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?年第 期总第 期 收稿日期：图书馆数字资源循证采购路径探析莫黄燕（广西壮族自治区图书馆，南宁 ）摘要：数字资源循证采购在图书馆实践运用中还属于新兴模式，该模式既平衡了读者需求与图书馆员专业能力在采购决策中的作用，也实现了图书馆与数据供应商之间的利益均衡。文章对数字资源循证采购的定义、流程及在国内外图书馆实践的研究现状进行分析，探讨循证采购模式的优势，从提高预算编制准确性、强化数字资源可发现性、统一采购标准、做好项目评估反馈及采访团队人员建设等方面提出建议，以期助力公共数字文化建设提质增效。关键词：循证采购；公共图书馆；数字资源中图分类号：文献标识码：文章编号：（）：，：；引言 年度中国数字阅读报告 显示：我国 年数字阅读用户规模为 亿，比上年增长 ，电子阅读使用率高达 ，人均电子阅读量为 本；数字阅读用户年龄趋于年轻化，超过 的用户分布在 岁之间 ；越来越多的人阅读习惯已然从“纸端”转向“指端”，数字阅读已成为社会主流阅读方式，与传统纸质阅读并驾齐驱。公共图书馆提供数字阅读的资源主要来源于外购数字资源及本馆自建特色数字资源。数智化时代，为适应阅读环境的改变，公共图书馆数字资源的采购与供给也应不断地转型升级。如何在实现财政经费效益最大化的前提下，借助新理念、新思维改进并丰富数字资源采购模式，以满足读者日益增长的信息需求量，提升数字阅读服务效能，成为业界新挑战。近年来，国外数据供应商开始推广一种新型资源采购模式：图书馆签订合同后支付一笔预付费，就图书馆数字资源循证采购路径探析 可以在约定的时间内获取大量资源，在结算时根据读者对资源的实际使用情况，由图书馆员作出决策，按需选购等价资源入藏。这种新型采购模式是基于循证图书馆学的业务实践，国外图书馆称之为“循证采购”（，）。此模式在国外高校图书馆及馆际联盟中进行资源购置时已有不少成功案例，其有效提高了图书馆资源采购效率和质量，受到读者广泛好评。笔者在对国内外图书馆循证采购应用案例进行分析的基础上，尝试探寻国内图书馆数字资源采购模式优化路径，以期为图书馆资源建设工作助力。关于数字资源循证采购 循证采购与数字资源循证采购循证意为遵循证据。该词最早出现在医学领域，推动了新的医疗决策模式 循证医学的产生与发展。世纪 年代，伴随着第三次社会科学“科学化”的浪潮，“循证”一词被推广到各社会科学领域，图书馆学也出现了新的分支 循证图书馆学 。循证图书馆学将循证的思维引入图书馆学领域，运用定性与定量相结合的研究方法，以寻找证据为研究基础，通过将最佳证据与图书馆员的实际经验相结合来更好地满足读者需求，以提高图书馆工作决策质量、服务效率为研究核心。其研究成果逐渐被应用于图书馆资源获取、读者服务、重大决策的实践当中，实现从理论到实践的突破。循证采购作为循证图书馆学的一种业务实践，渐渐成为当今图书馆在采购图书资源时的备选方案。一般而言，图书馆采购的图书资源可分为数字资源与纸质资源，而应用循证采购需要获得图书馆读者阅读倾向的精确证据，即能在大量繁杂的数据和信息存储中，分析出能真实准确地反映读者需求与图书使用状况的统计数据，从而实现读者行为的动态数据捕捉。因受到信息不对称及滞后性因素制约，图书馆在进行纸质资源采购时，读者使用偏好的数据收集较数字资源存在一定的劣势。在大数据环境下，因数字资源具备时效性、开放性、共享性、便捷性、标准化等特征，相较于实体空间更容易获取到读者的行为数据，能更好地满足图书馆运用循证采购实践的各要素及技术平台搭建，并能作为样本在一定程度上反映出读者的潜在需求。因此，图书馆当前的循证采购实践更倾向应用于数字资源购买领域。数字资源循证采购的内涵笔者对国内外图书馆数字资源循证采购模式的研究进行梳理，王春生认为“数字资源循证采购是一种基于用户实际使用作出的采购决策，是一种由图书馆员作出的采购决策，是一种预付费的数字资源采购模式”。周威认为循证采购就是图书馆针对读者需求，在读者的主动配合下，将读者需求与图书馆的馆藏发展目标有机结合形成最佳证据，并结合图书馆制定的相关标准所进行的采购实践。它较好地解决了我国图书馆数字资源采购时，面临的数字资源购置经费不足与读者日益增长的多元化文献需求之间的矛盾，使有限的财政经费能够购买到读者真正需要的资源 。张?癑、秦鸿则指出循证采购模式强调以协议期内读者用量数据、可靠的实践证据（采访调研、统计报告等）及馆员专业判断为原则，进行资源选购；在协议期内读者可不受限制地使用数字资源，但每次使用并不会触发实际采购，协议期满，图书馆选购与协议金额等值的资源并享有永久使用权 。综上，笔者更倾向于：数字资源循证采购是以读者需求为导向，以使用数据为基础，建立在实践证据上并以馆员专业化决策为主导的定额新兴信息资源采购模式。循证采购模式主要围绕实践证据收集、读者需求、资源供给、馆员决策、评估反馈几个环节开展。这一采购模式既平衡了读者使用情况与图书馆员专业能力在数字资源采购中的作用，也实现了图书馆与数据商之间的利益均衡。数字资源循证采购项目的运作模式结合文献实践案例和分析，国内图书馆数字资源循证采购项目实施流程相对固定，可以梳理成三个阶段：协商阶段、使用阶段和评估选购阶段 。协商阶段需要明确供需标准，重点包含预付款金额、合作期限、合同结算方式、数字资源供给内容范围等方面，用以考察选择合适的数据供应商。使用阶段发生在双方合同签订并支付预付款后，图书馆要规范 发现记录并统一相关操作标准，下载并集成可靠的 数据到本馆的信息资源检索平台?年第 期总第 期 或数据商检索平台中，同时宣传推广新增资源，便于读者在合同期限内知晓并使用这些资源。在这一阶段，数据商将按照合同约定负责提供给读者大量的数字资源，但每次使用不会直接触发交易购买，读者使用资源无并发数限制；数据商负责定期将读者使用统计数据报告提供给馆方，以便及时跟踪数字资源采购的有效性。评估选购阶段一般发生在合同期满的 个月前。在此阶段由图书馆组建含多学科馆员参与的团队，根据读者对数据的用量情况进行评估分析后，结合馆藏长期建设方向对资源进行筛选采购，选购与合同金额等值的数字资源进行永久入藏。在此阶段，图书馆员要注意对数据商提供的报告的真实性、有效性进行分析，要结合馆情对数字资源采购进行恰当取舍。国外图书馆循证采购案例分析图书馆数字资源循证采购实践由国外传入，按采购主体划分主要分为两类：图书馆单馆和区域性采购联盟。本文分别从两类不同规模的采购主体中各选取一个具有代表性的采购实例展开介绍。单馆案例：丹佛大学图书馆电子书循证采购实践 年，丹佛大学图书馆与某出版商进行洽谈，试图以循证采购模式购买一定数量的电子书。但由于该出版社电子图书使用率偏低，以及出版社要求丹佛大学图书馆提前预存资金，且这部分资金在一年后无论是否使用完都将全部归出版社所有，因此，综合考虑下，丹佛大学图书馆未与该出版商进行合作。年，丹佛大学与出版商 合作，连续三年以循证采购模式购买了相当数量的电子书 。丹佛大学每一年都会向出版商 预付一笔资金。在预付资金后，丹佛大学图书馆的用户可以在一定期限内免费访问出版商 提供的电子图书资源，用户的访问行为会被数据统计系统追踪。在试用期结束后，丹佛大学图书馆根据该期限内的电子书使用状况确定需要采购的书籍。在三年的循证采购实践中，丹佛大学图书馆结合自身需求依据使用量与学科两个指标，选购了：（）使用量大于等于 的任意学科的图书；（）使用量大于等于 的政治学科图书；（）在某一年度使用量为 且在下一年度继续产生使用量的图书。基于此采购模式，丹佛大学获得了远超预算经费所能买断的电子书访问权限，且电子书用量持续增加，这反映了读者需求数据的有效性。合作供应商在不亏损的前提下也获得了市场份额的大幅度提升，实现了交易双方的合作共赢，电子图书循证采购模式的可行性得到实践认证。美国图书馆联盟案例：图书馆联盟的集团循证采购实践 图书馆联盟是由美国爱达荷州、俄勒冈州和华盛顿州三个地区 个学术图书馆组成的大型图书馆联盟，其成员主要为高等教育机构，包括私立大学、公立大学和社区学院 。年 月，该联盟首次以循证采购的方式从 出版社采购电子图书。为了获得循证采购所需要的各项数据，出版社为 图书馆联盟提供了专门的访问系统，每个成员馆都可以通过该系统访问 出版社的电子图书资源，且各成员馆用户的访问数据都会被导入联盟的图书馆服务平台。随后，出版社负责为 图书馆联盟提供了单个成员馆已购的电子图书数据、整个联盟的图书使用量统计以及每种图书的使用量统计分析等数据。而联盟则根据出版社提供的数据选购了：（）单个成员馆使用量排名前七的图书；（）同时被 个及以上成员馆使用的电子书；（）所有的成员馆联合使用量大于 次的高使用率图书。此种方法在行业预算有限的前提下，有效挖掘出各联盟成员共同关注的数字资源，促进各成员馆紧密协作的同时也保障了每个成员馆能永久访问读者最感兴趣的电子书。图书馆联盟的电子书循证采购项目在第一年试点合作非常成功，并在下一年度持续启动，联盟形式共建共采数据资源的具体操作得以推行至多个供应商。综上所述，国外图书馆实施循证采购主要有以下特征：（）采购的多为电子图书、视频资源等数字资源；（）具备数字资源访问平台；（）供应商负责提供资源服务并对读者使用的数字资源数据进行收集、分析，并将数据交付给图书馆；（）图书馆采访馆员负责根据用户数据和馆情制定选购标准。图书馆数字资源循证采购路径探析 国内图书馆循证采购应用研究现状目前，国外图书馆利用循证采购模式的实践研究已较为成熟，而此模式在国内图书馆领域为新兴采购模式，国内图书馆在此方面的研究尚处于探索阶段，研究点较为分散。通过 输入关键词“循证采购 图书馆”“循证采购 数字资源”进行检索，然后对检索结果进行可视化分析发现：当前关于循证采购的研究论文数量较少，研究主体主要为国外图书馆，特别是国外的高校图书馆而非公共图书馆；而针对国内图书馆的研究少之又少，大部分学者是在研究国外循证采购实践的基础上，总结循证采购的经验，在理论上为我国图书馆资源循证采购工作的开展提供指导；实践层面也主要围绕数字资源整合、采购模式优劣对比等方面论述，对数字资源循证采购实践的研究欠缺深度。张?癑、秦鸿分析了循证采购出现的背景：世纪以来，数字资源取得了迅猛的发展，图书馆采购从单纯的纸质资源采购扩展为纸电并行。传统的图书资源采购模式，如需求驱动模式等逐渐难以解决用户日益增长的需求与图书馆有限的经费之间的矛盾 。这一观点也在其他学者的论文中有所体现，如王春生认为需求驱动模式的缺陷推动了循证采购模式的产生 。邓石分析了循证采购与需求驱动采购（）模式的不同，并指出循证采购为希望尝试 项目但又缺乏财力和技术支持的甲方提供了一个可替代模式 。林晓华分析了循证采购相较于需求驱动采购模式的优势，认为循证采购是供应商和图书馆的共赢。一方面，循证采购要求图书馆预付款，能保障供应商的利益；另一方面，循证采购模式下读者对数字资源的使用并不会直接触发购买，能减少 模式下的无效购买，从而节约图书馆经费 。党洪莉简单介绍了国外 小组、德克萨斯 大学图书馆和温哥华岛大学图书馆关于循证采购的实践 。侯景丽等则重点分享了国外图书馆联盟数字资源循证采购的实践经验 。周威在总结国外图书馆数字资源循证采购案例经验的基础上，提出了适合我国图书馆的数字资源循证采购模式，并简要论述了项目实施方法 。图书馆数字资源循证采购优势分析循证采购是循证图书馆学在实践层面的研究成果，将其应用到图书馆数字资源采购工作实践中，一方面避免了主观经验的做法，保证了图书馆事业决策的专业性，另一方面能提升图书馆理论与实践的有效性，进而提高决策质量。其相对于已有的数字资源采购模式存在以下优势。数字资源经费开支可控，采购数量预期性强目前，国内公共图书馆事业发展的经费多采用财政预算审批制，专款专用，数字资源购置费经预算审批后，原则上不进行追加。在循证采购模式下，图书馆在采购一个数字资源项目时跟中标数据商签署的是固定总价合同，对数字资源访问范围、权限都事先进行了协商。在合同期内，无论读者触发了多少数字资源，最后都只按需选购等值于合同价款的数字资源就可以了。这样，图书馆整个采购流程在经费使用上是完全可控的。利用有限的资金预算来高效配置读者所需要的数字资源，不会出现因经费不足而中断购买或访问受阻的情况，且保障了数字资源采购数量的可估性，资源总量呈总体增长趋势。采购决策权在于馆员，文献建设质量得以保障循证采购模式与需求驱动采购模式最大的区别在于图书馆采访馆员的主导权。读者需求驱动采购模式是由读者为主导进行的资源采购，图书馆馆员在此模式下的控制权被削弱，从而引发了行业对馆藏文献建设体系的专业性、系统性的诸多担忧。图书馆采用循证采购模式购置数字资源时，馆方最终选购入藏的数字资源是依据读者使用情况、数据商售后服务、馆藏体系特色的连续性、均衡性等多方面评估权衡后作出的决策。采访馆员参与决策流程，既可选择高用量资源，也可基于特殊考虑选购地方特色、时政热点或低折扣率的资源，使得馆藏数字资源结构更趋合理。这样一来，图书馆采访馆员在数字资源选购时的专业素养与读者多元化的需求在循证采购模式下得到了很好地结合，采访馆员职业素养得到提升与认可，读者满意度也逐步提高，数字阅读服务效能也得到了强化。读者使用数字资源范围进一步扩大因为循证采购模式不是按照读者对数字资源的?年第 期总第 期 实际使用量来决定图书馆最终购置费的，所以，数据商会取消并发用户和下载等数字资源使用限制 ，并将合同约定范围内的数字资源都面向读者开放，包括数据库更新内容等。读者在此过程中对数字资源的使用体验度会大幅度提升，资源使用面更广。除此之外，通过循证采购图书馆可以确认读者真实的数字资源需求，得到第一手统计数据。这些数据不仅可以作为当年度采购评估依据，也可基于用户画像技术应用于资源建设的其他方面。中标数据商效益可预期，有利于双方合作共赢在循证采购模式下，中标数据商合同签署后，就能拿到预付款且知晓合同总价，对整个项目运营成本一目了然，能提前得知确定收益，避免了成本无法回收等不确定性的焦虑，从而更加积极地投入到售后服务中，售后响应度以及活动支持度更迅速，以便维护客户关系，获取下年度优先订购权。图书馆数字资源循证采购的优化路径 做实采访调研，提高预算编制的准确性循证采购模式成立的第一步就是双方就预付款要协商达成一致。项目预算编制的准确性是图书馆采用此模式购买数字资源的首个关键因素。采购预算过高，一旦读者对资源的使用量不如预期，则可能导致图书馆最终购买无用的资源，有违循证理论初衷；采购预算金额过低，可能会无法购买部分高用量资源，结算时难以取舍。因此，提高预算编制的准确性显得尤为重要。一方面，需要基于前期采访调研，利用用户画像技术，注重读者动态行为数据的捕捉、处理、存储及分析，掌握读者资源用量的真实需求，用作预算编制数据的支撑；另一方面，要准确判断订购资源与馆藏体系建设的匹配程度，参考项目前期试用情况，也可参考其他采购模式下的数字资源使用情况，用作预算编制的实践支撑，尽量将预算执行风险降到最低。注重宣传推广，强化新增资源的可发现性读者的用量数据是循证采购模式运作的基础，也是图书馆最后选购资源入藏的重要依据，读者能否及时发现并有效使用年度订购的数据资源是评估循证采购实践有效性的重要维度。在数据商将项目所涉及的 数据导入图书馆公共检索系统后，首先馆方应及时对导入的相关数据进行匹配度检索、剔重、分主题数据整合等操作，以帮助读者及时从海量信息中快速选出有用资源，实现馆藏资源的优化管理；其次馆方通过 线上互动活动、线下讲座培训等宣传推广渠道对资源进行适度推荐，可更好地促进读者了解资源采购项目并知晓数字资源，以便在为期一年的合同期限内，快速积累统计数据并形成统计报告，作为循证采购的实践证据，使得采购效益得以最大发挥，为开展新一轮的资源采购项目奠定良好基础。建立统一的采购标准，保障资源采购的规范性任何新兴采购模式的实施，都应有相应的标准和技术支持，以规范采购过程，促进行业良性发展。图书馆在利用循证模式进行数字资源采购时，也应结合市场、馆情实际统一采购标准，确保业务流程顺利推进。一是确定统计标准。在对数据商提供的读者用量数据报告进行甄别前，要与数据商就数据格式、统计内容、统计方式协商一致，采用规范的国家标准，避免数据显示杂乱。二是统一数字资源选购标准。因采访馆员在采购过程中决策权限较大，为避免个人主观意识操控，应通过采访委员会共同商定后，从多维度制定出科学合理的采购标准。三是确定项目的动态准入准出机制。对于访问量不高、效益不明显的资源采购项目，经评估后要实施动态管理，及时止损，避免国有资产流失。调动数据供应商配合度，做好评估反馈循证采购模式下，数据供应商是图书馆在总结了以往合作经验、读者推荐情况及市场热点等多方面因素下，择优选定的。虽然馆方与数据供应商关系处在信息资源流通的上下游，但采购流程的创新推进是需要合作双方互相配合的，缺少数据供应商的响应，循证采购模式将难以达到预期的效果。因此，在项目执行过程中，馆方应适当放开合作思路，做到既有规则约束，又有沟通协商；在多维度考查数据供应商项目服务能力、服务水平、统计数据质量的前提下，也要适当帮助其提升行业口碑及效益，强化其提供循证采购服务的意愿。如：在符合政策法规的前提下，进行新一年度数字资源采购时，上年度通过馆方绩效评估的数据供应商，在同等应标条件下，具有优先订购权，在评标打分时可设置一定的加分图书馆数字资源循证采购路径探析 项，以调动数据供应商的持续参与度；或是在保障图书馆公益性基础上，提供免费的交流、展示场地，适当配合数据商进行业务宣传和采购平台试用等，帮助数据商提升社会影响力，以实现双方合作共赢。培育由多学科馆员组成的采购管理团队采访馆员在图书馆数字资源循证采购最终环节中占据主导地位。在采购项目运行中，采访馆员需要长期跟踪 数据记录，运用各种定性及定量方法对项目的有效性进行评估分析，以保障采购结算的科学性。这对采访馆员的专业素养要求较高，组建一个由多学科馆员组成的采购管理团队，分工协作，一方面有利于减轻采购管理压力，另一方面也能更好地推进采购项目良性发展。组建采购管理团队一是要配置会计核算管理员，从财会专业角度有效把控数字资源采购预算，以大局意识来编制项目发展预算。二是要配置采购管理人员，负责协商谈判、招标、合同签订环节，采购管理馆员熟知采购政策法规，有利于最大程度地使用财政经费。三是要配置数据素养较高的管理人员，负责对采购管理平台、采购项目数据进行统计、评估分析等。图书馆可尝试依托采购馆员队伍的技术力量，自建读者数据分析获取平台，与中标商提供的数据报告进行对比，从而有效区分与评估数据商所提供数据的真实有效性，对数据商的实力、信誉度做到心中有底，为下一年度的采购遴选作参考决策。结语每种采购模式都有其自身的优劣势。图书馆作为采购方在进行数字资源购置时，不可盲从，要结合各馆实际来选用适配的采购模式。对于新兴的采购模式，图书馆可采用试点推行的方式，收到实效后再全面规划布局，制定符合馆情、市场行情的循证采购方案，以发挥财政预算的最大效用。当前，循证采购在国内图书馆数字资源整合中已有个别实践案例，但实践经验还很缺乏。联盟成员运用此模式的案例还未出现，期待在不久的将来，业界能就此领域分享交流更多的实践经验。参考文献：年度中国数字阅读报告 发布 国家图书馆学刊，（）：赵发珍 循证图书馆学研究述要：源于“循证科学与知识转化论坛”的思考 图书馆建设，（）：王春生 数字资源循证采购简论 图书馆杂志，（）：周威 国外图书馆数字资源循证采购实践及启示 图书馆工作与研究，（）：张?癑，秦鸿 数字资源采购变迁下的循证采购模式研究 大学图书馆学报，（）：，（）：侯景丽 美国图书馆联盟的集团循证采购实践研究 图书情报工作，（）：邓石，马陈碧华，林秀丽，等 需求驱动采购的标准：美国 的发展和作用 图书情报工作，（）：林晓华 基于循证采购的高校图书馆电子书采购模式研究 广东石油化工学院学报，（）：，党洪莉 循证采购的概念、影响与启示 图书情报工作，（）：？：作者简介：莫黄燕（），女，大学本科，馆员，任职于广西壮族自治区图书馆。研究方向：数字资源建设、读者服务。