内部控制---内部环境评价.docx

内部环境评价一 组织架构苏宁电器集团的组织管理架构体系苏宁电器集团的组织管理架构体系是纵向以层级划分和横向以职能划分相结合的矩阵型结构。纵向按层级分为四级：集团总部及地区总部、地区管理中心（大区）、子公司、四大终端。横向按职能划分为总裁办直属中心和五大管理总部：连锁发展总部、营销总部、财务总部、服务总部、行政总部；总裁办直属人力资源管理中心、法务中心和苏宁易购公司。苏宁电器集团组织职能1 横向组织职能总裁办下设计划管理部、组织部、监察部、战略规划部、秘书部；总裁办公室下设直属人力资源管理中心和法务中心，直属管理苏宁易购公司。总裁办是集团最高管理平台，以集团年度计划为主线，融合计划跟进、发展规划、组织建设、高管管理、监察检查等职能，发挥总体决策、跟进、组织、协调的作用。人力资源管理中心围绕干部的选拔、任用、培养、激励全面推进内选外招、任命、培训、薪酬福利、激励奖励、思想教育等各项工作，同时通过制定与完善集团各项人力资源政策、制度和标准化体系，管理各项人力资源活动，为集团发展提供有效的人力资源支持，从而达到传承企业文化、创造良好业绩、打造优秀团队的目标。法务中心下设连发法务部、营销服务法务部、综合法务部、诉讼法务部、保险管理部、知识产权部六个部门，以集团各管理总部、中心、大区和子公司的经营管理行为为核心，通过合同审核、项目谈判、纠纷诉讼处理、保险管理、知识产权管理等形式，秉持“将事后合同审核变为参与合同谈判、将事后理赔变为事前风险预防、将事后诉讼变为事前规范”的服务理念，与业务体系进行协同，建立法律风险防范和预警机制，控制集团整体法律风险，提供内控法律支持。 连锁发展总部：下设商业规划中心、投资开发中心、租赁开发中心、筹建管理中心四大管理中心。连发总部通过商业规划、商业设计等核心职能，指导集团各类业态店面开发、建设、招商工作的开展，同时，通过“租、建、购、并”的综合开发手段，为集团各产业搭建商业运营的平台。连发体系承担着集团连锁扩张、网络建设的重要职责。营销总部、依据集团营销变革的要求，营销总部下设立采购总部和运营总部，采购总部负责商品研究、采购、供应商管理等职能，下设下设空调、黒电、冰洗、厨卫、生活电器、通讯、运营商、电脑、数码、OA办公等十大采销管理中心、以及自主产品开发中心、对公销售管理中心；运营总部下设连锁店管理中心、客户服务管理中心、市场策划管理中心和店面培训管理中心，负责销售推进、市场促销、设计、媒介管理、客户咨询、投诉与关系维护、店面培训等职能。 服务总部：下设物流管理中心、售后服务管理中心。服务总部负责全国物流、售后商品安装维修统一协调机构，具体分解为物流、售后两职能，负责改善客户感知，建设服务品牌，塑造服务形象。财务总部：下设财务规划中心、结算管理中心 、财务支持中心、财务服务中心、信息中心五大管理中心。财务总部负责全国财务预决算、会计帐务管理、资金管理、费用结算、费用控制和信息系统建设维护等职能。行政总部：下设集团办公室、物业管理中心、后勤管理中心三大管理中心。行政总部是集团内部的服务保障部门，负责办公室管理、日常内务、外联保障、宣传、后勤保障、物业服务。苏宁易购：从满足需求、适应未来战略发展出发，在2010年1月25日，通过第四次升级改造，成功上线苏宁易购网上商城，形成与实体门店协同的电子商务平台。2纵向组织职能总部：五大管理总部和八大片区是集团战略规划、投资发展、品牌建设、连锁发展、市场营销、终端服务、内部管理等七大职能的机构与核心。地区管理中心（大区）全面承担所管辖区域内的连锁发展、市场营销、终端服务和内部管理等四大职责，负责日常终端网络运行维护，对区域内经营管理结果承担全面责任，接受总部相关考核。子公司、营运部是集团连锁网络直接面向消费者从事销售、服务和作业管理的机构。四大终端是连锁店、物流配送、售后服务和客户服务四个体系。结构治理方面，苏宁云商严格按照决策、执行、监督等方面的职责要求建构规范的有效治理结构，明确股东大会、董事会、管理层和监事会之间的权责范围。公司重视内控制度的贯彻落实，成立了由内控规划组、检查管理组和直属检查组构成的内控部门，对经营管理、关联交易、信息披露等方面加强监管力度。2012年公司内控管理平台上线，实现内控检查、自评工作的系统化与自动化，有效防范和控制商业风险。二 发展战略苏宁电器着眼于长远发展，结合公司产业结构与资源，制定中长期发展规划：以电器连锁主业为核心，顺势发展商业地产，全面推进自建旗舰店与自建物流基地建设，有效保障电器主业长久发展，同步带动购物中心和酒店等行业全国连锁，形成商业与地产相互促进的产业联动格局。2011年6月正式发布未来十年（2011-2020年）的发展战略。到2020年使集团跻身国际化的世界一流企业行列。三 人力资源人力资源方面，公司制定中长期人才规划方案，包括建立系统化的招聘、培训、考核、奖惩组成的激励约束机制，坚持“自主培养，内部提拔”的人才培养方针。苏宁开展电子商务专业培训、企业文化培训、领导班子培训及内控兼职专员的培训等工作，强化能力培养，对全员开展资质认证，近期为提升员工专业素质结合E-LEARNING系统开展培训项目近七千期。四 社会责任社会责任方面，公司2012年企业社会责任报告披露了企业社会责任模型，即基于“阳光使命”下的价值使命、共赢使命、服务使命等，建立社会责任管理机构和相关制度，为社会责任项目实施统一的预算管理。五 企业文化(一)企业形象阐释集团的VI（Visual Identity）是重要的品牌形象标识，诠释着企业的发展规模和未来方向。随着对品牌内涵和外在表现形式的不断完善，苏宁VI经过了几次修改，如今的VI“大气、稳重、庄重、动感、流畅、精致”，表现了苏宁电器作为中国电器连锁业领军者的王者风范。苏宁的VI由五个层次的精神内涵共同构建而成：实字体的简单清晰、刚柔并济，传达着“至真至诚，苏宁服务”的理念，“真”“诚”服务的核心就是“实”、认真、踏实；稳通过精确调整字母笔画粗细达到气韵贯通，喻指苏宁电器稳健地发展；速倾斜的字体设计象一列高速行驶的列车，喻指企业高速的连锁发展；易简洁容易识别的设计风格传达一种“简单”的概念，即传达给顾客一种服务方便快捷的固化视觉，一种“TAKE IT EASY”（放轻松）的感觉，同时喻指随着不断的发展，企业的管理、运营和合作将会更加顺畅。国际苏宁已经踏上了国际化的征程，国际化是苏宁标志的重要元素。(二)企业理念以市场为导向，持续增强企业盈利能力，多元化、连锁化、信息化，追求更高的企业价值；以顾客为导向，持续增强企业控制能力，重目标、重执行、重结果，追求更高的顾客满意。矢志不移，持之以恒，打造中国最优秀的连锁服务品牌。