危险源识别及风险控制识别程序.doc

危险源识别和风险控制识别程序
1.目的
辨识和确定与本公司各项生产和管理活动相关的危险源，评价其风险等级，明确风险控制的措施，尽可能降低风险，确保公司实现安全生产
2.适用范围
公司所有经营活动过程中危险源的识别、评价、更新与管理。
3.职责
3.1总经理负责《重大危险源及其控制计划表》的批准。
3.2各部门成立由部门责任人牵头，操作人员参加的危险源辨识和风险评价小组，负责本部门危险源的识别和风险评价及风险控制措施的制定。
3.3仓储部负责危险源的汇总、登记，组织评价和确认重大危险源、制订控制办法。
4.工作程序
4.1 初始状态评审
在体系建立之前，公司应进行初始状态评审，以了解公司的职业健康安全风险的管理现状。评审的内容主要有：
4.1.1明确适用的相关法律、法规及其他应遵守的要求；
4.1.2评价职业健康安全现状与上述要求的符合程度；
4.1.3对所有现行职业健康安全管理活动与程序、惯例、制度的审查；
4.1.4对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括职业健康安全事件、事故及其处理情况的调查；
4.1.5识别仓储服务过程中的职业健康安全风险。
初始职业健康安全运行现状评审的过程和结果，由安环部整理为书面报告，提交分管副总审核, 审核后的报告送管理者代表、总经理备案。
4.2危险源识别与评价的时机
4.2.1以公司全体部门和活动为对象，在设定目标、指标前进行；
4.2.2公司IMS建立之初进行初始状态评审时；
4.2.3在相关法律法规变更或公司的经营活动过程、以及相关方要求等情况发生变化时，可适时进行危险源的评价。
4.3危险源识别的范围和内容
4.3.1危险源识别范围：
4.3.1.1办公地址；
4.3.1.2办公地平面布局；
4.3.1.3建筑物；
4.3.1.4生产、储运过程；
4.3.1.5设备、装置；
4.3.1.6有害作业场所（毒物、噪音、高低温等）；
4.3.1.7各项制度；
4.3.1.8生活设施和应急设施；
4.3.1.9外出工作人员和外来工作人员。
4.3.2各部门应按过程、区域对危险源进行分析识别，识别时应考虑以下内容：
4.3.2.1国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；
4.3.2.2国家法律、法规明确规定的危险设备、设施及工程；
4.3.2.3具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况；
4.3.2.4具有易燃、易爆特性的作业活动和情况
4.3.2.5具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况
4.3.2.6曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况
4.3.2.7自己认为需要单独进行评估的其它活动和情况
对识别的危险源应填写在《危险源识别与风险评价结果登记表》上。在对危险源进行识别时应充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、紧急、异常三种状态。
4.4风险评价
企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法，危险源辨识和风险评价小 组可根据所确定的评价对象的作业性质和危险源复杂程度，选择一种或结合多种方法，包括询问、交谈；现场观察；查阅相关记录；获取外部信息；将评价结果记录于《危险源识别与风险评价结果登记表》中，评价方法通常有作业条件危险性评价法（简称LEC法）、工作危害分析（JHA）、HAZOP分析等。
4.4.1作业条件危险性评价法（简称LEC法）
是由美国的K.J.格雷厄姆（Keneth.J.Graham）和G.F.金尼（Gilbert.F.Kinney）研究了人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些因素作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性做因变量（D），事故或危险事件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）为自变量，确定了他们之间的函数式。根据实际经验他们给出了3个自变量的各种不同情况下的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再在按经验将危险性分数值划分的危险程度等级表或图上，查出其危险程度的一种评价方法。
该评价方法的计算公式如下：
D=L×E×C
式中：
D——作业条件的出危险性；
L——事故或危险事件发生的可能性；
E——暴露于危险环境的频率；
C——发生事故或危险事件的可能结果；
其中D值越大，作业的危险性越大。作业条件的危险性D值的等级划分表如下：
D-危险性等级划分表
危险性分值（D）
≥320
≥160—320
≥70—159
≥20—69
<20
危险等级
Ⅴ
Ⅳ
Ⅲ
Ⅱ
Ⅰ
危险程度
极度危险，不能继续工作
高度危险，需要整改
显著危险，需要整改
比较危险，需要注意
稍有危险，可以接受
L的取值范围如下表：
L-事故或危险事件发生的可能性
L值
10
6
3
1
0.5
0.2
0.1
事故发生的可能性
完全可以被预料到
相当可能
可能但不经常
完全意外，很少可能
可以设想，很少可能
极不可能
实际上不可能
E的取值范围如下表：
E-暴露于危险环境的频率
E值
10
6
3
2
1
0.5
暴露于危险环境频繁度
连续暴露
每天工作时间暴露
每周1-2次暴露
每月暴露1次
每年几次暴露
非常罕见的暴露
C的取值范围如下表：
C-发生事故或危险事件的可能结果
C值
100
40
15
7
3
1
事故造成后果的严重度
10人以上死亡
数人
死亡
1人死亡
严重伤残
人数多
有重伤残
有伤残

根据经验，总分在20以下是被认为低危险的，这样的危险比日常生活中骑自行车去上班还要安全些；如果危险分值到达70～160之间，那就有显著的危险性，需要及时整改；如果危险分值在160～320之间，那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险环境；分值在320以上的高分值表示环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。
　　值得注意的是，LEC风险评价法对危险等级的划分，一定程度上凭经验判断，应用时需要考虑其局限性，根据实际情况予以修正。
4.4.2工作危害分析（JHA）法
从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价判定风险等级，制定控制措施。风险（R）是发生事故的可能性（L）及后果（S）的结合，风险（R）＝可能性（L）×后果（S），
风险等级的评定：
4.4.2.1风险级判定
轻微或可忽略的风险值(L×S=1--3)
可接受的风险值(L×S=4--8)
中等的风险值(L×S=9--12)
重大的风险值(L×S=15--16)
巨大的风险值(L×S=20--25或L、S单项为5)
风险评价表
可能性 L
严重性 S
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25

风险等级判定准则及控制措施
风险度（R）
等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
20-25
巨大风险(1级)
在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估
立刻
15-16
重大风险（2级）
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。
立即或近期整改
9－12
中等（3级）
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
4－8
可接受（4级）
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
有条件、有经费时治理
<4
轻微或可忽略的风险（5级）
无需采用控制措施，但需保存记录

事件发生的可能性(L)判断准则
等级
标 准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施
危害的发生不能被发现（没有监测系统）或
在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或
在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。
危害常发生或在预期情况下发生。
3
没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等),或
未严格按操作程序执行或
危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测或
过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测或
现场有防范控制措施，并能有效执行或
过去偶尔发生危险事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件

事件后果严重性（S）判别准则
分数
人员伤亡程度
财产损失、设备设施毁坏
事故持续时间
法规及规章制度
符合状况
环境
破坏
形象受
损程度
5
死亡

一次事故直接经济损失在50万元及以上
部分装置
（>2套）或设备停工
违反法律、法规和标准
造成周边环境破坏
重大国际
国内影响
4
丧失劳动能力

一次事故直接经济损失在25万元及以上，50万元以下
2套装置停工、
或设备停工
潜在地违反法规和标准
造成作用区域内
环境破坏
行业内、
江苏省内影响
3
截肢、骨折、
听力损失、慢性病
一次事故直接经济损失在10万元及以上，
25万元以下
1套装置停工或设备
不符合公司或危化行业的安全方针、制度、规定等
作业点范围内受影响
全市影响
2
轻微受伤、
间隙不舒服
一次事故直接经济损失
在10万元以下
受影响不大，几乎不停工
不符合公司的安全操作程序、规定
设备、设施周围受影响
公司及
周边范围
1
无伤亡
无损失
没有停工
完全符合
无影响
无受损

4.4.3 HAZOP分析法
是系统、详细地对工艺过程和操作进行检查，以确定过程的偏差是否导致不希望的后果,该方法可用于连续或间歇过程，还可以对拟订的操作规程进行分析,HAZOP分析组将列出引起偏差的原因、后果，以及针对这些偏差及后果已使用的安全装置，当分析组确信对这些偏差的保护措施不当时，将提出相应的改进措施。
_________项目风险辩识与评估（HAZOP）分析表
参加分析人员：
设计工艺指标/参数：压力： MPa，温度: ℃，液位： m，进料量： ，出料量: ,回流量： , ……….
主要物料： .
工艺流程简图:
偏差
可能原因
后果
现在的控制措施
SLR等级评估

4.4.4重大风险的确定原则
4.4.4.1以前发生过的死亡、重伤、重大财产损失的事故，或轻伤、非重大财产损失三次以上的事故，且现在危害仍然存在，无论风险级别为几级，一律为重大危险源。对于曾经发生过上述事故，但工艺设备、作业条件等因素已发生变化，不会再有此类事故发生，这种情况不必列入。
4.4.4.2对于违反国家职业健康安全有关法律、法规、标准及其他要求中硬性指标规定如有毒有害气体浓度、噪声等级等，其他违规如劳动保护用品穿戴不全、未设置防护设施一类，凡是行为涉及范围较大、后果较为严重的，列为重大危险源。
4.4.4.3风险评价级别为一级的定位为重大危险源，对于二级中不违法的情况可自行决定是否属于重大危险源。
4.4.4.4重大危险源的风险控制措施：
1)需要增加硬件设施才能控制的风险，要求采用目标管理方案方式进行控制;
2)各部门现有的规定对重大危险源产生的风险能进行有效控制的，只是各部门未按规定执行，其控制措施可采用实施培训和检查考核等。
3)属于经常性或周期性工作中存在的，未有文件规定且不需要增加硬件设施的重大危险源产生的风险，其控制措施可采用订或修订程序文件或作业指导书。
4.5识别评价结果的申报和保存
4.5.1安环部部负责重大危险源的汇总、登记，组织对重大危险源制订控制办法，列出《重大危险源及其控制计划表》，上报管理者代表审核，并呈总经理批准。
4.5.2安环部保存《危险源识别与风险评价结果登记表》、《重大危险源及其控制计划表》。危险源识别和评价的相关记录按照《记录控制程序》进行管理。
4.6更新识别
4.6.1每12个月对危险源重新进行一次识别与评价，必要时更新。
4.6.2当出现以下情况时，应及时对危险源进行更新：
1）管理评审的要求；
2）当公司经营活动和服务发生重大变化，与重大危险源相关的设备更新、法律法规更新及有新改扩建项目时。
3）相关方提出合理建议或抱怨时。
5.相关文件
5.1《记录控制程序》
6.相关记录
6.1《危险源识别与风险评价结果登记表》
6.2《重大危险源及其控制计划表》