西南地区生态福利绩效评价研究——基于川渝滇黔的比较分析.pdf

年月J o u r n a l o fG r e e nS c i e n c ea n dT e c h n o l o g y第 卷第 期收稿日期:作者简介:肖茂钊(),男,硕士研究生,研究方向为可持续发展与公共政策.通讯作者:王永平(),男,教授,博士生导师,主要从事资源环境与可持续发展、农业经济理论与政策等方面的研究.西西南南地地区区生生态态福福利利绩绩效效评评价价研研究究 基基于于川川渝渝滇滇黔黔的的比比较较分分析析肖茂钊,王永平(贵州财经大学 经济学院,贵州 贵阳 )摘要:运用与熵权法相结合的S u p e r S BM模型测度西南地区生态福利绩效值,对西南地区 年的生态福利绩效水平及其投入冗余度和产出不足率进行了实证分析.结果发现:西南地区在研究期内多数年份里生态福利绩效处于无效状态,其变化呈现出“U”型变动特征;各省(市)绩效值从高到低依次为:四川、贵州、云南、重庆,其中仅四川的平均绩效水平处于有效状态;从投入冗余度来看,能源低效利用和污染过度排放问题是限制西南四省市生态福利绩效达到有效状态、实现可持续发展的重要原因;从产出不足率来看,经济产出不足是阻碍西南四省市生态福利绩效提高的主要原因.基于研究结论,从提高地区绿色技术创新水平、完善地方政府环境治理体系与政绩考核体系以及完善教育、医疗和养老等基础设施建设等方面提出了建议.关键词:生态福利绩效;S u p e r S BM模型;可持续发展;熵权法中图分类号:F 文献标识码:A文章编号:()R e s e a r c ho nP e r f o r m a n c eE v a l u a t i o no fE c o l o g i c a lW e l f a r e i nS o u t h w e s tC h i n aB a s e do nC o m p a r a t i v eA n a l y s i so fS i c h u a n,C h o n g q i n g,Y u n n a na n dG u i z h o uX i a oM a o z h a o,W a n gY o n g p i n g(S c h o o l o fE c o n o m i c s,G u i z h o uU n i v e r s i t yo fF i n a n c ea n dE c o n o m i c s,G u i y a n g,G u i z h o u ,C h i n a)A b s t r a c t:T h ep a p e ru s e s t h eS u p e r S BM m o d e l c o m b i n e dw i t he n t r o p yw e i g h tm e t h o d t om e a s u r e t h e e c o l o g i c a lw e l f a r ep e r f o r m a n c ev a l u e i n t h e s o u t h w e s t r e g i o n,a n dc o n d u c t s a ne m p i r i c a l a n a l y s i s o n t h e e c o l o g i c a lw e l f a r ep e r f o r m a n c e l e v e l,i n p u t r e d u n d a n c y,a n do u t p u t i n s u f f i c i e n c y r a t e i n t h e s o u t h w e s t r e g i o nf r o m t o T h es t u d yf o u n dt h a t:t h ee c o l o g i c a lw e l f a r ep e r f o r m a n c eo f t h eS o u t h w e s t r e g i o nw a s i na ni n e f f e c t i v es t a t ef o rm o s ty e a r sd u r i n gt h er e s e a r c hp e r i o d,a n di t sc h a n g e ss h o w e daU s h a p e dc h a n g e c h a r a c t e r i s t i c;T h ep e r f o r m a n c ev a l u e so f e a c hp r o v i n c e(c i t y)i nd e s c e n d i n go r d e r a r e:S i c h u a n,G u i z h o u,Y u n n a n,C h o n g q i n g,w i t ho n l y t h e a v e r a g ep e r f o r m a n c e l e v e l o fS i c h u a nb e i n g i na ne f f e c t i v es t a t e F r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i n v e s t m e n t r e d u n d a n c y,t h ep r o b l e mo f i n e f f i c i e n t e n e r g yu t i l i z a t i o na n de x c e s s i v ep o l l u t i o ne m i s s i o n s i sa n i m p o r t a n t r e a s o nf o r l i m i t i n gt h ee c o l o g i c a lw e l f a r ep e r f o r m a n c eo f t h e f o u rp r o v i n c e s a n dc i t i e s i ns o u t h w e s t e r nC h i n a t o r e a c ha ne f f e c t i v e s t a t e a n da c h i e v e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t;F r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i n s u f f i c i e n to u t p u tr a t e,i n s u f f i c i e n te c o n o m i co u t p u t i st h em a i nr e a s o nh i n d e r i n gt h e i m p r o v e m e n to f e c o l o g i c a lw e l f a r ep e r f o r m a n c e i nt h e f o u rp r o v i n c e sa n dc i t i e si nS o u t h w e s tC h i n a B a s e do nt h ec o n c l u s i o n s,t h ep a p e rp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n sf r o mi m p r o v i n gt h el e v e l o f r e g i o n a lg r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n,i m p r o v i n gt h ee n v i r o n m e n t a lg o v e r n a n c es y s t e ma n dp e r f o r m a n c e a s s e s s m e n t s y s t e mo f l o c a l g o v e r n m e n t s,a n d i m p r o v i n g i n f r a s t r u c t u r e c o n s t r u c t i o ns u c ha s e d u c a t i o n,m e d i c a l c a r ea n do l d a g ec a r e K e yw o r d s:e c o l o g i c a lw e l f a r ep e r f o r m a n c e;s u p e r S BM m o d e l;s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t;e n t r o p yw e i g h tm e t h o d肖茂钊,等:西南地区生态福利绩效评价研究绿色发展研究:经济与管理 引言西南地区位于长江经济带上游端,是我国长江中下游地区重要的生态屏障,具有极其重要的生态价值.自“西部大开发”国家战略实施以来,西南地区依托其资源禀赋优势,经济发展水平得以明显提升,逐渐成为西部经济发展的重要增长极.但随着工业化与城镇化的快速推进,西南地区面临的环境压力日益凸显,过去的粗放型发展模式也使得西南地区面临的生态问题日益严峻,这逐渐成为西南地区实现可持续发展的阻碍,影响当地人们福利水平的提升.生态福利绩效反映了生态资源投入转化为社会福利的效率,能对区域的可持续发展水平进行评价.经文献梳理,关于生态福利绩效的研究主要分为以下个方面:第一,生态福利绩效的测算评价,主要测算方法有比值法与D E A法.部分学者用人类发展指数(HD I)代表社会福利水平,以此测算HD I与人均生态足迹的比值来研究区域生态福利绩效.但比值法存在不足,其不足之处在于被用来表征生态资源消耗的生态足迹数据较难获得,故此方法适合国家层面生态福利绩效的测度,而不适用于省际、城市等层面的测算.为了弥补比值法的不足,学者们开始建立评价生态福利绩效的指标体系,基于各类D E A模型来测算生态福利绩效值.第二,生态福利绩效空间非均衡研究,主要运用指标直观比较法、泰尔(T h e i l)指数法、D a g u m基尼系数法进行研究,D a g u m基尼系数法能够弥补前种方法的不足,能分析地区间的差异及其来源.第三,生态福利绩效影响因素研究,在相当长的时间内经济增长水平常被用来代表地区福利水平,故在研究初期,学者特别关注经济增长和生态福利绩效之间的关系,但随着研究的深入,不少学者从产业结构、环境规制、城镇化水平,、人口密度、数字经济 和碳排放交易试点政策 等方面对生态福利绩效的影响因素展开研究.综上所述,国内学者对生态福利绩效的研究已较为深入,研究内容和研究方法都趋于完善.但从研究对象和尺度来看,目前鲜有具体针对西南地区的研究,同时现有研究对地区内部生态福利绩效对比分析的内容也涉及较少.故本文选择位于长江经济带上游,有着重要生态屏障作用的西南地区作为研究对象,研究该地区生态福利绩效的发展现状以及拥有相似资源环境条件的内部四省市生态福利绩效的区域差异,对西南各省(市)制定差异化的政策、缓和区域经济发展和资源环境承载力之间的矛盾、在资源环境承载力内提高社会福利水平以及实现可持续发展具有重要意义.研究设计 研究方法 S u p e r S BM模型超 效 率S u p e r S BM模 型(S u p e r e f f i c i e n c yS BM)与传统D E A模型相比,其测算结果更为准确,还能对测算结果中同时有效的决策单元展开进一步效率测算和排序,故本文选择S u p e r S BM模型作为测度西南四省生态福利绩效的方法.具体计算公式如下:M i nppixi/xi kqqryr/yr k()mj,jkxjjx,mj,jkyjjy()mj,jkxjjsixi k,i,p()stmj,jkyr jjsiyr k,r,q()mj,jkj,xxk,yyk,j,m(jk)()y,si,si()式()式()中,为效率值,(x,y)表示评价单元的参考点,x,y分别是投入变量与产出变量,p,q分别为投入与产出变量的个数,j为权重向量,si,si分别为投入与产出的松弛变量.当,且si或si时,表示D E A弱有效;当,且sisi时,表示D E A相对有效;当时,表示评价单元相对无效,就存在投入冗余或产出不足的情况,就有优化改进的空间.熵权法通过阅读文献发现,S u p e r S BM模型的投入指标不宜过多,否则就会影响测度结果的准确性,同时衡量环境污染的各子指标存在一定相关性,也会影响测算结果的准确性.故本文参考张竞娴 的做法,用熵权法对表征环境污染的各子指标进行降维处理.即通过熵权法赋权计算得出西南四省市的环境污染指数(E I)来表示环境污染水平,并把其当作环境投入变量进行绩效值测算.鉴于熵权法是基于指标赋权运算得到某一指标在同类指标总和中所占比例,故而可省去标准化方法以消除量纲这一步.本文的赋权计算过程如下:()计算第j个评价单元的第项指标在该指标总和中的占比,公式如下:wi jri j/njri j()()计算第i个指标的熵值,公式如下:年月绿 色 科 技(J o u r n a l o fG r e e nS c i e n c ea n dT e c h n o l o g y)第 期ei/LN nnjwi jLNwi j()式()、()中,n为待评价单元的个数.()计算第i个指标的变异系数,公式如下:piei()()计算第i个指标的权重,公式如下:sipi/njpi()()计算第j个评价单元的环境污染指数E I,公式如下;E I njsiwi j()指标体系生态福利绩效的内涵是生态资源投入转化为社会福利的效率,即一单位生态投入能够带来多少社会福利.本文从其内涵出发,在参考杨赫等 对于生态福利绩效测算中投入产出指标设定的基础上,用能源投入、土地投入及水资源投入来代表总的资源投入,分别以人均消费标准煤、人均建设用地面积及人均用水量来表征;在环境投入方面,用工业“三废”来表示环境投入;在衡量社会福利方面,本文选择人类发展指数(HD I)作为表征西南四省(市)福利状况的指标,根据联合国开发计划署(UN D P)公布的人类发展指数定义,本文从经济水平、教育发展水平和医疗卫生水平三方面来表征.具体来说,用人均G D P来表征经济水平,用平均受教育年限来衡量教育发展水平,用人均预期寿命来衡量医疗卫生水平.表西南地区生态福利绩效评价指标体系系统一级指标二级指标三级指标单位生态投入资源投入能源投入人均能源消费量k g标准煤水资源投入人均用水量m土地投入人均建设用地面积m环境污染废水排放人均工业废水排放量t废气排放人均工业二氧化硫排放量t固废排放人均工业固体废物产生量t福利产出社会福利经济水平人均G D P元教育发展水平平均受教育年限年医疗卫生水平平均预期寿命年 数据来源及处理本文把西南省市作为研究对象进行决策单元分析,以 年的时间跨度作为研究期,指标体系中涉及的原始数据均来源于 年西南四省市的统计年鉴、中国环境统计年鉴 中国人口统计年鉴 及 中国教育年鉴 等.此外,对于平均预期寿命缺失年份的数据通过已有文献的插值方法进行补齐.使用S u p e r S BM模型时,考虑到投入变量过多及环境投入的各子指标存在一定相关性均会影响模型测度的准确性,故本文以熵权法进行客观赋权后得到的环境污染综合指数作为模型最终测度的数据.考虑到物价变动的影响,福利产出指标中的人均G D P数据折算为用 年作为基期进行核算.除人均用水量数据通过国家统计局网站直接获取外,其他涉及人均的指标均按年末常住人口进行人均化处理.而平均受教育年限数据是依据 年 中国人类发展报告中的运算方法得到的,具体公式如下所示.平均受教育年限 x小学 x初中 x高中 x大专及以上x小学x初中x高中x大专及以上()式()中,x代表各阶段的学历人口数量.结果与分析 西南地区生态福利绩效综合水平分析基于D E A S o l v e rP r o 软 件 运 用S u p e r S BM模型测算 年西南四省生态福利绩效水平.并运用平均值法计算出川、渝、滇、黔和西南全域生态福利绩效平均值,结果如表所示.表 年西南地区生态福利绩效评价结果年份四川重庆贵州云南西南平均值 平均值 由表可知,年西南地区生态福利绩效水平整体呈波动态势,研究期内西南地区生态肖茂钊,等:西南地区生态福利绩效评价研究绿色发展研究:经济与管理福利绩效平均值为 ,表明在研究期内多数年份里其生态福利绩效处于无效状态.具体来看,西南地 区 绩 效 值 介 于 之 间,、及 年的生态福利绩效值超过其在研究期内的平均水平 .可以看出西南地区生态福利绩效整体变动趋势呈“两边高,中间低”的变化特征,在 年期间呈现 波 动 下 降 趋 势,于 年 达 到 最 小 值,年期间呈波动上升趋势,并在 年生态福利绩效值上涨至 ,达 到有效状态.从西南 地 区 的 有 效 年 份 来 看,只 有 、及 年 的 绩 效 值 大 于,处 于 有 效 状态,对这年的西南地区而言要保证其社会福利水平不降低,其生态资源的投入量也是不能再减少的.而在其余 年里,西南地区的绩效值均小于,未达到有效状态,存在改进的空间.就西南地区内部而言,首先从西南省市的平均绩效值来看,只有四川省的平均绩效值大于,其余省均小于,未达到有效状态.具体来看,其中四川的绩效值最高,贵州次之,云南与重庆的绩效水平相对偏低.从省市绩效值各自的变化情况来看,贵州和重庆的生态福利绩效水平在研究期内经历了波动下降到波动上涨的变化过程,呈现出比较明显的“U”型 变 化 特 征.贵 州 的 绩 效 水 平 在 年首次处于无效状态,于 年达到最小值 ,随后波动上涨,到 年再次达到有效状态.重庆的绩效水平于 年达到最小值,在这之后又呈现出缓慢上涨态势,最终达有效状态.这两省市的生态福利绩效水平都经历了从D E A有效到D E A无效最后再到有效的“U”形变化过程.而四川省的绩效水平呈现出先下降后波动上升最后在有效水平以上波动的变化过程.具体来看,其绩效水平在 年达到较低点后,于 年再次达到有效状态,在 年以后均在有效水平以上波动.说明在 年后,随着四川省综合发展水平的提升,其生态资源投入比例逐渐趋于合理,对环境污染问题更加重视,最终推动四川省生态福利绩效水平达到D E A有效状态.而云南省生态福利绩效的变化过程与其他省市均不同,其绩效水平经历了“下降波动上升趋于平稳”的变化过程,在 年间缓慢下降,年间波动上升,在 年之后其绩效水平趋于稳定,并达到有效状态.西南地区各省市投入冗余及产出不足分析运用D E AS o l v e rP r o 软件对研究年限内无效省市的投入冗余度和产出不足率进行测度,可以得出无效省市在资源投入、环境污染及社会福利三 方 面 能 够 改 进 的 方 向 和 程 度,西 南省 市D E A无效年份的投入冗余度与产出不足率如表所示.表中能源、土地、水资源及环境污染分别代表能源投入、土地资源投入、水资源投入及环境污染程度.在福利产出方面,经济、教育及医疗分别代表经济水平、教育发展水平和医疗卫生水平.其中的负数代表存在投入冗余,表明投入量偏多;正数代表存在产出不足,表明产出量偏少,零代表投入量或产出量趋于合理.表 年西南省市D E A无效年份投入冗余度与产出不足率水平省份年份EWP值资源消耗/能源土地水资源环境投入/环境污染社会福利/经济教育医疗四川 重庆 贵州 云南 年月绿 色 科 技(J o u r n a l o fG r e e nS c i e n c ea n dT e c h n o l o g y)第 期 年西南省市D E A无效年份的投入冗余度与产出不足率如表所示,由表可知西南省市均存在不同程度的资源低效利用、污染过度排放和经济、教育、医疗个方面产出不足的问题.此外,西南省市在同一指标下的投入冗余度或产出不足率存在差异,表明西南省市的生态福利绩效发展并不均衡.在能源投入方面,四川、贵州与云南能源低效利用的问题比较突出,其平均投入冗余率分别为:、,表明云贵川省在确保其福利 产 出 不 降 低 的 情 况 下,能 源 投 入 分 别 有 、和 的优化空间,云贵川省能源利用效率低下的原因可能是省存在很多能源密集型企业,节能减排进程发展缓慢,传统的工业结构未得到重塑使得省能源消耗率相对偏高,故云贵川省在今后的发展过程中要更加重视节能降耗.而重庆市的能源利用效率要显著高于西南其余省,其平均投入冗余率为 ,并且在时间上呈波动下降趋势,表明重庆市近年来节能降耗水平逐步提高,但其能源利用效率仍有一定优化空间.在土地资源消耗方面,四川、贵州及云南省均不存在土地资源投入冗余情况,表明这省土地集约化利用水平较高.而重庆市在 年土地投入冗余率为 ,故该省要进一步推进建设用地的集约化利用.在水资源消耗方面,四川、重庆、贵州及云南在研究期内D E A无效年份水资源的平均投入冗余率分别为:、.这表明西南省市均存在不同程度的水资源低效利用的问题,存在一定优化空间.其中贵州省的优化空间最大,达到,表明贵州省需特别注意节约用水,减少水资源的浪费.而云南重庆两省市的水资源投入冗余率呈波动下降的趋势,表明两省市的节水意识逐渐增强.四川省的水资源投入冗余度较低且存在冗余的年份较少,表明其水资源利用效率较高,节水意识较强.在污染物排放方面,西南省市在其D E A无效年份里均存在污染物过度排放的问题,存在较大的减排优化空间.具体来看,四川、重庆、贵州及云南的平均减排优化空间分别 为:、,对比各类资源投入冗余度可知污染过度排放问题是西南地区生态福利绩效D E A无效的重要原因,其中重庆的减排优化空间高达 ,表明重庆存在着很高的污染排放冗余,究其原因可能是重庆第二产业占比较高,存在一些高排放企业.而其余省的减排优化空间并未呈现出明显的波动下降趋势,表明西南地区污染减排力度虽在加大,但各省市污染减排任务仍十分艰巨.在社会福利产出方面,西南地区在经济、教育、医疗方面均存在不同程度的产出不足情况.总的来说,西南地区在研究期内D E A无效年份的经济产出平均不足率为,教育产出的平均不足率为,医疗产出的平均不足率为.从各个维度的产出不足率可以得出,限制西南地区生态福利绩效水平提高的重要原因是经济产出不足,其经济产出的优化空间为.同时西南地区教育产出的平均不足率为,表明其教育资源相对匮乏,教育产出不足,存在一定优化提升空间.而西南地区医疗产出的平均不足率为,表明西南地区医疗卫生水平有待提升.具体从西南各省市来看,四川省的经济产出、教育产出与医疗产出的平均不足率分别为:、.从平均不足率来看,四川省在经济产出和教育产出方面存在着一定的优化空间,表明四川省在追求经济发展的同时应增加教育资源投入以此带动全省福利水平的提高.重庆市的经济产出、教育产出与医疗产出的平均不足率分别为:、,对重庆市而言要提高全市的生态福利绩效水平,需在经济发展上下功夫.贵州省的经济产出、教育产出与医疗产出的平均不足率分别为:、,贵州省在经济产出方面的优化空间在西南省市中最大,表明经济产出不足是使贵州省生态福利绩效水平D E A无效的重要原因,贵州省应把经济建设放在更加突出的位置.同时在西南四省市内部,贵州省的教育产出不足率较高,反映了其教育水平偏低的现状.云南省的经济产出、教育产出与医疗产出的平 均不足率分 别为:、,比较可知云南省的医疗产出不足率在西南四省市中最高,表明医疗产出不足是云南省生态福利绩效水平D E A无效的关键原因,云南省的医疗健康和养老服务水平有待提升.结论与建议 结论本文通过建立评价西南地区生态福利绩效水平的指标体系,运用与熵权法相结合的S u p e rS BM模型测算西南地区的生态福利绩效值,对西南四省(市)年的生态福利绩效水平及其投入冗余度与产出不足率进行实证分析.得出以下结论:西南地区在研究期内多数年份里生态福利绩效处于无效状态,其变化呈现出“两边高,中间肖茂钊,等:西南地区生态福利绩效评价研究绿色发展研究:经济与管理低”的“U”型变动特征.从各省份来看,绩效值从高到低依次为:四川、贵州、云南、重庆,其中仅四川省的平均绩效值大于,其余省均小于,未达到有效状态.贵州和重庆的绩效值变化也呈“U”型变动特征,四川省的绩效水平呈现出先下降后波动上升最后在有效水平以上波动的变化过程,而云南省的绩效值变化经历了“下降波动上升趋于平稳”的过程;从投入冗余度来看,西南地区存在能源低效利用和污染过度排放的问题,其无效年份能源和环境的平均冗余度分别为 和 .具体来看,污染过度排放问题是限制重庆和云南生态福利绩效水平提高的主要因素,能源低效利用是四川和贵州两省生态福利绩效D E A无效的主要原因;从产出不足率来看,西南地区在经济、教育及医疗方面均存在不同程度的产出不足情况,其经济产出的平均不足率最高,为.具体来看,经济产出不足是阻碍重庆、贵州及云南生态福利绩效提高的主要原因,教育产出不足是四川省生态福利绩效水平相对无效的主要原因.建议根据前文研究结论,为提高西南地区生态福利绩效水平,本文提出以下建议.提高地区绿色技术创新水平,赋能绿色发展从投入角度看,西南地区能源和污染排放的投入冗余度相对较高.这使得西南地区生态环境面临巨大压力,须尽快形成绿色发展方式.一方面,西南地区要以绿色技术创新驱动企业生产技术变革,以此提高资源利用效率;另一方面,要通过提高清洁能源的使用比重来优化能源利用结构,从源头上减少污染物的排放.同时西南地区应立足于本地自然条件,在发挥自身资源禀赋优势的基础上,推动生态农业与旅游业发展的有机融合,进一步挖掘本地湿地、森林、草原等多种生态资源的发展潜力,大力推动生态农业、生态旅游等生态产业的发展.加大生态保护力度,完善地方政府的环境治理体系与政绩考核体系西南地区应加大生态保护与环境治理的力度.一方面,当地政府应逐步提高环保投入比重,进一步落实环境准入负面清单,构建起科学的生态环境治理体系,逐渐完善“谁污染、谁负责”追责机制,增强生态环境的约束作用;另一方面,地方政府应加快建立绿色政绩考核体系,将生态文明建设成效纳入其中,由此建立起有效的监督激励机制.完善教育、医疗及养老等基础设施建设,提高社会福利水平由研究结论知,西南地区在经济、教育和医疗方面均存在不同程度的产出不足情况.而社会福利水平主要取决于居民在收入、教育、医疗、养老等重要民生领域的获得情况.故国家应提高社会资本与人力资本的投资占比,各地区要加大力度发展基础教育,着重培养高素质教师队伍,并且在提高医疗卫生水平的同时,要继续优化地区养老服务体系,逐步增强人民群众的生活满意度,切实提高社会福利水平.参考文献:冯吉芳,袁健红中国区域生态福利绩效及其影响因素J中国科技论坛,():杨瑞,张然生态福利绩效视角下的绿色发展评价研究 以青岛市为例J生态经济,():,陈晓杰,王静,孔雪松,等武汉城市圈生态足迹时空差异及其与经济发展的协同性J生态学杂志,():李成宇,张士强,张伟,等中国省际生态福利绩效测算及影响因素研究J地理科学,():D i e t zT,R o s aEA,Y o r 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