WI-ZJ-002内审员激励考核管理办法000.doc

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文件编号
WI-ZJ-002

内审员激励考核管理办法
版 号
B
修改次
0
制订部门
总经办
第 5 页 共 5 页
生效日期
2018年3月24日

修订
日期
修订
版次
修订原因及内容
2018-03-24
B0
首次发行

编制

发行日期

审核

受控状态

批准

1 目的：
为不断提升内部审核员的审核能力和审核质量，确保公司管理体系有效运行并持续改进，特制定本规定。
2 适用范围：
适用于公司管理体系内部审核人员的资格鉴定、考核奖励和管理工作。
3 定义：
内审员：内部体系审核员，通常由既精通体系标准又熟悉本企业情况的人员担任，需由经过培训并颁发资格证书或任命书的员工担任，本公司内审员由各部门人员兼职担任。
4 职责：
4.1管理者代表 
4.1.1负责内审组长、内审员的任命； 
4.1.2负责年度内审计划的批准及内审实施计划的批准； 
4.1.3授权内审组开展内审工作； 
4.1.4负责对审核结果作出最后的决定； 
4.1.5负责体系管理手册、程序文件及支持性文件的批准和内审员的最终评价； 
4.2总经办 
4.2.1负责公司内审员的统一归口管理，负责组织内审员队伍的推荐、实施培训和考核工作。 
4.2.2负责对内审员实施培训、考核及奖励提报工作； 
4.2.3负责建立内审员管理档案，包括内审员证书信息、参加培训记录及审核表现、参加审核记录等。至少每年对内审员进行一次培训考试，考试合格可继续保持内审员资格，由管理者代表进行资格审定，任命为本年度内审员。 
4.2.4 负责安排内审员，每个部门内审员轮流参加内审或外审陪同。 
4.3 内审组长 
4.3.1负责制定内审计划和组织内审活动； 
4.3.2 负责内审员审核期间的工作协调； 
4.3.3有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决；
4.3.4负责向管理者代表提交审核报告； 
4.4内审员：负责按分工领域和《体系内部审核检查表》实施内审，完成内审记录；正确判断并填写《内审审核不符合项报告》，跟踪验证纠正措施和预防措施；指导、维持管理体系在本部门的正常运行。 
4.5其他相关部门： 
4.5.1按要求提名内审员，并支持内审员的工作； 
4.5.2授予部门内审员指导、维持管理体系在本部门正常运行的权责； 
4.5.3积极配合内审、客户审核、第三方审核，制订和组织实施不符合项的纠正/纠正措施和预防措施，确保本部门管理体系的持续有效运行。 
5 流程图：无
6 程序：
6.1内审员应具备的条件 
6.1.1具有高中及以上学历，有良好的学习能力； 
6.1.2 具有一定的组织管理和综合评价能力； 
6.1.3需接受内审员培训及通过资质考核； 
6.1.4 对本部门作业流程清晰掌握；
6.1.5公正、客观，善于观察，做事有条理性，有良好的沟通能力，责任心及独立性好。 
6.2 内审员的素质与能力 
6.2.1内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作分析判断、善于学习、随机应变、保密意识的能力。内审中应以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受；不卑不亢，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的；不断注意观察结果与人际关系（内审员间、与被审核方等）；在出现严重问题时能做出有效的反应。 
6.2.2内审员培训  
A)获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于2课时培训和1次考试； 
B)优先获得外部培训资格，包括体系管理审核标准的培训； 
C)优先获得公司管理体系的文件。 
6.3内审激励 
6.3.1总经办对每次参与内部审核的内审员和部门主管进行考核，考核依据为《内审检查表》，对表现优秀的内审员，和有效改善的被审核部门主管，提报公司奖励。具体为： 
A）优秀审核奖：对积极参加培训，并有效参与总经办组织的内审实施工作的内审员，予以50-120元/人的奖励；
B）优秀改善奖：对被开具不符合项的部门主管，能够按照体系要求，积极组织部门分析问题、提报改善措施及改善证据，并验证切实有效的，由总经办提报，予以80-150元/人的奖励。
6.3.2对于在内审、外审或客户验厂等各种类型的审核当中，如被审核部门被开具的不符合项为重复发生，或被审核方就同一问题重复提出建议改善要求，由总经办提报，予以80-150元/人的负激励。
6.3.3总经办负责对内审员进行年度考核，考核标准见附表《内审员考核评分标准》，由总经办整理考核报告，评分在60分以下且全年未参加内审/专项审核/年度考核的为不合格内审员，评分在60分（含）～80分为合格内审员，评分在80分（含）以上且参加全部内审相关培训和内审检查的为优秀内审员。考评分在前三名的内审员，分别给予每人100-300元不等奖励。考评不合格的内审员，由总经办通知所在部门负责人，并取消内审员资格。 
6.3.4 实行公司内审员年度管理制度: 
A）总经办负责内审员的日常管理，建立内审员管理档案，包括审核表现、参加审核记录等； 
B) 管理部负责管理内审员任命文件、参加培训记录（含内审员培训和其他业务培训记录）； 
C）总经办每年对内审员进行一次考核，考核通过者由管理者代表任命为下一年度的公司内审员； 
6.4 实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。 
6.5 公司领导层、各部门的负责人应重视和支持内审员的建议和工作，确保内审员参与部门体系维护工作，确保公司体系的正常运行并得到持续改进。 
7 相关文件：
7.1 《内部审核管理程序》
7.2 《人力资源管理程序》 
7.3 内审员考核评分标准 

附件：
内审员考核评分标准
序号 
考核内容 
  考核结果 
分值
评核权责
1 
协助领导组织内部培训 
未培训或培训效果差
0-5 
部门负责人/培训推进部门
培训效果一般
6-10
培训效果良好
11-15
2
组织本部门审核发现问题点的关闭整改和整改材料的收集整理 
问题点关闭迟缓滞后，超出规定期限
0-10
内审组长
问题点关闭及时，整改材料欠完善
11-15
问题点关闭及时，整理材料完善，整改效果良好
16-20
3
内部审核配合工作
配合工作差未能有效完成工作，内审记录及结果资料在审核完后整理滞后，2天内未提交
0-10
内审组长
配合工作一般能够完成工作，内审记录及结果资料在审核完后2天内提交，但资料内容欠缺完善
10-20
配合工作积极效果良好，内审记录及结果资料在审核完后及时提交，资料完善
21-30
4
对工作中发现问题和情况的处理
未能及时与本部门领导、总经办沟通
0-5
总经办
及时与本部门领导、总经办沟通
6-10
及时与本部门领导、总经办沟通并采取措施效果良好
11-15
5
落实管理体系文件、专项事务推进的要求
未落实或效果差，进度迟缓，被审核发现 管理混乱记录缺乏
0-10
总经办
已落实，管理工作基本落实记录基本符合要求
11-15
积极落实并提出整改建议，效果良好，管理规范记录齐全，未被审核发现问题点
16-20