浙江省2015年证券从业资格《证券市场》：债券的分类考试试卷.doc

浙江省2015年证券从业资格《证券市场》：债券的分类考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是__
A．15%
B．12%
C．8%
D．14%
2、建业股息是__。
A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分
C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
3、下列不属于证券市场中的机构投资者的是__
A．共同基金
B．保险公司
C．财务公司
D．股民
4、波浪理论的创始人是__
A．马柯威茨
B．威廉
C．林特
D．艾略特
5、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。
A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．中国证监会
D．交易所董事会
6、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。
A．流通股
B．总股本
C．社会公众股
D．发行股本
7、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。
A．股东大会
B．证券交易所
C．证券登记结算机构
D．中国证监会
8、收入型证券的收益几乎都来自于__
A．债券利息
B．优先股股息
C．资本利得
D．基本收益
9、下面关于证券化率的说法，错误的是__。
A．证券化率=证券市场市值/GDP
B．它是反映证券市场容量的重要指标
C．该指标越大，说明证券市场发展程度越高
D．证券化率=证券市场市值/国民生产总值
10、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。
A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
11、目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金
B．基金中的基金
C．系列基金
D．上市开放式基金
12、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。
A．需经基金份额持有人大会决议通过
B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
C．由基金管理人与基金托管人协商决定
D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
13、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证监会
14、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本固定原则
15、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由__集中统一管理。
A．证券交易
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
D．证券公司
16、（）不是证券市场的中介机构。
A．证券公司
B．证券投资咨询机构
C．证券登记结算机构
D．证券业协会
17、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．3/5
B．1/3
C．1/2
D．2/3
18、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司高级管理人员营私舞弊
19、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A．增值税
B．营业税
C．印花税
D．所得税
20、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(． )。
A．在场外进行
B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行
C．必须经过全国统一拆借市场进行
D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行
21、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．必须行使此权利而不让其过期失效
D．不行使此权利，听任其过期失效
22、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__
A．资产负债表
B．损益表
C．现金流量表
D．利润表
23、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易
24、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．公司财务报告
B．公司年度报告
C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法
D．公司章程的修改
25、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。
A．席位可以退回，可以转让
B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让
D．席位不可以退回．不可以转让
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、收益公司债券是__的债券。
A．根据公司盈利比例分红
B．有固定到期日
C．在清偿时债权顺序与股票相同
D．只有在公司盈利时才支付利息
2、下列基金中，费用最低的是__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
3、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。
A．长期国债
B．短期国债
C．长期国债和短期国债
D．不能确定
4、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A．银行间债券市场
B．交易所债券市场
C．货币市场
D．资本市场
5、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于__。
A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台
D．交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
6、在我国，属于合法的非劳动收入的有__。
A．资本入股收入
B．技术劳动收入
C．租金收入
D．技术入股收入
7、证券投资政策包括确定__。
A．投资目标
B．投资规模
C．投资对象
D．投资组合的修正
8、下列各项属于机构监管部的主要职责的有__。
A．拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B．审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围
C．审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D．审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动
9、股票具有的特征包括__。
A．收益性
B．永久性
C．参与性
D．风险性与流动性
10、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现有__。
A．认同程度小，成交量大
B．认同程度小，成交量小
C．价升量增，价跌量减
D．价升量减，价跌量增
11、ETF最早产生于（），但其发展与成熟主要是在（）。
A．加拿大；英国
B．加拿大；美国
C．美国；中国
D．英国；美国
12、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A．1
B．3
C．5
D．7
13、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请__级土地评估机构评估。
A．A
B．AA
C．AAA
D．A+
14、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括__。
A．交叉汇率期货
B．股票价格指数期货
C．主要参考利率期货
D．债券期货
15、作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介，__为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A．托管银行
B．中央存托公司
C．存券银行
D．保荐人
16、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
17、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
18、为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的“垃圾”债券属于金融工程在__方面的具体实践。
A．公司理财
B．金融工具交易
C．投资管理
D．风险管理
19、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券指数期货
B．市政债券期货
C．国债期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货
20、我国股权分置改革试点工作启动的时间是__。
A．1999年12月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2006年1月
21、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和__优先的原则。
A．时间
B．价格
C．申报顺序
D．大宗交易
22、证券经营机构自营买卖的对象__。
A．包括上市证券
B．包括非上市证券
C．仅限于上市证券
D．仅限于非上市证券
23、根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有__。
A．反收购
B．为减少公司资本而注销股份
C．维护二级市场股价
D．与持有本公司股份的其他公司合并
24、上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
25、关于QDII基金的申购和赎回，以下说法错误的是__。
A．申购采用全额交款方式
B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
C．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项
D．一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认