DB35∕T 1508-2015 信息系统工程监理规范(福建省).pdf

ICS 35.020 L 01 DB35 福建省地方标准 DB35/T 15082015 信息系统工程监理规范 Information System Engineering Surveillance Standard 2015-06-26 发布 2015-09-26 实施福建省质量技术监督局发 布 DB35/T 15082015 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语与定义.1 4 监理工作原则.2 4.1 有限目标原则.2 4.2 客观真实原则.2 4.3 公平公正原则.2 5 监理实施要求.3 5.1 监理实施周期.3 5.2 监理工作启动.3 5.3 招标阶段.3 5.4 设计阶段.4 5.5 实施阶段.6 5.6 验收阶段.8 附录 A（资料性附录）监理实施一般流程.11 附录 B（资料性附录）监理实施表格.19 附录 C（资料性附录）文档编制目录.48 DB35/T 15082015 II 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写给出的规则编制。本标准由福建省信息化标准化技术委员会归口。本标准起草单位：福建省经济信息中心、福建省计算技术应用研究所。本标准主要起草人：马亨冰、邹荣、陈伟日、吴钦阳、汪一澈、曾颖、林俊、徐真。DB35/T 15082015 1 信息系统工程监理规范 1 范围 本标准规定了信息系统工程监理的工作原则及实施要求。本标准适用于信息系统工程，包括通用布缆系统、电子设备机房系统、计算机网络系统、软件开发等的监理实施。其它综合型信息系统工程的监理可参照对应章节的相关要求实施，涉及安全方面的信息系统工程监理按国家有关标准执行。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19668.1-2014 信息技术服务 监理 第1部分：总则 GB/T 19668.2-2007 信息化工程监理规范 第2部分：通用布缆系统工程监理规范 GB/T 19668.3-2007 信息化工程监理规范 第3部分：电子设备机房系统工程监理规范 GB/T 19668.4-2007 信息化工程监理规范 第4部分：计算机网络系统工程监理规范 GB/T 19668.5-2007 信息化工程监理规范 第5部分：软件工程监理规范 GB 50311-2007 综合布线系统工程设计规范 GB 50312-2007 综合布线系统工程验收规范 GB 50174-2008 电子信息系统机房设计规范 GB 50462-2008 电子信息系统机房施工及验收规范 3 术语与定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 招标阶段 信息系统工程招标委托协议签订至中标单位和业主单位签订承建合同的工程过程。3.2 设计阶段 信息系统工程合同签订至工程设计工作确认完成的工程过程。3.3 实施阶段 DB35/T 15082015 2 信息系统工程设计阶段完成至工程建设内容完成的工程过程。3.4 验收阶段 承建单位提交信息系统工程验收申请至通过验收的工程过程，包括初步验收和竣工验收。3.5 建设单位 在代建工程中实际对信息系统工程建设进行管理和组织需求确认的单位。3.6 业主单位 具有信息系统工程发包主体资格和支付工程价款能力的单位。3.7 监理机构 当监理单位对信息系统工程实施监理时，负责履行监理合同的组织机构。3.8 承建单位 具有独立企业法人资格，取得信息产业部或相关部门颁发的等级资质，为业主单位提供信息系统工程建设和服务的单位。3.9 到货验收 由信息系统工程承建单位、监理机构、业主单位代表对申请报验的施工材料、设备等进行清点、检验和加电查验并签认的过程。4 监理工作原则 4.1 有限目标原则 监理机构应根据信息系统工程监理合同、承建合同及工程相关依据文件等要求，对建设内容实施监理。4.2 客观真实原则 监理机构在实施监理的过程中以检查、记录、评价的方式开展工作，不参与信息系统工程的建设实施工作。4.3 公平公正原则 DB35/T 15082015 3 监理机构是由信息系统工程业主单位或建设单位聘请的工程第三方机构，应秉持公平、公正的原则对工程实施监督、管理。5 监理实施要求 5.1 监理实施周期 监理合同签订后，监理单位在业主单位授权后对信息系统工程实施监理，可包括：招标阶段、设计阶段、实施阶段、验收阶段。5.2 监理工作启动 监理合同签订后，监理单位根据合同的要求成立监理机构，任命总监理工程师并向业主单位发出监理启动通知，确定开展信息系统工程监理工作。5.3 招标阶段 5.3.1 基本要求 应满足以下几点：a)监理机构应了解业主单位的业务需求，并将其作为监理工作的内容之一；b)监理机构可参与业主单位招标文件的编制；c)监理机构应依据工程可行性研究报告和相关法规的要求对招标文件的下列内容提出符合性的监理意见：1)技术和质量的要求；2)工程所涉及的主要产品和服务的要求；3)投标单位资格的要求；4)验收方法和标准；5)时间进度的要求。d)监理机构可参与招标答疑工作，协助业主单位对工程所涉及的功能、技术指标向投标单位解释，并保存会议纪要和相关文件；e)监理机构可对评标的评定标准提出监理意见；f)监理机构应对招标文件中的以下内容进行审核，并出具监理意见和建议；g)招标内容、建设经费、建设周期是否符合工程可行性研究报告及组成文件的要求；h)招标内容是否符合业主单位目前的总体应用需求，对于因根据实际情况调整招标内容导致与工程可行性研究报告的相关不符的情况，在总体技术路线不变的情况下，应控制调整内容的费用比例不超过有关规定的要求，并督促业主单位根据相关规定向主管部门报备和审批；i)招标文件及技术规范是否就工程合同的主要条款进行了约定；j)监理机构应可与承建合同签订过程，促使合同相关条款符合业主单位招标文件的要求，并在合同中明确承建单位接受监理机构的监理；k)其它要求按 GB/T 19668.1-2014 8.1.1、8.1.2、8.1.5 执行。5.3.2 通用布缆系统工程监理内容和实施要求 按GB/T 19668.2-2007 5.3的要求执行。5.3.3 电子设备机房系统工程监理内容和实施要求 DB35/T 15082015 4 按GB/T 19668.3-2007 5.3的要求执行。5.3.4 计算机网络系统工程监理内容和实施要求 按GB/T 19668.4-2007 5.3的要求执行。5.3.5 软件开发工程监理内容和实施要求 按GB/T 19668.5-2007 5.2.1、5.2.2、5.2.4的要求执行。5.3.6 阶段性监理文档输出 应满足以下要求：a)监理启动通知（附录B表B.1）；b)对招标文件的意见（附录B表B.2）；c)对承建合同的意见（附录B表B.3）。5.3.7 监理工作流程 招标阶段监理过程流程参见附录A图A.1。5.4 设计阶段 5.4.1 基本要求 应满足以下几点：a)承建合同签订后，业主单位应组织召开工程启动会议，确定工程各方代表，就工程建设总体目标和内容进行沟通；b)监理机构应对承建单位提交的工程实施方案的以下内容进行审核，并出具监理意见和建议：1)建设目标；2)建设内容；3)实施组织机构及人员情况；4)进度安排及工作职责分工；5)阶段性工作内容；6)阶段性输出文档；7)质量控制相关内容；8)风险分析及控制措施。c)监理机构应根据承建合同结合确认后的工程实施方案，编制监理规划；d)完成相关准备工作后，承建单位应提交开工申请，报监理机构审核和业主单位确认；e)监理机构应对工程设计过程中因实际需求变化产生的变更进行分析，审核以下内容，并出具监理意见和建议：1)变更内容对系统业务和整体功能的影响；2)变更内容的费用占合同金额比例应不超过有关规定的要求，如有规定应向主管部门报备和审批；3)变更内容对工程实施周期的影响。f)监理机构应参与系统需求的确认过程，对系统需求的调研过程应按需进行阶段性抽查，以确定应用需求调研的真实性；DB35/T 15082015 5 g)系统设计应主要以评审会的形式进行确认，监理机构应做好系统设计确认过程的记录，督促承建单位整改遗留问题，并进行设计再确认工作；h)其它要求按GB/T 19668.1-2014 8.2执行。5.4.2 通用布缆系统工程 5.4.2.1 监理内容 按GB/T 19668.2-2007 8.2的要求执行。5.4.2.2 监理实施要求 应满足以下要求：a)按GB/T 19668.2-2007 6.3的要求执行；b)按GB 50311-2007的要求执行。5.4.3 电子信息机房系统工程 5.4.3.1 监理内容 督促承建单位组织现场调研和需求分析，并形成文档，监理机构应对设计文档进行审核。5.4.3.2 监理实施要求 应满足以下要求：a)按GB/T 19668.3-2007 9.1.1、9.2.1、9.3.1、9.4.1、9.5.1、9.6.1的要求执行；b)监理机构对电子设备机房系统工程设计的审核应根据GB 50174-2008的要求执行。5.4.4 计算机网络系统工程 5.4.4.1 监理内容 按GB/T 19668.4-2007 6.2的要求执行。5.4.4.2 监理实施要求 按GB/T 19668.4-2007 6.3的要求执行。5.4.5 软件开发工程 应满足以下几点：a)如业主单位要求，监理机构可针对系统概要设计和详细设计出具专项监理意见。b)监理内容和实施其它要求按GB/T 19668.5-2007 6.2、7.2.1、7.2.2、7.2.3执行。5.4.6 阶段性监理文档输出 应有以下几点要求：a)对实施方案的意见（附录B表B.4）；b)监理规划（附录B表B.5）；c)对工程变更的意见（附录B表B.15）；d)对需求分析的意见（附录B表B.6）；e)监理实施细则（附录C C.1）；DB35/T 15082015 6 f)对系统概要设计的意见（附录B表B.7）；g)对系统详细设计的意见（附录B表B.8）；h)会议纪要（附录B表B.13）。5.4.7 设计阶段监理工作流程 设计阶段监理工作流程参见附录A图A.2、图A.3；设计阶段涉及项目变更的监理工作流程参见附录A图A.8。5.5 实施阶段 5.5.1 基本要求 应满足以下几点：a)监理机构应跟踪记录在工程实施过程中出现的异常情况，直至异常情况解决；b)监理机构应对工程实施过程中因实际需求变化产生的变更进行分析，审核以下内容，并出具监理意见和建议：1)变更内容对系统业务和整体功能的影响；2)变更内容的费用占合同金额比例应不超过有关规定的要求，如有规定应向主管部门报备和审批；3)变更内容对工程实施周期的影响。c)当工程实施进度明显慢于实施方案的规划进度，以至工程不能按期完成时，监理机构应向业主单位和承建单位发出预警；承建单位应在征得业主单位书面同意的前提下，向监理机构提交工程进度变更的意见；d)工程施工完成，应由承建单位进行系统整体功能测试，监理机构、业主单位或建设单位进行旁站和记录，并由承建单位、监理机构、业主单位或建设单位共同确认测试结果；e)监理机构应对测试过程中出现的缺陷进行记录，在完成测试后督促承建单位进行整改并进行复测，直至系统整体功能测试通过；f)监理机构应对经过整改并复测仍未通过的内容进行评估，判断是否影响整体系统的运行和使用，形成监理记录并作为异常情况提交验收会议审议；g)现场监理的过程应编制监理日志，阶段性审查的过程应编制监理周报、监理月报；h)其它要求按GB/T 19668.1-2014 8.3执行。5.5.2 通用布缆系统工程 5.5.2.1 监理内容 按GB/T 19668.2-2007 7.2的要求执行。5.5.2.2 监理实施要求 应满足以下几点：a)监理机构应对承建单位提交的施工日志进行确认；b)承建单位按合同约定采购的施工材料、设备等应进行报验，监理机构应对以下内容进行审核，并出具监理意见和建议：1）进场材料和设备的品牌、数量、型号，进场设备的主要参数；2）进场材料和设备应具备合格证、厂商的送检报告，进场设备还应具备保修证明；3）主要设备和材料应按招标文件的要求提供厂商的送检报告复印件，原件备查；DB35/T 15082015 7 4）大批量线材应提供原厂供货证明。c)监理机构应对符合设计的隐蔽工程进行现场签认，对不符合设计的隐蔽工程不予签认并督促整改，形成监理记录，对符合及不符合设计的隐蔽工程均应拍照留证；d)监理机构应要求承建单位对工程进行随工测试并对测试过程进行旁站，对测试不合格的分部工程督促其整改；e)监理机构对工程现场施工的随工测试、隐蔽工程、分部工程验收应按GB 50312-2007的相关要求执行；f)监理机构对通用布缆系统工程实施阶段应采取现场监理的方式对工程进行监督管理；g)其它要求按GB/T 19668.2-2007 7.3、7.4、7.5、7.6执行。5.5.3 电子设备机房系统工程 5.5.3.1 监理内容 按GB/T 19668.3-2007 7.2的要求执行。5.5.3.2 监理实施要求 应满足以下几点：a)监理机构在工程实施阶段应编制监理日志或对承建单位提交的施工日志进行确认；b)承建单位按合同约定采购的施工材料、设备等应进行报验，监理机构应对以下内容进行审核，并出具监理意见和建议：1）进场材料和设备的品牌、数量、型号，进场设备的主要参数；2）进场材料和设备应具备合格证、厂商的送检报告，进场设备还应具备保修证明；3）数量较多的材料、消防系统相关的材料还应提供原厂供货证明。c)监理机构应对符合设计的隐蔽工程进行现场签认，对不符合设计的隐蔽工程不予签认并督促整改，形成监理记录，对符合及不符合设计的隐蔽工程均应拍照留证；d)监理机构应要求承建单位对分部工程进行专项测试验收，对验收不合格的分部工程督促其整改；e)监理机构对工程现场施工的随工测试、分部验收、隐蔽工程的验收应按GB 50462-2008的相关要求执行；f)监理机构对电子设备机房系统工程的实施阶段，应采取现场监理的方式对工程进行监督管理；g)其它要求按GB/T 19668.3-2007 9.1.2、9.2.2、9.3.2、9.4.2、9.5.2、9.6.2执行。5.5.4 计算机网络系统工程 5.5.4.1 监理内容 按GB/T 19668.4-2007 7.2 的要求执行。5.5.4.2 监理实施要求 应满足以下要求：a)监理机构应根据实施的内容、进度要求，对工程进行阶段性质量控制，并以检查、旁站、测试等方法实现过程监理；b)其它要求按GB/T 19668.4-2007 7.3执行。5.5.5 软件开发工程 DB35/T 15082015 8 应满足以下要求：a)监理机构应检查工程实施周报，并旁站系统测试过程或对测试过程记录进行抽查，对发现的问题应记录并督促其整改、通报工程建设各方；b)监理内容和实施的其它要求按GB/T 19668.5-2007 7.2.4、7.2.5、7.2.6、7.2.7执行。5.5.6 阶段性监理文档输出 应包括以下内容：a)监理日志（附录B表B.9）；b)监理周报（附录B表B.10）c)监理月报（附录B表B.11）d)监理记录（附录B表B.12）；e)监理通知单（附录B表B.14）；f)对工程变更的意见（附录B表B.15）；g)分部工程验收记录（附录B表B.17）；h)设备/材料验收表（附录B表B.16）。5.5.7 实施阶段监理工作流程 实施阶段监理工作流程参见附录A图A.4、图A.5、图A.6；实施阶段涉及项目变更的监理工作流程参见附录A图A.8。5.6 验收阶段 5.6.1 基本要求 5.6.1.1 初步验收 包括以下内容：a)监理机构应审核承建单位提交的验收申请，并出具监理意见；b)监理机构应协助业主单位组织工程验收会议，并出具监理工作报告，针对工程的整体建设情况提出监理意见和建议；c)监理机构应根据专家验收意见，出具对系统验收的意见并提交业主单位或建设单位确认。5.6.1.2 竣工验收 包括以下内容：a)监理机构应跟踪工程试运行工作，对试运行期间出现的异常情况进行记录，根据承建合同的相关要求督促承建单位进行解决，并协同业主单位或建设单位共同确认系统整体试运行情况；b)监理机构应督促承建单位按照合同及其组成文件的要求开展工程培训工作，协同业主单位或建设单位共同确认培训文件；c)工程竣工验收前应进行竣工验收测试，由具有测试资质的第三方测试机构负责，测试方案应事先经过业主单位、承建单位和和监理机构三方签字确认；d)监理机构应审核承建单位提交的验收申请，并出具监理意见；e)如业主单位或建设单位有需要，监理机构应编制监理审核报告对工程建设内容、投资、工期和质量与可行性研究报告及相关文件的偏差情况进行分析；f)监理机构应根据专家验收意见，出具对系统验收的意见并提交业主单位或建设单位确认；DB35/T 15082015 9 g)监理机构根据承建合同及其组成文件的要求协助业主单位完成工程移交相关工作，其中移交的工程文档应至少包括以下内容：1）系统设计文档；2）用户使用说明书；3）系统维护手册；4）系统配置说明；5）竣工图纸；6）工程实施其它材料汇总；7）承建合同要求的其它资料。h)其它要求按GB/T 19668.1-2014 8.4执行。5.6.2 通用布缆系统工程 5.6.2.1 监理内容 按GB/T 19668.2-2007 8.2 的要求执行。5.6.2.2 监理实施要求 应满足以下要求：a)按GB/T 19668.2-2007 8.3的要求执行；b)按GB 50312-2007的要求执行。5.6.3 电子设备机房系统工程 5.6.3.1 监理内容 按GB/T 19668.3-2007 8.2 的要求执行。5.6.3.2 监理实施要求 应满足以下要求：a)按GB/T 19668.3-2007 9.1.3、9.2.3、9.3.3、9.4.3、9.5.3、9.6.3的要求执行；b)按GB 50462-2008的要求执行。5.6.4 计算机网络系统工程 5.6.4.1 监理内容 按GB/T 19668.4-2007 8.2 的要求执行。5.6.4.2 监理实施要求 按GB/T 19668.4-2007 8.3的要求执行。5.6.5 软件开发工程监理 5.6.5.1 监理内容和实施要求 按GB/T 19668.5-2007 8.2的要求执行。5.6.6 阶段性监理文档输出 DB35/T 15082015 10 包括以下内容：a)对验收申请的意见（附录B表B.18）；b)监理通知单（附录B表B.14）；c)对系统验收的意见（附录B表B.19）；d)监理工作报告（按附录C C.2）；e)监理审核报告（附录B表B.20）；f)监理总结报告（按附录C C.3）。5.6.7 验收阶段监理工作流程 实施阶段监理工作流程参见附录A图A.7。DB35/T 15082015 11 A S 附 录 A（资料性附录）监理实施一般流程 本附录未提及的监理实施流程参照GB/T 19668.1-2014附录D的标准执行。监理实施一般流程图 监理报告 协助业主单位梳理应用需求，确定项目建设目标协助业主单位制定招标文件，并出具专项监理意见参与承建合同的商讨和签订过程，审核合同审核签订承建合同修改不符合符合监理合同签定 监理启动通知 对工程招标文件的意见 对承建合同的意见 图A.1 工程招标阶段监理一般流程 DB35/T 15082015 12 监理实施一般流程图 监理报告 参与设计评审会议，如需要可出具监理意见不通过通过评审修改系统设计确认工程启动会议承建单位编制项目实施方案不符合符合审核修改承建单位对系统功能、环境调研并进行深化设计 会议纪要 对实施方案的意见 监理规划 会议纪要 监理实施细则 图A.2 通用布缆、电子信息系统机房、计算机网络系统工程设计阶段监理一般流程 DB35/T 15082015 13 监理实施一般流程图 监理报告 参与概要设计评审会议，如需要可出具专项监理意见系统详细设计确认不通过通过评审修改参与详细设计评审会议，如需要可出具专项监理意见评审修改不通过通过系统概要设计确认工程启动会议承建单位编制项目实施方案系统需求确认不符合符合审核修改系统环境及功能需求调研，并编制需求规格说明书审核修改不符合符合 会议纪要 对实施方案的意见 监理规划 对需求分析的意见 监理实施细则 对系统概要设计的意见（如有需要）会议纪要 对系统详细设计的意见（如有需要）会议纪要 会议纪要 图A.3 软件开发工程设计阶段监理一般流程 DB35/T 15082015 14 监理实施一般流程图 监理报告 承建单位施工准备，申请开工实施过程监理、旁站随工测试和隐蔽工程验收等不符合符合审核修改工程实施材料、设备进场，现场到货验收审核退货不符合符合质量问题整改是否分部工程现场验收申请测试分部工程完工确认不通过通过 确认开工通知 设备/材料验收表 确认系统部署/安装调试申请 监理通知单（如有必要）监理记录（如有必要）监理记录（如有必要）分部工程验收记录 图A.4 通用布缆、电子信息系统机房工程实施阶段监理一般流程 DB35/T 15082015 15 监理实施一般流程图 监理报告 确认设备到货申请 设备/材料验收表 确认系统部署/安装调试申请 监理记录（如有必要）图A.5 计算机网络系统工程实施阶段监理一般流程 DB35/T 15082015 16 监理实施一般流程图 监理报告 系统部署/安装调试申请符合旁站系统阶段性集成测试并记录测试情况审核不符合抽查开发工作进展系统安装部署/调试申请初步验收功能测试整改不通过通过修改 监理记录（如有必要）监理记录（如有必要）确认系统部署/安装调试申请 监理通知单（如有必要）监理记录（如有必要）图A.6 软件开发工程实施阶段监理一般流程 DB35/T 15082015 17 监理实施一般流程图 监理报告 提交初步验收申请根据验收意见对系统进行完善并进行系统试运行、项目培训及其他相关工作不符合符合审核整改业主单位确认后进入验收程序初验意见不通过通过提交竣工验收申请不符合符合审核整改业主单位确认后进入验收程序验收意见不通过通过确认竣工，协助工程移交相关工作并提交监理总结报告 对验收申请的意见 监理工作报告 监理记录（如有必要）对系统验收的意见 对验收申请的意见 工程审核报告（如有必要）监理总结报告 工程竣工确认 汇编监理文档成册提交存档 图A.7 工程验收阶段监理一般流程 DB35/T 15082015 18 监理实施一般流程图 监理报告 提交工程联系单三方协商变更方法不符合符合审核修改变更分析确认并实施变更项目实施过程监理工程异常情况 监理记录（如有必要）会议纪要（如有必要）对工程变更的意见 工程变更监理一般流程的说明：a)由承建单位在工程变更前期提交工程联系单，工程联系单应包含有变更的原因、变更的范围、变更所造成的影响以及相关附件和资料，交由监理机构总监理工程师组织审核；b)监理机构应了解实际情况并收集有关材料；c)总监理工程师应根据实际情况，参考变更文件及其它有关资料，按照工程合同的有关条款，指定监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期做出评估，若评估后所提变更相关依据不足，或与实际情况不符则驳回申请，若变更理由和依据充分则进入变更协商阶段。d)监理就工程变更费用、工程质量目标及工期的评估情况与业主单位、承建单位进行协调，确定变更方法，并由承建单位编制提交工程变更申请。e)由总监理工程师编制签发对工程变更的意见，业主单位确认后实施变更；f)承建单位接到变更通知后开始实施变更内容，未签发变更之前承建单位不得实施变更；监理机构将变更后的内容纳入新的计划和方案，根据变更文件监督承建单位实施变更，并对变更效果进行评估和分析。图A.8 工程变更监理一般流程 T DB35/T 15082015 19 附 录 B（资料性附录）监理实施表格 本附录未提及的监理报告规范参照GB/T 19668.1-2014附录A、附录B、附录C的标准执行。表B.1 监理启动通知 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-01 ：监理单位根据与贵单位的监理合同 监理文档号：，开始对 工程进行监理，本工程监理机构由 等人员组成，其中 为总监理工程师。监理过程中使用以下工程监理专用章。谢谢合作。总监理工程师确认：监理机构（章）日期：年 月 日 日期：年 月 日 注1：本表一式两份，监理机构、业主单位各一份。注2：总监理工程师、专业监理工程师的师执业证件复印件作为附件。印工程监理专用章 DB35/T 15082015 20 表B.2 对工程招标文件的意见 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-02 对文件主要内容意见 对工程方案的意见 对选用设备的意见 信息安全的意见 其它意见 对进度安排的意见 对资金安排的意见 监理机构总体意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）注：本表一式二份，监理机构、业主单位各一份。DB35/T 15082015 21 表B.3 对承建合同的意见 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-03 相关文档 对合同主要内容意见 对合同商务条款意见 对合同技术条款意见 对合同信息安全条款意见 DB35/T 15082015 22 表B.3（续）对合同知识产权条款意见 监理机构总体意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）注：本表一式两份，监理机构、业主单位各一份。DB35/T 15082015 23 表B.4 对实施方案的意见 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-04 相关文档 工程实施内容 对实施方案的意见 对工程进度安排的意见 对资源分配的意见 对风险控制的意见 对工程安全控制的意见 对工程质量控制的意见 工程实施管理人员（填写工程实施各方的管理联络人员）监理机构总体意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）业主单位意见 经办：工程负责人：日期：日期：业主单位（章）注：本表一式三份，监理机构、承建单位、业主单位各一份。DB35/T 15082015 24 表B.5 监理规划 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-05 监理起 止时间 主要依据 工程建设内容 监理控制目标质量控制目标 监理控制目标 成本控制目标 进度控制目标 监理管理目标 信息安全管理目标 信息管理目标 监理管理目标 合同管理目标 DB35/T 15082015 25 表B.5（续）专项监理报告 对承建合同的意见 对实施方案的意见 对需求分析的意见 对系统验收的意见（初验）对系统验收的意见（竣工）关键的技术问题 总监理工程师 工程监理机构成员 监理人员工作安排 总监理工程师：质量控制：投资控制：进度控制：变更控制：信息安全管理：合同管理：信息文档管理：监理例会安排 监理机构总体意见 总监理工程师：日期：监理机构（章）业主单位意见 经办：工程负责人：日期：日期：业主单位（章）注：本表一式二份，监理机构、业主单位各一份。DB35/T 15082015 26 表B.6 对需求分析的意见 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-06 相关文档 系统功能概述 文档主体内容完整性 对需求分析的意见 对信息描述的意见 对功能描述/行为描述的意见 对检验标准的意见 对性能描述的意见 开发进度调整情况 监理机构总体意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）业主单位意见经办：工程负责人：日期：日期：业主单位（章）注：本表一式三份，监理机构、承建单位、业主单位各一份。DB35/T 15082015 27 表B.7 对系统概要设计的意见 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-07 相关文档 对工程范围（系统目标、运行环境、设计约束）设计的意见 对系统构架设计的意见 对数据设计的意见 对接口设计的意见 对过程设计的意见 对运行设计的意见 DB35/T 15082015 28 表B.7（续）对出错处理设计的意见 对安全保密设计的意见 对测试设计的意见 该方案对预定进度的影响 该方案对预定投资的影响 监理机构总体意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）业主单位意见 经办：工程负责人：日期：日期：业主单位（章）注：本表一式三份，监理机构、承建单位、业主单位各一份。DB35/T 15082015 29 表B.8 对系统详细设计的意见 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-08 相关文档 对系统结构设计的意见 对功能模块设计的意见 对输入输出设计的意见 对数据结构设计的意见 对算法设计的意见 DB35/T 15082015 30 表B.8（续）对编码设计的意见 监理机构总体意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）业主单位意见 经办：工程负责人：日期：日期：业主单位（章）注：本表一式三份，监理机构、承建单位、业主单位各一份。DB35/T 15082015 31 表B.9 监理日志 工程名称 工程编号 文档类型 B-9 监理工作记录 1、现场实施内容记录;2、监理工作内容记录;3、实施过程中存在的问题；4、现场工作协调情况记录；5、后续工作要求说明。监理人员 注：本表一式一份，监理机构自存。DB35/T 15082015 32 表B.10 监理周报 工程名称 工程编号 文档类型 B-10 实施周期 监理工作记录 1、本周工程实施内容；2、本周监理工作内容；3、工程实施中存在的问题及监理意见和建议；4、后续工作要点。监理人员 注：本表一式一份，监理机构自存。DB35/T 15082015 33 表B.11 监理月报 工程编号 时间 工程名称 文档编号 文档类型 B-11 工程概况 1、本月工程实施内容及系统运行情况概述；2、实施过程及系统运行中存在的问题；3、工程实施及系统运行过程需要协调的内容。进度控制情况 质量控制情况 资金控制情况 变更控制情况 相关信息管理合同管理情况 信息安全管理情况 监理文档汇总 文档 编号 文档名称 签认日期 备注 DB35/T 15082015 34 表B.11（续）监理机构接收文档 监理文档号 文档名称 监理机构总体意见 综合评估 1、工程实施及系统运行与合同及其相关技术文件要求的对比情况说明。下一阶段工作重点 1、下一步实施工作的要求和建议。2、监理实施的方式和方法说明。专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）注：本表一式两份，监理机构、业主单位各一份。DB35/T 15082015 35 表B.12 监理记录 工程名称 工程编号 文档类型 B-12 事件主题（编号）起始时间 结束时间 监理实 施人员 事件概述 处理记录 相关文档 注：本表一式一份，监理机构自存。DB35/T 15082015 36 表B.13 会议纪要 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-13 会议地点 会议时间 与会人员 承建单位 监理机构 业主单位 会议内容 承建单位确认 监理机构确认 业主单位确认 注：本表一式三份，监理机构、承建单位、业主单位各一份。DB35/T 15082015 37 表B.14 监理通知单 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-14 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）注：本表一式三份，监理机构、承建单位、业主单位各一份。DB35/T 15082015 38 表B.15 对工程变更的意见 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-15 相关文档 变更内容登记 变更原因 目标分析 质量目标 成本目标 目标分析 进度目标 信息安全目标 知识产权目标 DB35/T 15082015 39 表B.15（续）监理机构总体意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）业主单位意见 经办：工程负责人：日期：日期：业主单位（章）注：本表一式三份，监理机构、承建单位、业主单位各一份。DB35/T 15082015 40 表B.16 设备/材料验收表 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-16 序号 设备名称 品牌、型号及主要配置 数量 检验意见 附件登记 1、设备/材料清点验收记录 承建单位意见 工程经理：日期：承建单位（章）监理机构意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）业主单位意见 经办：工程负责人：日期：日期：业主单位（章）注：本表一式三份，监理机构、承建单位、业主单位各一份。DB35/T 15082015 41 表B.17 分部工程验收记录 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-17 验收时间 验收地点 验收内容 现场验收人员 承建单位 监理机构 业主单位 验收记录 验收文档 序号 文档名称 提交形式 1.2.3.验收步骤 序号 验收步骤 意见 1.审核清点验收文档；2.审核系统安装调试记录相关文档；3.现场测试系统运行情况；输出文档 序号 文档名称 提交形式 1.2.3.注：输出文档将作为本表附件，本表及输出文档共同作为现场验收材料。DB35/T 15082015 42 表B.17（续）注：本表由承建单位填写，一式三份，监理机构、承建单位、业主单位各一份。总体验收意见 1、同意 分部工程现场验收通过。承建单位意见 项目经理：日期：承建单位（章）监理机构意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）业主单位意见 经办：工程负责人：日期：日期：业主单位（章）DB35/T 15082015 43 表B.18 对验收申请的意见 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-18 相关文档 验收内容 对系统测试的意见 对相关验收条件的审核意见 DB35/T 15082015 44 表B.18(续)对验收组织的意见 对验收方式的意见 对人员组织的意见 监理机构总体意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）业主单位意见 经办：工程负责人：日期：日期：业主单位（章）注：本表一式三份，监理机构、承建单位、业主单位各一份。DB35/T 15082015 45 表B.19 对系统验收的意见 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-19 参加验收的机构和人员 验收内容 验收的程序 验收资料登记 监理机构总体意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）业主单位意见 经办：工程负责人：日期：日期：业主单位（章）注：本表一式三份，监理机构、承建单位、业主单位各一份。DB35/T 15082015 46 表B.20 监理审核报告 工程名称 工程编号 文档编号 文档类型 B-20 审核文档登记 建设内容登记 1、工程招投标情况；2、工程建设内容登记；对工程建设资金使用情况的意见 对工程建设质量的意见 对工程建设进度的意见 DB35/T 15082015 47 表B.20（续）监理机构总体意见 专业监理工程师：总监理工程师：日期：日期：监理机构（章）业主单位意见 经办：工程负责人：日期：日期：业主单位（章）注：本表一式二份，监理机构、业主单位各一份。DB35/T 15082015 48 B U 附 录 C（资料性附录）文档编制目录 C.1 监理实施细则编制大纲 C.1.1 监理对象概述 C.1.2 监理工作内容说明 C.1.3 监理实施人员安排 C.1.4 监理实施进度说明 C.1.5 监理工作方法及步骤说明 C.2 监理工作报告编写大纲 C.2.1 验收内容概述 C.2.2 工程建设情况分析 C.2.2.1 质量情况分析 C.2.2.2 投资情况分析 C.2.2.3 进度情况分析 C.2.2.4 变更情况分析 C.2.3 问题与整改建议 C.2.4 监理意见（总结上述分析，就工程实施是否满足工程合同要求提出监理意见）C.3 监理总结报告编写大纲 C.3.1 建设内容概述 C.3.2 建设情况分析 C.3.2.1 质量情况分析 C.3.2.2 投资情况分析 C.3.2.3 进度情况分析 C.3.2.4 变更情况分析 C.3.3 工程监理实施情况 DB35/T 15082015