核。5.4 人员培训5.4.1 使用单位应开展风险分级管控体系建设专题培训，制定培训计划，明确人员培训的责任部门、目标、内容、对象、时间、细化保障措施。5.4.2 专题培训应强化对作业人员的培训，使其掌握风险辨识和评价方法，并能正确、灵活运用；专题培训应重点培训作业人员风险管控责任意识，使其掌握特种设备安全风险的防控措施。作业人员应积极参加企业内部及外部培训。5.4.3 风险分级管控培训应纳入本单位年度安全培训计划，并进行培训效果评价。5.5 资料收集使用单位应依据特种设备法律法规、标准规范、相关技术文件等开展风险分级管控工作，其资料收集主要包括：a)国家现行相关法律、法规、标准及安全技术规范；b)特种设备设计、制造、安装、验收、检验检测报告等技术文件；c)特种设备使用说明书；d)特种设备周边环境、区域位置图；e)特种设备运行、检修、试验及故障记录；f)特种设备管理制度、操作规程、维护保养规程、应急预案；g)事故案例；h)其他相关风险管理资料。6 风险辨识DB1306/T 239-202376.1 风险点划分与排查6.1.1 使用单位应当按照全面排查、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管理的原则，以在用的单台（套）特种设备及其作业活动为辨识单元进行风险点的划分与排查。6.1.2 按照特种设备目录，可将风险点划分为：a)锅炉：如承压蒸汽锅炉、承压热水锅炉、有机热载体锅炉；b)压力容器：如固定式压力容器、移动式压力容器、气瓶、氧舱；c)压力管道：如长输管道、公用管道、工业管道；d)电梯：如曳引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、自动扶梯与自动人行道、其他类型电梯；e)起重机械：如桥式起重机、门式起重机、塔式起重机、流动式起重机、门座式起重机、升降机、缆索式起重机、桅杆式起重机、机械式停车设备；f)客运索道：如客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道；g)大型游乐设施：如观览车类、滑行车类、架空游览车类、陀螺类、飞行塔类、转马类、自控飞机类、赛车类、小火车类、碰碰车类、滑道类、水上游乐设施、无动力游乐设施；h)场（厂）内专用机动车辆：如机动工业车辆、非公路用旅游观光车辆。6.1.3 按照特种设备作业活动，可将风险点划分为：a)设备操作：开停车、运行监控、偏差调节、工艺操作等；b)异常状况处理：临时操作（如停电、停水、停气等）、紧急停车、故障处置等；c)特种设备相关作业：检修作业、维保作业、自行检测、监督检查、应急演练等；6.1.4 使用单位应根据法律、法规、标准及安全技术规范的要求组织对本单位特种设备使用全过程进行风险点的排查，建立包括特种设备清单和作业活动清单的风险点登记台账（见附录 A），为下一步危险源辨识做好准备。6.2 危险源辨识6.2.1 辨识方法6.2.1.1 使用单位应结合本单位实际情况，按照法律、法规、标准及安全技术规范的要求，根据特种设备种类、状况和辨识的具体对象来选择合适的辨识方法。6.2.1.2 对于特种设备本体及其配套设施安全风险，可采用安全检查表法进行危险源辨识（见附录 B）；对于特种设备作业活动安全风险，可采用工作危害分析法进行危险源辨识或依据相关规范、标准中的其他方法进行危险源辨识。（见附录 C）6.2.1.3 使用单位可采用多种方法相结合的方式辨识特种设备危险源，以相互印证。6.2.2 辨识内容6.2.2.1 使用单位应依据本单位特种设备实际情况、使用环境、事故发生状况等因素开展危险源辨识。6.2.2.2 危险源辨识应覆盖本单位全部特种设备和相关作业活动，并充分考虑温度、压力、介质、容积、高度、速度、载荷等不同因素带来的影响。无论风险事件的可能性和后果大小，均应把本单位特种设备可能发生的风险事件加以识别。6.2.2.3 特种设备危险源应从人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境因素、管理缺陷等四方面进行危险有害因素辨识，做到系统、全面、无遗漏，具体如下：DB1306/T 239-20238a)人的不安全行为来自人员自身或人为性质的危险和有害因素。应包括人的心理、生理性以及行为性危险和有害因素。需考虑易引起疲劳、劳损、伤害等负荷超限以及违反劳动纪律或规章制度的行为。比如作业人员健康状况异常、从事禁忌作业、误操作等，管理人员指挥错误、监管失误等；b)物的不安全状态来自机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素。应包括物理性、化学性以及生物性的危险和有害因素。需考虑设备机械与电气状况、安全附件或安全保护装置、设备附属装置、相关的危险化学品等。比如特种设备本体失效、控制系统失效等故障；c)不良环境因素来自生产作业环境中的危险和有害因素。应包括室内、室外作业场所的环境不佳，和恶劣的气候与自然环境。比如安全空间设置不合理、采光照度不足、发生自然灾害等状况；d)管理缺陷来自管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。应包括组织机构不健全、安全责任制未落实、安全管理规章制度不完善、安全投入不足等。7 风险评价7.1 评价方法7.1.1 使用单位可选择适合本单位的风险评价方法对辨识的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分风险等级。7.1.2 使用单位可采用安全检查表法（见附录 B）、工作危害分析法(见附录 C）等方法进行风险评价。根据评价结果对相应风险进行等级划分，并填写评价记录。7.1.3 使用单位可采取多种方法相结合的方式，保障评价结果的科学性和准确性。7.2 风险等级7.2.1 使用单位在进行风险评价时，应综合考虑人员、设备和财产等方面存在的风险发生概率和后果严重程度，结合单位实际，确定适用的风险可能性、危险程度、风险等级判定准则。风险等级判定应采取从严从高的原则，并应充分考虑以下要求：a）有关特种设备安全的法律、法规、标准及安全技术规范；b)本单位的安全生产方针和目标；c）本单位的安全管理、技术标准。7.2.2 风险评价需对识别的每一个危险源进行风险判定，并确定其风险级别。风险点应综合特种设备本体及配套设施、相关作业活动、设备周边环境、基础管理方面的风险评价结果，取全部危险源的最高风险值为该风险点的风险等级。8 风险管控8.1 管控措施8.1.1 使用单位应依据风险特征和风险级别等因素制定风险控制措施，包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等方面。风险控制措施应考虑安全性、可靠性、可行性、先进性及经济合理性。8.1.2 使用单位制定风险控制措施，应对现有控制措施的充分性与有效性进行评估，当现有控制措施不足以控制风险，应提出具有针对性的补充措施建议，并组织落实。8.1.3 使用单位在管控措施落实后，组织对当前特种设备或作业活动的风险进行再评估，确定当前的风险等级。DB1306/T 239-202398.2 管控分级8.2.1 使用单位应依据各类风险的危险程度，自高到低将风险划分为重大风险（I 级）、较大风险（II级）、一般风险（III 级）和低风险（IV 级）4 个等级，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控。8.2.2 使用单位应结合本单位机构设置情况、管理层级、岗位设置，划分风险管控层级，并应将每个风险的管控责任分解到单位（企业）、部门（车间）、工段（班组），明确管控责任。8.2.3 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于等级高的风险应重点进行管控，上一级负责管控的风险，下一级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。8.2.4 使用单位应对操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险进行重点管控。8.2.5 风险分级及管控要求参见表 1。表 1 风险分级及管控要求风险等级色标管控要求重大风险（级）红色单位（企业）级重点管控，特种设备安全管理负责人负责控制管理和具体落实；按照法律、法规标准及安全技术规范要求应立即采取整改措施，当风险已降至可接受或可容许程度后方可使用。较大风险（级）橙色单位（企业）级管控，特种设备安全管理负责人负责控制管理，各专业职能部门及特种设备安全管理员根据职责分工，具体落实当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求降低风险，制定目标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。一般风险（级）黄色部门（车间）级管控，特种设备安全管理员负责控制管理，所属部门或车间具体落实；应制定管理制度、规定进行控制、努力降低风险，在规定期限内实施降低风险措施。在可能造成严重伤害后果的场合或公众聚集场所，应进一步进行评价确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。低风险（级）蓝色工段（班组）级管控，基层工段、班组负责控制管理，特种设备作业人员及相关人员具体落实;不需要另外的控制措施,应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状并保留记录。8.2.6 使用单位应在每一轮风险辨识和评价后，编制风险分级管控清单。8.2.7 使用单位各级组织应掌握和落实风险管控措施，并将管控措施落实情况纳入安全目标责任制考核内容，定期考核管控措施落实效果，给予奖惩。8.3 风险告知8.3.1 使用单位应将特种设备的风险等级及制定的风险分级管控措施告知内部员工和相关方，可采用人员培训教育、设置警示牌、绘制安全风险四色分布图、编制风险手册等方式进行。DB1306/T 239-2023108.3.2 使用单位应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故类别、事故后果、管控措施、应急处置及报告方式等内容。9 信息管理9.1 档案管理9.1.1 使用单位应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点登记台账、风险辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容。涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录应单独建档管理。9.1.2 发生以下情况时，使用单位应及时更新风险信息：a）国家、地方和行业相关法律、法规、标准及安全技术规范发生变化所引起风险程度的改变；b）同类型风险或者相关行业发生事故灾害，对事故、事件或其他信息有新的认识；c）组织机构或管理体系发生重大调整；d)风险点周边环境发生较大变化；e)工艺系统或工作条件发生较大改变：f)设备的结构、控制系统、重要材料发生改变；g）辨识出新的危险源；h)风险程度或者风险控制措施发生变化等。9.2 信息化建设9.2.1 使用单位应建立特种设备风险分级管控信息化系统，达到风险辨识与评价、分级管控的动态信息管理，及时向全体员工公示特种设备安全风险动态信息，适时制定和落实重大风险监测、预警、控制措施，实现风险信息自动记录、保存、分析、建档等功能。9.2.2 使用单位特种设备风险分级管控信息系统应与主管部门衔接，可提供特种设备安全风险数据库查阅、统计、分析、上报等服务，共享特种设备管控信息。10 持续改进10.1 通过特种设备风险分级管控体系的建设和实施，应至少在以下方面有所改进：a）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；b）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；c）风险管控相关制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；d）根据改进的风险管控措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性；e）特种设备风险得到有效管控，使用安全得到有效保障。10.2 使用单位应对风险分级管控体系进行周期性、系统性的评审或更新，根据新增特种设备、非常规作业活动、风险等级变化等适时开展风险辨识与评价，及时更新风险信息。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。DB1306/T 239-202311附 录 A（资料性附录）风险点登记台账、风险分级管控清单特种设备风险点登记台账参见表 A1表 A1（使用单位名称）特种设备风险点登记台账序号特种设备名称特种设备种类型号数量位置备注注：特种设备名称填写特种设备单位内部编号，可参考使用单位特种设备台账。作业活动风险点登记台账参见表 A2表 A2（使用单位名称）作业活动风险点登记台账序号作业活动名称作业内容描述相关特种设备名称型号/数量作业地点活动频率注：作业活动名称填写单位内部作业活动定义，可参考特种设备相关法规标准中的术语。特种设备风险分级管控清单参见表 A3表 A（使用单位名称）特种设备风险分级管控清单序号风险点危险项目风险级别管控层级管控措施责任部门责任人注：风险点填写特种设备名称或作业活动名称，可参考风险点登记台账；注 2：危险项目填写具体的危险源辨识内容与涉及因素，也可加入发生概率与可能导致的事故后果。DB1306/T 239-202312附录 B（资料性附录）安全检查表法依据特种设备相关的法律、法规、标准及安全技术规范，可以通过编制安全检查表，对特种设备及其作业过程中的潜在危险和有害因素进行判别检查。安全检查表应列举需查明的所有能导致事故的不安全状态或行为，通常依据以下四个方面进行编制：A）特种设备有关法律、法规、标准及安全技术规范；b)国内外事故案例和企业以往事故情况；C）系统分析确定的危险部位及防范措施；D）过往经验与研究成果。编制安全检查表应注意的问题如下：a）编制安全检查表的过程，应组织技术人员、管理人员和操作人员深入现场共同编制；b)按检查隐患要求列出的检查项目应齐全、具体、明确，突出重点，抓住要害。为了避免重复，尽可能将同类性质的问题列在一起，系统的列出问题或状态。防止检查表笼统化，行政化。c)危险性部位应详细检查，确保一切隐患在可能发生事故之前就被发现。安全检查表无统一格式，可以依据需求自行设计，但应条目清晰、内容全面。如表 B1。表 B.1 安全检查表基本格式序号检查项目特种设备名称检查内容依据标准结论DB1306/T 239-202313附录 C（资料性附录）工作危害分析法工作危害分析法是事先或定期对某项工作任务进行潜在的危害识别和风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的目的的方法。主要目的在于规范作业风险识别、分析和控制，防止从事某项作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害，确保作业人员健康和安全。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评价、判定风险等级、制定控制措施等内容。作业活动可以按生产流程的阶段、区域、装置、作业任务、生产阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：a)日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检；b)异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理；c)开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；d)作业活动：检修作业、维保作业、吊装作业、高空作业、动火作业、土建作业、临电作业、开罐作业、充装作业等；e）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。危害分析的主要步骤如下：a)划分并确定作业活动，填入作业活动清单，如表 C1：b)按实际作业情况将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，以对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大部分，每部分为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤；c）辨识每一步骤的潜在危害，填入工作危害分析评价表，如表 C2：d)识别现有安全控制措施，可以从工程控制、管理措施和个体防护各方面考虑。如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施；e)对危害因素产生的主要后果分析；f)根据评价准则进行风险评价，确定风险等级。表 C1 作业活动清单序号岗位地点作业活动名称活动频率备注DB1306/T 239-202314表 C2 工作危害分析评价表序号工作步骤危害因素或潜在事件主要后果控制措施风险等级DB1306/T 239-202315参考文献1 河北省特种设备使用安全管理规范2 河北省特种使用安全风险分级管控与隐患排查治理指导手册