怎样做好科技情报调研PPT课件.ppt

如何做好科技情报调研 1一、情报调研的一些基本概念 二、科技情报调研的准备 三、怎样搜集科技情报 四、科技情报研究的过程 五、怎样写调研报告 六、对情报调研人员的要求 提纲2 一、情报调研的一些基本概念（一）什么是科技情报调研n 科技情报的调查与研究(简称为科技情报调研)，就是根据特定的需要，有目的地搜集，积累有关科技文献资料，以及进行必要的实地调查，运用科学的方法，对所了解到的事实或情况整理、加工、分析、研究，以便把握事物内在的变化规律及其与周围有关事物的联系，弄清其历史和现状，并预测其未来发展的可能趋势。n 情报调研与一般科技研究同属于科学研究范畴，但两者之间有着很大的差别。3 在研究对象方面，一般理论科学与技术科学研究是以自然科学或工程技术自身为对象，重点在于揭示事物自身内在的本质和探讨对这些本质规律的应用。情报研究则是以科学技术研究成果及其应用中所提供的知识和经验为对象，分析、评价这些成果、知识和经验的特点以及把它们综合应用于社会中去的条件、步骤、方法和效果。情报研究除了包括科学与技术等自身的自然科学内容外，还包括政治、经济、管理等社会科学内容，因而科技情报研究虽然同自然科学联系极为密切，但因为它已渗透和融合大量社会科学内容,而使其对自然科学有相对的独立性。4 在成果上，一般科研产生知识，即产生理论、方法或有形的发明。情报研究是对知识的整理、加工和再创造，其结果是产生某种认识、建议或方案。一般来说，科学发现具有唯一性和抽象性，技术发明具有多重性与直观性。情报研究成果具有科学成果的抽象性但不具备其唯一性，具备技术成果的多重性而不具备其直观性。情报研究成果有很大的“软”性。情报研究成果对于社会的作用具有更大的间接性和潜在性。5n n 在方法上，一般科技研究除了通常的独立思考、参阅文献外，主要靠实验、计算、分析、测试等具体手段。情报研究则以参阅文献、调查访问、座谈讨论及一系列的分析、综合、论证、推理等抽象研究活动为主，辅之以必要的计算等具体手段。n 情报调研与情报学以及情报工作研究不同。情报学是一门研究情报的发生、发展及其与其它事物相互关系的科学，情报工作研究主要是研究情报的来源、收集、处理、传递、利用和管理的理论与方法。6（二）情报调研的目的和作用n n 包括科技活动在内的人类的一切社会活动都有预定的目的。为了保证达到预定的目的，都要在采取行动之前作出正确的决策。正确的决策来源于正确的判断，而正确的判断则取决于对客观情况的详尽调查以及对调查结果的科学的分析与研究。情报调研的目的，主要在于为决策提供依据、论证和建议。从系统工程的观点分析，可以把科技成果转化为社会效果的过程划分为五个大的环节或步骤（见图1）。科技成就 情报调研 决策管理 科研实践 社会效果 n图1 情报调研在社会系统中的地位 7 情报调研是这五大环节中不可缺少的一环。情报调研是科技成就通往决策管理，从而进入社会应用的桥梁。在当代社会中，没有任何决策者不经过情报的调研而把随便什么科技成果拿来推广应用。同样，也没有任何决策者会不经情报调研便决定进行赶超某一科技成就的研究工作。n n 人类的科技成果正是通过情报研究之桥走向社会应用，从而转化成为巨大的精神财富与物质财富。8n n 我们强调情报调研为决策服务，并不排除这种调研在其它方面的作用，不排除它为决策后的生产或科研等社会实践活动的直接服务；然而，如果仔细分析之后也不难发现，这种直接的服务也往往同科研、生产等具体实践活动中的战术决策过程相联系。n n 例如，工艺研究中实际温度范围的选择，常常是在研究比较了已知情报之后来选择确定的。这种选择和确定也含有一定的决策成份。不同之处在于这种决策不是管理决策，而是一种使用决策；决策者不是科研管理者，而是科研人员自己。决策是人类社会的一项基本活动，它贯穿于人们的科研、生产、生活、工作各方面，各环节之中。9n n 情报调研对于一般科研的作用主要有以下四个方面情报调研对于一般科研的作用主要有以下四个方面：n n 第一第一，在科研规划和科研计划管理中对于研究方向的确定在科研规划和科研计划管理中对于研究方向的确定和研究课题的选择起指导作用。和研究课题的选择起指导作用。n n 第二第二，在研究方向和研究课题确定之后在研究方向和研究课题确定之后，为了制定试验方为了制定试验方案案，考虑研究方法以及采购仪器、设备、试剂等方面考虑研究方法以及采购仪器、设备、试剂等方面，情报情报调研可以起到方法准备作用。调研可以起到方法准备作用。n n 第三第三，在科研进行过程中遇到了难题在科研进行过程中遇到了难题，甚至初试失败时甚至初试失败时，情报调研可以起到帮助解忧排难和辅助攻关的作用情报调研可以起到帮助解忧排难和辅助攻关的作用。n n 第四第四，在科研完成后进行成果鉴定时在科研完成后进行成果鉴定时，情报调研则可以起情报调研则可以起到效果评价以及为进一步改善研究成果所需要的信息反馈作到效果评价以及为进一步改善研究成果所需要的信息反馈作用用。n n 从上述四种作用的意义上来说从上述四种作用的意义上来说，情报调研又可称为一种指情报调研又可称为一种指导科研、辅助科研和评价科研的工作。情报调研与一般科研导科研、辅助科研和评价科研的工作。情报调研与一般科研在整个过程中相交叉在整个过程中相交叉，相互依存。相互依存。10n n 情报调研对于企业生产同样具有重要意义。情报是生产的耳目，生产是情报的归宿。企业的情报调研脱离了为生产发展服务的方向就失去了存在的意义；企业的生产脱离了情报调研的指导也必然会陷入盲目发展的泥坑。情报调研对于企业生产的作用主要表现在以下几个方面：n 第一，在制订生产计划时，情报调研可为确定产品的品种和数量提供根据。这时情报调研的重点是：（1）预测市场对于计划产品的需求；n（2）调查同类产品的厂家、产量和质量；n（3）分析本单位或本系统的生产能力与技术水平；n（4）了解主要原材料供应渠道与保证能力等。11n n 第二，在生产过程中，情报调研可以为生产工艺和设备的改进提供指导。此时情报调研的重点是：n（1）了解国内外同类产品技术发展动态；n（2）分析现有生产技术存在的问题；n（3）探讨改进现行工艺和设备的方法和途径；n（4）提供改进生产技术的有效建议。n 第三，在生产完成后，情报调研可为评价企业生产的经济效果提供参考。此时情报调研的重点是：n（1）调查国内外同类产品的技术经济指标；n（2）分析本企业产品的性能与成本；n（3）评价本单位产品的经济效果等。12n n 第四第四，在市场销售后在市场销售后，情报调研可以为搜集情报调研可以为搜集用户反映、反馈使用效果提供渠道。此时情报调用户反映、反馈使用效果提供渠道。此时情报调研的重点是：研的重点是：n n（1 1）了解产品使用的具体情）了解产品使用的具体情况况；n n（2 2）搜集各类用户的不同反映）搜集各类用户的不同反映；n n（3 3）分析造成各种反映的原因等。分析造成各种反映的原因等。13（三）情报调研的特点与功能 n n 情报调研作为一种特殊的科研活动有以下几个特点：n 1.针对性n 情报调研是针对特定需要而进行的一种情报活动。活动的结果，一是搜集了解到有关调研课题的情况和资料；二是产生和提供决策有关问题时所需要的主意或方案。为决策提供依据、论证和建议是情报调研的主要目标。14n2.综合性n 情报调研是以科技情报信息为基础，在广泛的社会背景下研究科技成果的内容、水平和意义，从而进一步指导科研活动的进行或对团体或个人决策作出某种推荐的、一种特殊的科研活动。情报调研对象要包括政治、经济、管理等社会科学的内容。综合性是情报调研的基本特性之一。15n3.预见性n 情报调研要涉及科技发展的历史，但不是为了描摹这种历史。情报调研要调查科技发展现状，但并不仅仅是为了反映这种现状。情报调研是为了通过对科技发展的历史和现状的分析与研究，为人们在未来的发展中所要采取的行动寻找科学根据。预见性是情报调研的一个重要特点。16n n 4.间接性n 科技活动的最终结果是导致科学上的发现和技术上的发明。这些发现和发明最终又都表现为社会生产力。而情报调研工作，虽然可以促进社会生产力的发展，但一般并不直接表现为社会生产力。情报调研一般是决策之前对事物所作的某种判断以及判断后对所行决策的建议。情报调研的成果能否发挥作用，不但有赖于它是否被决策者所接受，而且有赖于社会生产和新的科学试验活动。这表明情报调研对于社会作用的间接性。n 17n5.政策性n 一个国家在其发展的过程中，选择什么道路，采取何种战略方针，这要根据本国的社会制度、人口状况、自然资源和科学文化水平等因素来决定。科技情报调研活动，就是要以这些因素作为背景，研究和借鉴国内外科技发展的经验教训，为制订适合我国情况的科技发展战略与战术决策服务。情报调研作为一项主要为决策服务的社会活动，它既受国家现行政策的制约和指导，又对现行政策的改善与新政策的制订产生影响。情报调研具有鲜明的政策性。18n n 情报调研是一种以情报信息为对象情报调研是一种以情报信息为对象，对情报对情报信息的内容识别、整理、分析、综合、选择、推信息的内容识别、整理、分析、综合、选择、推荐或加工出新的情报信息的科研活动。情报调研荐或加工出新的情报信息的科研活动。情报调研对其所研究的对象具有整理、鉴别、预测和反馈对其所研究的对象具有整理、鉴别、预测和反馈四项基本功能四项基本功能：n n 整理功能整理功能 -对情报信息的集中、归纳、综合、对情报信息的集中、归纳、综合、提炼。提炼。n n 鉴别功能鉴别功能 -对情报信息的去伪、辨新、权重、对情报信息的去伪、辨新、权重、荐优。荐优。n n 预测功能预测功能 -根据情报信息进行推理、演绎、草根据情报信息进行推理、演绎、草拟、猜想。拟、猜想。n n 反馈功能反馈功能 -根据实践结果对预测结论的审议、根据实践结果对预测结论的审议、评价、评价、修改、补充。修改、补充。19n n 情报调研功能的多情报调研功能的多样样性决定了其服务对象的广泛性决定了其服务对象的广泛性。情报手册、资料汇编主要是依靠情报研究的整理性。情报手册、资料汇编主要是依靠情报研究的整理功能和鉴别功能所获得的产品功能和鉴别功能所获得的产品；动态评述动态评述、专门报告专门报告是在整理鉴别情报信息的基础上利用情报调研的预测是在整理鉴别情报信息的基础上利用情报调研的预测和反馈功能所获得的产品。和反馈功能所获得的产品。n n 整理和鉴别是情报调研的两项基本性功能整理和鉴别是情报调研的两项基本性功能；预测预测和反馈是情报调研的两项特征性功能。整理和鉴别是和反馈是情报调研的两项特征性功能。整理和鉴别是预测和反馈的基础预测和反馈的基础；预测和反馈是整理和鉴别的发展。预测和反馈是整理和鉴别的发展。科学的预测和反馈应该包含着整理和鉴别的成份在内科学的预测和反馈应该包含着整理和鉴别的成份在内。整理和鉴别是情报工作各环节所共有的功能整理和鉴别是情报工作各环节所共有的功能，而预测而预测和反馈是情报调研环节所特有的功能和反馈是情报调研环节所特有的功能。n n 人们常说人们常说，情报工作可以为用户通报情况、更新情报工作可以为用户通报情况、更新知识和提供建议知识和提供建议。通。通报情况与更新知识是各个情报业报情况与更新知识是各个情报业务环节都可以做到的务环节都可以做到的；提供建议则为情报调研所特有。提供建议则为情报调研所特有。情报调研中的任何建议正是依情报调研中的任何建议正是依据据情报调研的预测功能情报调研的预测功能和反馈功能作出的。和反馈功能作出的。20 预测和反馈有时也被称为情报调研的两项最主要的社会功能。但它们的共同的作用点都在决策上。预测和反馈的差别也主要表现在时间序列上或决策阶段上的差别。对于一个决策事物而言，预测用于初始决策，反馈用于追踪决策或修改决策。广义而论，对初始决策所作的预测也包括着在此以前其它有关决策效果的反馈；为了追踪决策所作的反馈也可视为一个新的决策层次中的预测。预测和反馈统一在决策上。为决策服务是情报调研的主要任务。21（四）情报调研的类型和任务 科技情报调研的综合性与交叉性决定了其内容的广泛性。情报调研的基本功能与特征功能决定了调研任务的外缘边界。当前我国科技情报调研的任务从总体上来看，包括以下六大类型：（1）科技发展的消息、动态调研；（2）专业、学科或单项技术的综述、述评调研；（3）科技发展的有关数据、资料调研；（4）技术经济情报调研；（5）市场情报调研；（6）科技发展政策情报调研。22 以上六类中的前三项，是广大科技人员和专职科技情报人员有多年实践和丰富经验的调研活动。因此这三项是我国各级情报部门普遍和经常开展的工作任务。上述六类中的后三项，是科技情报单位和情报研究人员新开辟的新的调研领域。因此可以把它们看作我国科技情报调研任务发展或探索的方向。前三项基本任务表明情报调研与政策研究、技术经济研究、市场研究等相关领域研究对象方面的区别。后三项体现情报调研与政策研究、技术经济研究、市场研究等相关领域研究对象方面的交叉与联系。它们对于我国情报调研的任务起着补充、完善以至推动其发展的重要作用。23n 科技情报调研的任务，从不同角度可以做出不同的归纳。从情报调研过程和情报深度来看可以分为以下四项：n （1）科技成果的鉴别、筛选和推荐。对国内外新报道出来的一些科技成果的原理、功能、应用条件、发展前景等认真分析，并与现行技术比较对照做出评价意见，推荐给决策者或技术部门研究采用。对科学成果要联系科研发展方向予以评价和介绍。n （2）情况再现。根据局部或零星情报，运用已掌握的科技知识和经验，通过推理、计算、判断等方法来求出未知的技术关键或技术全貌。这类研究常在技术开发或设备研制阶段用来了解尚未完全公开的某些工艺或设备关键或整个发明。n （3）分散情报的系统分析整理。就某一专业或某一门类科学技术的有关历史、现状与发展趋势做出综合评述，或逐类汇总成为资料或数据手册。n （4）综合研究已有情报,提出有情况、有观点、有分析、有建议的专门研究报告。24n n 从课题类别角度可以分为以下十类：n （1）科学与技术政策情报调研。研究国内外科技发展过程中曾经采用过的政策，探讨适合我国实际情况的科技发展方针政策。此项调研一般包括：科技发展目标规划的情报研究；优先与重点发展的科技领域、学科或专业的情报研究；科技成果引进、吸收与合作发展的原则、途径与方法情报研究；科技发展的资源、条件和潜力的情报研究；科技成果管理的原则、制度与方法情报研究；科技发展史情报研究；制订科技政策需要的理论、方法情报研究等等。科技政策情报研究，主要为有关行政决策部门和科技管理部门以及各级企、事业单位的科技管理机构制订和执行科技政策服务。n （2）水平动向调研。研究国家、地区、行业、学科、专业技术发展的水平、能力、人员、经费、目标、动向、效 果，为制订国家、地区、行业、学科、专业等发展规划提供背景材料。此项调研一般包括：国家、地区科技发展与生产能力的系统资料和数据的整理、分析、加工与评价。25n n （3）经验教训调研。研究国家、地区、公司、学科、行业某些主要技术发展的历史、现状、成果与特点。找出其重要的经验教训，为我所借鉴。此项调研一般包括：国家科技发展战略的主要经验教训分析；重大课题技术路线的选择；重大事故的典型剖析；关键技术突破和重大技术改造方面的经验研究等等。n n （4）战术技术情报调研。研究有关单项工艺和设备的全貌和细节的科技情报，为技术改造、技术攻关和发展新技术服务。此项调研一般包括：有关原料的选择与利用的情报研究；有关材料的性能、加工、试验、选择、利用的情报研究；有关工艺原理、条件、方法与过程的情报研究；有关仪器的原理、结构性能和制造方法的情报研究；有关环境保护、人身安全的技术情报研究；有关试验、设计、施工、安装、调试、运行、维修、拆除的技术情报研究等等。26n （5）专业学科或专门技术发展趋势调研。从分析专业学科或专门技术的历史与现状入手,展望或预见未来的可能发展趋势；带头学科或主导行业的状况；新技术成长动态；成熟技术的发展规律；适用技术应用前景；陈旧技术的退役方法等情报研究。n （6）工程项目的动议性调研。此项调研一般包括：生产工程项目的动议性研究；医疗服务工程项目动议性研究；环境安防工程项目的动议性研究；已建、在建、待建工程项目的调整、改建或撤除的动议性研究等等。重要项目的动议性研究常常是可行性研究的基础和准备，有时也是确立一个项目是否有必要进行可行性研究的依据。27n n （7）市场供求与产品结构调研。此项研究一般包括：用户需求情况研究；产品供应能力情况研究；市场价格情报研究；产品寿命周期研究；产品品种结构情报研究；产品成本价格分析；产品使用行为情报研究；用户心理情报研究等等。n （8）技术经济情报调研。从经济效果角度、评价或论证技术的先进性、适用性，为采用、发展、推广新技术提供依据。此项调研一般包括：分析技术开发的现时的、长远的和潜在的经济价值；比较同类技术之间的经济性差异；评价技术更新、技术改造的经济效果，追踪产品在市场竞争中的经济性表现；探讨各种技术开发、成熟、推广、使用不同阶段中的经济学特征等等。28n n （9）正在进行中的科研课题的情报调研，为规划科研项目，确立科研选题与发展方向服务。此项调研一般包括：有关他人或其它单位正在研究的课题的有关情报研究；已经列入规划、计划准备开展研究的课题的情报研究；现已完成研究工作，尚未公布结果的课题的有关情报研究。广义说来，这项研究还可包括上述诸项研究准备，正在或曾在什么地方、由什么人进行的有关情报研究，以及什么人或什么单位可以提供这种“正在进行中的科研情报”的情报研究等等。n （10）科技管理科学化经验情报调研。此项研究一般包括：研究现代科技管理的有关理论；评价科学技术管理科学化的有关经验；推荐和探讨科技管理的有效方法；探讨科学化管理对于促进科技发展的关系与作用等等。29 从以上的叙述中不难看出，情报调研的任务是多种多样的。这些不同类型的任务又有着不同的服务对象和需要采取不同的研究方法。因此，任何一个有情报调研任务的单位应根据本单位的业务范围、学科特点、人员条件等实际情况来确定本单位情报调研任务的重点，而不应面面俱到或强求一致地去搞情报调研。30二、科技情报调研的准备（一）企业科技情报信息工作的切入点：其一是针对企业科研和生产中存在的难题展开情报信息调研，以此辅助企业的科研立项和潜在工程实施的提出，做好科技情报信息先导作用；其二是密切关注国外同行业问世的新技术、新工艺、新动向，通过分析研究，确定研发可行性和推广应用前景。31（二）选择调研题目n n 情报调研课题，一般来说有以下三方面来源：情报调研课题，一般来说有以下三方面来源：n n (1)(1)领导方面提出来的课题。这类课题多数是为有关部领导方面提出来的课题。这类课题多数是为有关部门、地区、行业或单位的全局性或关键性问题的决策而需门、地区、行业或单位的全局性或关键性问题的决策而需要调研的课题。要调研的课题。n n (2)(2)科学技术实践活动中需要的，即情报研究者本人、科学技术实践活动中需要的，即情报研究者本人、本单位或其它单位在生产、科研、设计等实践活动中所需本单位或其它单位在生产、科研、设计等实践活动中所需要的。这类课题多数是为解决科研、生产、设计等活动所要的。这类课题多数是为解决科研、生产、设计等活动所遇到的实际问题而需要调研的课题遇到的实际问题而需要调研的课题。n n（3 3）情报调研活动中自发形成的）情报调研活动中自发形成的,即情报研究者在情报搜即情报研究者在情报搜集、阅读和研究活动中，随着情报素材的积累和新情报信集、阅读和研究活动中，随着情报素材的积累和新情报信息的不断摄入而自然形成的课题。这类课题多是科技人员息的不断摄入而自然形成的课题。这类课题多是科技人员或专职情报人员围绕科技动向、学科进展、产品趋势等进或专职情报人员围绕科技动向、学科进展、产品趋势等进行水平动态、专业述评、技术展望、市场预测等一类调研。行水平动态、专业述评、技术展望、市场预测等一类调研。32n n 凡是客观上提出的课题又可称为被动选题；情凡是客观上提出的课题又可称为被动选题；情报研究者自己选的课题称为主动选题。报研究者自己选的课题称为主动选题。n n 在实际调研活动中，科研经验丰富、情报意识很在实际调研活动中，科研经验丰富、情报意识很强的技术人员，他们根据自己广泛的经验积累和对情强的技术人员，他们根据自己广泛的经验积累和对情报需求的预测，自行考虑选题常常和当时或后来领导报需求的预测，自行考虑选题常常和当时或后来领导机关或科研生产单位所提出的任务机关或科研生产单位所提出的任务“不谋而合不谋而合”。这。这是一种自我选题和他人命题，主动选题与被动选题相是一种自我选题和他人命题，主动选题与被动选题相结合的选题形式。经验证明这种选题容易取得较好结结合的选题形式。经验证明这种选题容易取得较好结果。如有可能，应争取多搞这样的选题。果。如有可能，应争取多搞这样的选题。n n 选题对于整个情报调研活动具有十分重要的意义，选题对于整个情报调研活动具有十分重要的意义，选题体现情报研究的任务方向，选题关系着情报研究选题体现情报研究的任务方向，选题关系着情报研究活动的最终效果。情报调研中的所谓研究，实际上是活动的最终效果。情报调研中的所谓研究，实际上是从选题开始。要搞好情报调研工作，首先要抓好选题。从选题开始。要搞好情报调研工作，首先要抓好选题。选题是情报调研人员的基本功之一。选题是情报调研人员的基本功之一。33n作好选题需要注意以下一些问题：n （1）要对国家科技、经济和国防建设方针政策有较深的领会，以这些方针政策为指导选题。当前国家正在大力进行改革，调整和制订各项政策，例如科技发展政策，工程基本建设政策，农村经济政策，对外经济政策，市场政策，劳动就业政策，人才开发政策，国土政策，能能源政策，环保政策，科技奖励政策等等。情报调研人员要认真学习这些政策，以这些政策为指导，确定选题和安排计划。n （2）要多向实际作调查，深入了解有关领域的国内外发展状况和用户的实际需要，以便在此基础上，安排适当调研课题计划和确定长远的课题任务。调查的主要作法大致有以下几种：34n 1）情报研究者到有关领导部门，听取他们对科研、生产发展情况，存在问题和有关当前和长远工作计划的介绍，征求他们对选题计划的意见和要求；n 2）深入科研、生产、基建现场等基层单位参观、访问、实习、座谈，增加感性认识，搜集第一手数据和资料，为选题和研究奠定基础；n 3）参加部门内外的学术、专业会议，了解有关专业的国内外发展水平、趋势和存在问题，为选题提供依据；n 4）参加有关外事活动，注意浏览新的国外资料，分析国外科技发展动向，捕捉新苗头。期刊与报纸是人们观察世界的窗口。透过这面窗口可以了解当代世界上科学技术的最新进展，以保证情报调研课题的前沿性。n 经过上述诸方面的学习与调查，汇总了多方面的情况与要求，优先选择一些关系到本地区、本部门科技进步及经济发展的主要问题，并结合本地区的经济、技术基础，从发挥当地的人、财、资源等优势出发选择课题。经过这种办法选定的课题针对性强，比较容易切合实际需要。35n n（3）要注意课题酝酿n n 选题不是一时冲动的产物，而是长期积累的结果。选题不是一时冲动的产物，而是长期积累的结果。选题是一个逐步酝酿、逐步明朗的过程，在某种意选题是一个逐步酝酿、逐步明朗的过程，在某种意义上也是一个逐步研究的过程。义上也是一个逐步研究的过程。n n 所谓积累，首先是知识的积累，即对所选课题涉所谓积累，首先是知识的积累，即对所选课题涉及的专业知识有一个基本的了解；其次是对所选课及的专业知识有一个基本的了解；其次是对所选课题的过去、现状和动态有个大概的印象。题的过去、现状和动态有个大概的印象。n n 所谓明朗，是指对所选课题的重要性和紧迫性，所谓明朗，是指对所选课题的重要性和紧迫性，从最初的约略感觉到最终的透彻的认识。从最初的约略感觉到最终的透彻的认识。n n 所谓研究，是指对所选课题的意义和特点的分析，所谓研究，是指对所选课题的意义和特点的分析，对准备研究的内容和要解决的问题的考虑，以及对对准备研究的内容和要解决的问题的考虑，以及对若干备选课题从选题的意义到完成选题的可能性的若干备选课题从选题的意义到完成选题的可能性的初步分析比较。初步分析比较。36n n （4）要注意掌握时机。课题的意义与实际作用对于时机异常敏感。管理者束手无策的，实施者冥思苦想而一筹莫展的，公众正在普遍关注或普遍忽略了的问题，都是情报调研的好课题，这样的时机也正是选题的好时机。情报调研的结论，不论是情报研究者个人意见，还是经过整理和核实了的客观情况，在决策前提供，容易为决策者所考虑或吸收,用来修改决策、补充与完善决策。如果在刚刚决策后并开始执行时,不论是选题或提供的调研成果,决策者则很难和极少可能重视选题的意义或调研的结论(即使调研结果很有价值),更难用这种结论去修改他刚刚做出的决策(即使其决策尚有某些欠缺或不适之处)。在此种情形之下,除了发现决策有重大失误,一般不宜在刚刚决策后,立刻选题或提出调研报告,否则,在客观上可能会起到“分散军心”的作用。情报调研课题的时机掌握，对于为科研、设计服务的调研也是一样。科研、设计实施前选题调研，对科研、设计会起到促进发展或避免错误的重要作用。反之，调研选题和进行于科研、设计完成之后，放“马后炮”,其作用大减。过时的选题，作起来往往事倍功半，为情报调研选题之一忌。37 （5）注意实际可能。选题除了注意客观需要外，还要充分注意到完成课题的条件和实际可能性。有时遇有很好的选题，意义大、时机好，但是由于资料、人力限制难以做好，这时不要勉强选题。选题应注意从本单位的性质和人员的知识结构、业务能力等具体情况出发。例如，一般科技人员应密切联系自己的科研任务多选战术性课题，科技管理人员多选水平、政策和情况与趋势等战略性课题；基层单位多选为科研、生产、规划、计划所需要的专门性课题。情报机构，特别是地处首都、省会或大城市的综合性专业情报机构，可选手册、汇编、年鉴、总览一类系统性、综合性的课题。专职情报调研人员的选题需注意与一般科技人员所从事的情报调研课题有所区别。一般来说，情报人员要尽量多选一些对科研、生产、管理等部门来说是空白的、共同的、重大的战略性课题以及某些具有重要战略意义的战术、技术性课题。38n n (三)怎样制订调研计划n 调研课题确定以后，正式开始调查材料之前的一个重要工作就是制订调研计划。课题越大越复杂，计划越要周密、详尽。对于大型调研课题，计划至少应包括如下一些内容：n （1）明确选题目的。选题的目的，也即课题要解决的主要问题。是开展一项调研活动首先要明确的问题。在制订调研计划时，首先要反复讨论、深入理解所选课题的目的性。在开始着手工作之前，要尽量使每一位参加调研的人都能清楚了解:1）该课题是何人提出来的；2）在什么背景下提出来的；3)主要回答什么问题；4）研究成果提供使用的对象。n （2）拟定调查大纲。根据调研课题的性质和内容分别列出所需要调查的情报资料的内容范围，包括列出所需要调查的国内外情况，历史与现状，要了解什么专业，哪些厂家，哪 些事例，那些数据以及要找何种资料，去哪些单位，拜访哪些人等等。调查大纲的具体内容要因题而异，但不可以没有。调查大纲可以统一调研人员对调研目标的理解，决定素材搜集的范围和深度，保证整个调研活动有条不紊地进行。39n n （3）预计成果形式。根据调研成果的使用对象，要初步设想一下调研成果的最后形式，是简单建议还是详尽的评论，是系统资料还是综合报告，是一次最终报告，不是分阶段或者分主附件几次报告等等。调查开始时，粗略地预计最终成果形式，可以避免工作粗细不匀，使调查少走弯路，省时省力，提高研究效率。n （4）组织人员。根据参加人员的特点和调研大纲的要求，明确各参加者所分工的具体任务，譬如，每个人负责查阅哪些资料，着重研究哪些问题，撰写哪一部分报告等等。n （5）规定完成时间与实施步骤。通常把整个调研分为几个阶段，譬如，查阅文献阶段，阅读资料掌握情况阶段，提炼观点、座谈讨论阶段，完成研究撰写报告阶段等等。与此同时,还要预计各阶段所需要的时间与具体步骤。如有可能，最好能列出调研进度的计划时间表。n （6）考虑到整个调研工作所需要的条件、费用以及成果的出版、交流等项事宜。n 计划订好之后绝不是一成不变的，调研过程中通常要有某些修改和补充。40n n （四）调研活动的组织 许多情报调研是一两个人进行的小型的专业性的课题。这种课题在计划订好后即可着手进行，个别情况下，几位参加者开会商量协调一下即可开展工作。然而有些情报调研任务，课题大，内容复杂，常常需要组织不同单位或众多的人员参加，开展所谓联合调研才能完成。开展联合调研由于单位多，人员多，问题复杂，因而除了要注意到一般调研计划的内容以外，还要特别注意以下几个问题：（1）要尽量组织与课题有关的单位以及对课题有兴趣的人员参加研究。需要是一种无穷的动力。共同的需要和共同的兴趣是搞好调研的基础。共同的需要有两种，一种是各单位都需要解决但必须联合调研才能解决的问题；另一种是对各单位事业都有关，都“管得着”的问题，如方针政策性问题，科学管理方面的问题等等。选择这类课题，只有组织起有关部门或有关专业的人员，才能保证联合研究的有效开展。41 （2）要取得有关主管部门的领导或支持。大型课题，需要的人员多，时间长，数据全。只有取得有关主管部门的领导与支持才能调集研究人员，打通各方渠道，取得关键性和系统性的数据和资料。n n （3）按参加单位和参加调研人员的特点，搞好具体任务分工。要注意发挥各方所长，又要避免单一方面发生的局限性，保证调研质量。还要注意发挥各单位人员的联络作用，以便通过这些人员吸收各单位更多人的知识和意见。n （4）工作要有节奏。调研过程中人员要有集中又要有分散。调研周期不要拖得太长。一年之内不能完成的大型课题，如有可能最好分成若干阶段，保证半年或一年内能取得阶段性的研究成果。n （5）注意调研成果共享。调研完成后，要以出面或其他形式向各参加单位报告调研成果。报告时，要注意优先邀请参加调研工作的单位的人员出席。如果成果获奖，要尤其注意使联合调研的每一个参加者，均得到相应的精神鼓励与物质鼓励。42三、怎样搜集科技情报 n n（一）了解情报源n n 情报的本质是知识。知识是主观对于客观的接近实际的认识。认识通过载体的凝结才能贮藏、传播。情报通过载体才能投入流通和使用。情报道常存贮于载体上，情报加载体构成情报源。n n 情报源有若干种，从不同角度可以作出不同的分类。43n1.从情报源的知识内容分n(1)一次文献n 一次文献系指通过理论或实验研究所取得的发现或发明，用书面文字或其它载体形式记录的情报源。生产实践的经验总结科技报告和专利说明书等都属于一次文献。（2）二次文献n 二次文献系指通过对一次文献的加工而产生的新的情报源，二次文献是通过对一次文献所载知识的整序、浓缩与筛选而产生出来的一种新的文献，它不产生新知识，如文摘、索引、书目介绍等。n 44n(3)三次文献n 三次文献系指通过二次文献选取和加工一次文献而得到的新文献。然而三次文献中的知识并不是直接来源于科学实验或生产实践，而是对一、二次文献中知识的进一步提炼，如数据手册、文献述评、进展报告等。（4）准文献（0 次文献）n 准文献是指知识尚未进行整理，特别是尚未进入正规载体前的一类文献的总称。读书札记、生产日记、实验记录、科学家信件、论文革稿、均属此类。准文献具有内容新，资料性强，信息来源直接等特点。45n n2.2.从情报源的载体形式分从情报源的载体形式分n（1）书面文献n 书面文献系指以文字图表等书面形式提供的情报源。图书、期刊、会议资料、标准、样本、图纸、专利说明书、科技报告、技术档案以及它们的缩微制品等都属于这类播报源。书面文献具有情报容量大、知识层次分明、适用范围广等特点。书面文献是目前人类社会的主要情报源。n(2)声像资料n 声像资料系指文字资料以外的借助于声、光等载体传播的情报资料。常见的有科技影片、幻灯片、唱片、录像带、磁带、光学材料等等。声像资料所载的情报动态感强，有些具有一定的直观性，容易为用户吸收。声像资料是国际上正在迅速发展的一类情报源。46n(3)实物情报n 实物情报是指可从情报价值的角度进行搜集、研究与交流的实物样品、标本、以及能反映实物的真实材料、工艺、结构或相对尺寸大小的小样或模型。实物情报形象、直观,易于为用户理解、模仿或吸收。实物情报在产品情报,特别是在仪表、设备、家用电器、服装、纺织等产品情报中占有重要地位,实物情报对于情报用户常常能起到文字情报难以起到的作用。实物情报也具有很大的潜在性。实物中所凝集着的情报有相当一部分要经过反求开发才能将其揭示出来为用户所用。例如一种有机产品,直接观察仅仅能获得其形状、颜色、光泽度等表观性能情报,通过分析、测试、甚至化学实验才能了解到这一样品的成份、结构以及可能的合成方法等项内在的情报。产品的生产者为了防止实物中的关键性情报（即所谓技术诀窍），被他人获得，有时在产品设计时，采取一些全封闭或不可拆卸结构等保护性措施，这给情报用户带来较大的困难。47n n（4 4）口头情报）口头情报n n 口头情报系指专家、学者或一切占有情报的人谈口头情报系指专家、学者或一切占有情报的人谈话和做报告时提供的情报。从情报学的观点，可以把话和做报告时提供的情报。从情报学的观点，可以把专家、学者或其它情报占有者看成为活的情报源。这专家、学者或其它情报占有者看成为活的情报源。这种情报源在人类社会科学技术发展的早期阶段曾起到种情报源在人类社会科学技术发展的早期阶段曾起到重要作用。近代，情报的记录与传播手段的迅速发展重要作用。近代，情报的记录与传播手段的迅速发展也并未削弱它作为重要情报源的地位。口头情报具有也并未削弱它作为重要情报源的地位。口头情报具有信息新、传递快、内容深的特点。口头情报源是一种信息新、传递快、内容深的特点。口头情报源是一种暂时性情报源。口头情报只有通过文学记载或录音、暂时性情报源。口头情报只有通过文学记载或录音、录像转载于其它形式的情报载体中，才能转化为永久录像转载于其它形式的情报载体中，才能转化为永久性情报源。性情报源。48n（二）熟悉情报搜集的渠道和方法n 对应于上述四类情报源，有以下几种情报搜集的渠道和方法。n 1.文献检索系统n 文献检索系统是查找书面文献的主要方法。情报用户根据文献的外部标识（如文献作者、名称、编号以及出版单位）和内容特征(学科、专业、主题等),利用各种检索工具，通过手工检索或计算机检索获得情报线索。在文献手工检索中常用的检索工具有文摘索引、题录索引、目录通报、自录卡片或出版物引文等。检索的具体方法有普查法、追溯法、咨询法等几种。49n n （1 1）普查法。）普查法。根据调研课题的需要，利用文摘索根据调研课题的需要，利用文摘索引、自录卡片等检索工具引、自录卡片等检索工具,分别按类别、主题、作者、分别按类别、主题、作者、分子式、机构代号等查找所需要的情报资料。利用分子式、机构代号等查找所需要的情报资料。利用文摘索引检索文献除了系统性强，查准率高以外，文摘索引检索文献除了系统性强，查准率高以外，还可以通过文摘阅读筛选文献，使文献的索取或借还可以通过文摘阅读筛选文献，使文献的索取或借阅更有针对性。利用其它检索工具检索，有时则可阅更有针对性。利用其它检索工具检索，有时则可使检索收到更集中、更直接的效果。例如利用专题使检索收到更集中、更直接的效果。例如利用专题索引检索所得文献线索会紧扣课题，减少进一步筛索引检索所得文献线索会紧扣课题，减少进一步筛选的工作量。用馆藏目录检索，则可保证文献具有选的工作量。用馆藏目录检索，则可保证文献具有百分之百的借得率，避免文摘索引检索中经常遇到百分之百的借得率，避免文摘索引检索中经常遇到的已得文献出处、难得馆藏文献的困难。的已得文献出处、难得馆藏文献的困难。50n n （2）追溯法。根据有关调研课题的最新的研究成果报告或述评文献所列的参考文献可得到第一批文献题录。利用这批题录可以获得原文，再汇集这些原文的参考文献，便可得到第二批文献题录；再根据第二批文献题录