WI-ZJ-002内审员激励考核管理办法000.doc

有限公司文件编号WI-ZJ-002内审员激励考核管理办法版 号B修改次0制订部门总经办第 5 页 共 5 页生效日期2018年3月24日 修订日期修订版次修订原因及内容2018-03-24B0首次发行编制发行日期审核受控状态批准1 目的：为不断提升内部审核员的审核能力和审核质量，确保公司管理体系有效运行并持续改进，特制定本规定。2 适用范围：适用于公司管理体系内部审核人员的资格鉴定、考核奖励和管理工作。3 定义：内审员：内部体系审核员，通常由既精通体系标准又熟悉本企业情况的人员担任，需由经过培训并颁发资格证书或任命书的员工担任，本公司内审员由各部门人员兼职担任。4 职责：4.1管理者代表 4.1.1负责内审组长、内审员的任命； 4.1.2负责年度内审计划的批准及内审实施计划的批准；4.1.3授权内审组开展内审工作；4.1.4负责对审核结果作出最后的决定； 4.1.5负责体系管理手册、程序文件及支持性文件的批准和内审员的最终评价；4.2总经办 4.2.1负责公司内审员的统一归口管理，负责组织内审员队伍的推荐、实施培训和考核工作。 4.2.2负责对内审员实施培训、考核及奖励提报工作； 4.2.3负责建立内审员管理档案，包括内审员证书信息、参加培训记录及审核表现、参加审核记录等。至少每年对内审员进行一次培训考试，考试合格可继续保持内审员资格，由管理者代表进行资格审定，任命为本年度内审员。4.2.4负责安排内审员，每个部门内审员轮流参加内审或外审陪同。4.3内审组长 4.3.1负责制定内审计划和组织内审活动；4.3.2负责内审员审核期间的工作协调； 4.3.3有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决；4.3.4负责向管理者代表提交审核报告； 4.4内审员：负责按分工领域和体系内部审核检查表实施内审，完成内审记录；正确判断并填写内审审核不符合项报告，跟踪验证纠正措施和预防措施；指导、维持管理体系在本部门的正常运行。4.5其他相关部门： 4.5.1按要求提名内审员，并支持内审员的工作； 4.5.2授予部门内审员指导、维持管理体系在本部门正常运行的权责； 4.5.3积极配合内审、客户审核、第三方审核，制订和组织实施不符合项的纠正/纠正措施和预防措施，确保本部门管理体系的持续有效运行。5 流程图：无6 程序：6.1内审员应具备的条件 6.1.1具有高中及以上学历，有良好的学习能力；6.1.2具有一定的组织管理和综合评价能力；6.1.3需接受内审员培训及通过资质考核； 6.1.4对本部门作业流程清晰掌握；6.1.5公正、客观，善于观察，做事有条理性，有良好的沟通能力，责任心及独立性好。6.2内审员的素质与能力 6.2.1内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变、保密意识的能力。内审中应以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受；不卑不亢，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的；不断注意观察结果与人际关系（内审员间、与被审核方等）；在出现严重问题时能做出有效的反应。6.2.2内审员培训 A)获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于2课时培训和1次考试；B)优先获得外部培训资格，包括体系管理审核标准的培训；C)优先获得公司管理体系的文件。6.3内审激励 6.3.1总经办对每次参与内部审核的内审员和部门主管进行考核，考核依据为内审检查表，对表现优秀的内审员，和有效改善的被审核部门主管，提报公司奖励。具体为： A）优秀审核奖：对积极参加培训，并有效参与总经办组织的内审实施工作的内审员，予以50-120元/人的奖励； B）优秀改善奖：对被开具不符合项的部门主管，能够按照体系要求，积极组织部门分析问题、提报改善措施及改善证据，并验证切实有效的，由总经办提报，予以80-150元/人的奖励。6.3.2对于在内审、外审或客户验厂等各种类型的审核当中，如被审核部门被开具的不符合项为重复发生，或被审核方就同一问题重复提出建议改善要求，由总经办提报，予以80-150元/人的负激励。6.3.3总经办负责对内审员进行年度考核，考核标准见附表内审员考核评分标准，由总经办整理考核报告，评分在60分以下且全年未参加内审/专项审核/年度考核的为不合格内审员，评分在60分（含）80分为合格内审员，评分在80分（含）以上且参加全部内审相关培训和内审检查的为优秀内审员。考评分在前三名的内审员，分别给予每人100-300元不等奖励。考评不合格的内审员，由总经办通知所在部门负责人，并取消内审员资格。6.3.4实行公司内审员年度管理制度:A）总经办负责内审员的日常管理，建立内审员管理档案，包括审核表现、参加审核记录等；B) 管理部负责管理内审员任命文件、参加培训记录（含内审员培训和其他业务培训记录）；C）总经办每年对内审员进行一次考核，考核通过者由管理者代表任命为下一年度的公司内审员； 6.4实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。 6.5公司领导层、各部门的负责人应重视和支持内审员的建议和工作，确保内审员参与部门体系维护工作，确保公司体系的正常运行并得到持续改进。7 相关文件：7.1内部审核管理程序7.2人力资源管理程序7.3内审员考核评分标准 附件：内审员考核评分标准序号考核内容考核结果分值评核权责1协助领导组织内部培训未培训或培训效果差0-5部门负责人/培训推进部门培训效果一般6-10培训效果良好11-152组织本部门审核发现问题点的关闭整改和整改材料的收集整理问题点关闭迟缓滞后，超出规定期限0-10内审组长问题点关闭及时，整改材料欠完善11-15问题点关闭及时，整理材料完善，整改效果良好16-203内部审核配合工作配合工作差未能有效完成工作，内审记录及结果资料在审核完后整理滞后，2天内未提交0-10内审组长配合工作一般能够完成工作，内审记录及结果资料在审核完后2天内提交，但资料内容欠缺完善10-20配合工作积极效果良好，内审记录及结果资料在审核完后及时提交，资料完善21-304对工作中发现问题和情况的处理未能及时与本部门领导、总经办沟通0-5总经办及时与本部门领导、总经办沟通6-10及时与本部门领导、总经办沟通并采取措施效果良好11-155落实管理体系文件、专项事务推进的要求未落实或效果差，进度迟缓，被审核发现 管理混乱记录缺乏0-10总经办已落实，管理工作基本落实记录基本符合要求11-15积极落实并提出整改建议，效果良好，管理规范记录齐全，未被审核发现问题点16-20