XX有限公司风险评估报告.doc

XXXXX有限公司风险评估报告（自评）二一七年十一月三十日编目 录一、安全风险评价组2二、工作职责2三、工作要求3四、危险、有害因素辩识与分析3五、评估单元划分和评估方法选择18六、安全评估及结果21XXXXX有限公司风险评估报告一、安全风险评价组组长：副组长：组员：二、工作职责1、制定危险源辨识与风险评价制度；2、按照危险源辨识依据进行分析、筛选、评定、查找潜在危险因素，分析可能造成事故的触发条件，提出危险源监控措旖以及产生事故的应急措施，填写危险源登记表；3、负责制定风险评价计划，对矿山生产过程中的风险进行评价；4、选择合理的评价方法，确定评价范围；5、根据评价结果，落实风险控制措施；6、确定重大隐患，建立档案；7、确定风险，对所属员工进行风险教育、培训，提高员工防范风险的能力；8、定期进行危险源辨识与风险评价回顾。 三、工作要求矿山危险源辨识与风险评价工作是项工作最大、技术要求高的工作。风险评价组成员要高度负责，积极开展工作，分步骤的抓好危险源辨识与风险评价工作，确保此项工作能按时、按量完成。四、危险、有害因素辩识与分析1危险、有害因素辩识本矿山是山坡转凹陷露天开采的矿山，通过类比其他同类矿山结合可行性研究报告的相关内容，可知矿山拟采用的生产工艺成熟，主要工艺流程是土体剥离凿岩爆破机械铲装汽车运输破碎加工。我公司评估小组通过现场调研、资料检查，并结合矿山开采工艺的特点对照有关法规、标准进行分析辨识，预测本矿山在以后的基建、生产过程中可能存在的危险、有害因素主要存在于采装运输作业（开拓剥离与矿岩开采、凿岩爆破、铲装运输）、排土作业、破碎加工以及辅助设施（机修、柴油储放、变配电）等几个环节，其危险因素有：坍塌(滑坡)、放炮、火药爆炸、物体打击、高处坠落、车辆伤害、机械伤害、触电、火灾、容器爆炸、淹溺，有害因素有：粉尘、噪声、振动、中毒、放射性危害及高温中暑。2.危险、有害因素分类说明本章主要参照企业职工伤亡事故分类（GB6441-1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20个要素对项目在投产后可能发生的危险因素进行辩识和分析。根据以上辨识出的危险因素部分说明如下：坍塌指物体在外力或重力作用下，超过自身的强度极限或因结构稳定性破坏而造成的事故，不适用于矿山冒顶片帮和车辆、起重机械、爆破引起的坍塌。本章主要指本矿山露天采场、道路边坡等的垮塌、滑坡等，其中滑坡是指斜坡上大量土体和岩体在重力的作用下，沿一定的滑动面整体向下滑动的现象。放炮指爆破作业中发生的伤亡事故。火药爆炸指火药、炸药及其制品在生产、加工、运输、贮存中发生的爆炸事故。物体打击指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体造成人身伤亡事故，不包括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击。高处坠落指在高处作业中发生坠落造成的伤害事故，不包括触电坠落事故。本章主要是指在高于2m临边部位作业的人员或设备发生的坠落事故。车辆伤害指机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、下落、挤压伤亡事故。机械伤害指机械设备运动（静止）部件直接与人体接触引起的各种伤害，不包括车辆、起重机械引起的机械伤害。触电作业人员接触带电物体导致的事故，包括雷击伤亡事故。3危险、有害因素分析本矿山属山坡转凹陷露天开采矿山，根据露天矿山所固有的特点可知，在矿山开采过程中，采装运输作业是矿山开采过程中的主要工艺环节，其中涉及到开拓剥离与矿岩开采、凿岩爆破、铲装运输等，是露天矿山作业中最容易引发安全事故的环节。在采装过程中，受矿（岩）体产状、结构的变化、异常的地质构造和水文地质的情况变化等因素影响，以及对危石、松石的处理是否恰当，安全管理是否到位等，潜在或可能诱发的危险因素有坍塌(滑坡)、放炮、火药爆炸、物体打击、高处坠落、车辆伤害、机械伤害、容器爆炸、淹溺，有害因素有粉尘、噪声、中毒、振动、放射性危害及高温中暑。3.1坍塌(滑坡)坍塌是一般露天采场内最容易发生群死、群伤的事故，一旦发生后果极为严重，根据类比事故案例发生坍塌主要是由于边坡失稳而造成的，边坡的稳定性不仅取决于采场要素和边坡管理，也与采场的工程地质条件紧密相连，所以矿山应对边坡，尤其是土质及强风化层边坡加强监查、监测。(1)采场及运输道路的坍塌(滑坡)1）矿体剥离层主要为矿第四系残坡积土及花岗岩风化层，厚度2.824.48m，剥离作业过程中没有按照设计的剥离台阶参数进行剥离，造成剥离层坡面过陡；排水系统不完善,覆盖层结构松软，表土受雨水浸泡，形成过饱和状态结构软面稳定性变差，在自身重力作用下失稳，导致边坡坍塌事故发生。2）在采装作业时，矿山没有按照规程进行开采，在边坡底部违章掏采，可能导致采场边坡发生坍塌危险。3）因暴雨、风蚀、振动等因素的影响，可能会导致采场边坡及台阶局部失稳，存在坍塌的危险。4）采场外部未设置截水沟，场内排水系统不能满足矿山排水需要，当暴雨期间，采场边坡受到雨水冲刷或采坑内长期积水浸泡边坡底脚均可能造成边坡失稳，导致坍塌、滑坡等事故。5）矿山采用中深爆破，若一次装药量过大，爆破时产生的振动，可能存在引起台阶、边坡坍塌及附近建筑物倒塌、开裂等危险。6）若在开采过程中遇到断层带或破碎带等不良地质条件，而未及时采取加固措施、调整台阶参数，易发生掉块、塌方或滑坡，可能对下部平台或场底的作业人员和运输道路上的车辆造成危害。7）矿山未采用自上而下、台阶式开采或台阶高度、平台宽度、边坡角不符合金属非金属矿山安全规程要求，过大的台阶高度、过小的工作平台宽度以及过大的边坡角，均会影响边坡稳定性，甚至造成边坡失稳坍塌。8）采场开采下部矿体时，由于开采高差大，上部的台阶较多,因暴雨、风蚀、振动等因素的影响，可能会导致采场边坡及台阶局部失稳，存在坍塌的危险。9）矿山道路不符合要求，路面较窄，道路边缘地带路基不实，可能存在道路边坡坍塌的危险。(2)临时排土场的坍塌(滑坡)1）不按设计的参数进行排土或排土场设计参数不合理，导致阶段高度过高，堆土边坡角过大，容易发生滑坡的危险。2）排土平台无反坡，造成排土场上部汇水，排土场周围防排水设施不完善，使排土场底脚受水浸泡，导致边失稳，发生坍塌。3）在排土过程中，如未分层堆置，或边坡过大，可能排土场车辆排土作业中发生垮塌掩埋运输车辆的事故。3.2放炮爆破是矿山生产的主要工序之一，如矿石开采、岩石剥离以及土石方工程等均要用炸药爆破的方法来完成。根据国内外矿山工伤事故的统计资料，爆破事故在矿山伤亡事故中一般占第二位到第四位，为了进一步减少爆破事故的发生，必须认真地分析爆破事故发生的原因。据我国矿山爆破事故资料，结合本矿开采工艺，一般主要由于爆破设计参数不合理、违规操作缺乏安全管理两方面因素造成的爆破事故所占比例较大。1）爆破工未经过培训、考核，不具备相应的操作资格，可能导致误操作引起的放炮事故。2）爆破作业中，装药量超过设计要求，可能发生爆破飞石超出警戒范围伤人。3）在爆破危险区边界进入爆破作业点的通道处，没有设立明显的安全警示标志、派出岗哨、发出警戒信号拦截过往车辆、人员，存在放炮飞石打击的危险。4)拒爆：爆破作业中，由于各种原因造成起爆药包瞎火和炸药的部分或全部未爆的现象称为拒爆。拒爆的原因是多方面的，制造质量、储存条件、使用方法上的缺陷都可能导致拒爆。爆破时产生拒爆不仅影响爆破效果，而且处理时有较大的危险性，如果未能及时发现或处理不当，将会造成人员伤亡。5)盲炮：盲炮又称“瞎炮”，系指起爆药卷内的工业雷管经点火、通电或起爆元件击发后，未起爆的药孔，是爆破作业中遇到的比较棘手的问题，盲炮的存在一方面对爆破施工人员的生命安全造成了重大威胁，因为仅盲炮处理本身就是一项充满高度危险的工作，另一方面，盲炮的存在也对生产本身带来了十分不利的影响，轻则给爆破效果带来不利影响，重则将会造成人员伤亡。6）早爆：早爆是指在爆破作业中未按规定的时候提前引爆的现象。其原因有人的过失、环境干拢、起爆材料质量不良等。如起爆时杂散电流或静电干拢而引起早爆,如果不能发现和预防早爆，将对人员和设备造成极大的危害，酿成事帮。7）雷电、台风、暴雨等恶劣天气强行起爆引起的爆破事故。8）自行设计布孔施工作业，没有委托有资质的专业爆破公司设计、施工和管理，爆破参数设计不合理或没有根据节理裂隙情况进行爆破设计、施工，存在发生的放炮事故的危险。9）炸药燃烧中毒事故。10）打残眼造成的爆破事故。11）爆破器材质量不良造成的爆破事故。12）爆破后未按照规定等待时间过早进入爆破工作面引起的事故。13）爆破震动引起边坡失稳，导致的坍塌事故。14）装药过量或抵抗线不合适，可能引起的冲天炮或从岩层的弱面中冲出而产生的爆破冲击波伤人事故。15）本矿山的工业场地位于爆破警戒范围内，若爆破作业时，工业场地内的相关作业人员未按要求撤至爆破警戒范围之外，可能发生爆破飞石伤人事故。16）矿山综合服务区的部分建筑物位于爆破警戒范围内，若爆破作业时，相关作业人员未按要求撤至爆破警戒范围之外，可能发生爆破飞石伤人事故。17）矿山周边存在有埋地天然气管道和建设中的北三环高速，故矿山未控设计要求控装药量超，可能对埋地天然气管道和建设中的北三环高速产生影响。3.3火药爆炸一般可能发生火药爆炸事故的工艺环节主要是运输、装卸、加工和现场的临时储放，具体分析如下：1）在爆破器材的运输过程中，因翻车、撞车、坠落、撞击、抛掷和摩擦或雷管和炸药混装、混存、混运等违规现象，均有可能发生火药爆炸的危险。2）现场临时存放时违规操作、缺乏安全管理，可能因距离热源过近、雷击或其他意外能量的释放引起火药爆炸事故。3）爆破器材在储存和装卸和加工过程中，装卸人员野蛮操作、违规操作、现场缺乏安全管理以及操作人员缺乏安全意识等可能存在爆炸危险。3.4物体打击1）矿山最终露天采场坡顶最大剥离标高+115米，底板-30米，最大高差145米，坡面、边坡的浮石、松石、散岩处理不及时、不彻底，存在浮石、松石坠落伤及下面作业人员和设备，导致物体打击事故。2）在采场坡顶的剥离台阶和各采矿台阶之间，如人员、设备在垂直线上立体作业时，可能因发生重物（凿岩工具、浮石、松石）坠落，而造成对底部工作台阶上作业人员的伤害。3）采装工作面岩堆过高或设备采装时铲斗从自卸汽车驾驶室上方经过均存在物体打击的危险；载重汽车车箱前端若无防护板，当铲装矿石过高，矿石可能滚落损坏驾驶室。4）未对边坡进行定期检查、边坡有危石、松石滚落，场底作业人员、车辆或设备可能受滚石打击的危险。5）道路边坡有松散碎石滚落，车辆在下方行驶时有可能会造成物体打击。6）空压机风管脱落或断裂出现甩打，靠成人员受伤。7）如破碎设备安装不合理或年久失修倒塌伤及下方作业人员。8）碎石传送带如无护栏也可能掉落碎石伤人。9）破碎生产线卸矿口挡石板高度不够，进矿口太窄，载重汽车卸石时，岩石打击作业人员和损坏机械。10）设备维修作业时，因维修设备放置过高意外滑落造成物体打击事故。11）排土作业时，上部卸载而下方存在人员，出现滚石等物体打击危害。若排土场下游为运输道路，则排土场浮石、松石可能对下部运输车辆造成物体打击事故。3.5高处坠落根据矿山相关事故案例显示，高处坠落事故是矿山发生机率较高的事故，经常会造成人员重伤甚至死亡。1）爆破工和橇石排险工等在高处条件下作业，未按规定使用和佩戴安全绳、安全带；人员使用的安全绳、安全带质量不符合要求；安全绳件挂靠物不牢；安全绳磨损过甚或外力撞击人体等，可能会发生高处坠落事故。2）矿山采面的周围临边部位（平台、道路边缘）未设置安全标志、安全标志不明显或凿岩设备放置位置过于靠近台阶边缘，可能会造成人员、设备掉入矿坑，导致坠落事故的发生。3）露天采场的工作平台、运输平台、清扫平台、安全平台宽度不符合安全规程的要求，存在设备、人员高处坠落的危险。4）矿区内上山公路修筑不规范，可能发生挖掘机、车辆特别是载重车辆在该路面上行驶时，路基外侧发生地基沉陷导致车辆侧翻发生高处坠落的危险。5）矿体剥离上部表土时，由于浅部风化矿体较松软，工作平台承压强度较差，挖掘机、车辆停位不当而发生高处坠落的危险。6）没有按相关要求实施超前剥离，或存在工作平台、安全运输平台小于安全要求、铲装平台宽度不能满足车辆转向、掉头的需要，可能造成车辆坠落的危险。7）作业人员在设备上端高于地面2m的位置操作或维修时未带安全带或安全绳、安全带存在质量问题，可能发生坠落事故。8）初破卸料口处如未设防护栏杆或警示标志可能导致人员坠落仓底。9）破碎生产线操作平台和检修走道临空面未设置护栏，人员作业时容易出现高处坠落事故。3.6车辆伤害1）载重汽车进行运输作业时，运输道路路况不好（路面宽度太窄、转急弯、未分设车道）、车辆状况差、刹车失灵等均可能会造成车辆伤害事故。2）运输路段无限速和其它安全警示、在陡坡或急弯路段临空面未设置护栏和挡车墙等安全设施导致发生的车辆事故。3）车辆驾驶人员未经培训考核不具备车辆驾驶能力，驾驶人员违规操作，精神不集中或酒后驾驶，可能发生车辆伤害事故的危险。4）装载机过于靠近台阶坡底，工作时碰撞也可能发生坍塌掩埋装载机事故。5）在装载机、挖掘机铲装作业时，工作平台宽度不够或车辆停位、行走不恰当，可能会发生车辆伤害事故。6）车辆未按照要求定期进行检测、检验和维护保养也可能发生车辆伤害事故。7）矿山运输线路偏陡，宽度不足，路面坑洼不平或路面湿滑未设置错车道或错车道之间距离过大。8）超载、超速或车辆未及时检修，安全装置失效导致车辆伤害事故。9）在一破的卸车平台处，如卸矿口未设停车挡、现场无专门人员指挥卸车或驾驶人员麻痹大意可能导致卸矿车辆坠落，造成车辆伤害。10）现场无人指挥或卸车位置无反坡、停车挡等安全措施，导致卸土车辆倾翻，发生车辆伤害。3.7机械伤害机械伤害主要是指机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等形式的伤害。各类转动机械的外露传动部分和往复运动部分都有可能对人体造成机械伤害引起人身伤亡。1）机械设备安全防护装置缺乏或防护装置失效，如转动和传动部件裸露而且无安全防护罩、挡板等安全防护装置；如潜孔钻机、空压机、砂轮机、水泵、破碎机等机械的传动装置，如无防护罩或防护装置不符合要求，可能发生机械伤人的事故。2）凿岩工在采用风钻处理大块岩石根底时，由于操作不当等，可能造成断钎伤人。3）设备的所有紧固件和各种螺帽、接头或装置等连接不牢靠、松脱，存在机械伤害危险。4）破碎设施其中机械转动、旋转部件多，生产线较长，有不少裸露的运动部件和危险区域，如没有设置完善的安全防护设施，违章操作，均可能引致机械伤害。如破碎站老虎口没有设围栏，工作人员在处理塞矿的过程中，不小心坠入老虎口，被破碎机碾压伤亡。5）机修设备、砂轮机等机械的传动部位和转动部位，无防护罩或防护装置不符合安全要求，可能会发生机械伤人事故。6）设备未按技术操作规程进行检修和出现故障时未能及时排除故障，导致技术状态不良或带病运行，存在发生突发事故伤人的危险。3.8触电主要指雷击伤亡事故及办公生活区、破碎生产线的触电事故。1）电气设备、设施无漏电保护装置；没有接地（零）装置或保护装置失效；人可能触及的裸露带电部分，如无防护罩或护栏等安全措施，可能造成人员触电的危险。2）电气人员违反规定操作，未穿戴和使用防护用具等；无证人员在办公生活区随意拆卸维修电气设备或电气线路，易造成触电事故。3）在带电的导线、设备、变压器、油开关附近，存在损坏电气绝缘或引起电气火灾的热源；4）矿山没有可靠的避雷装置；在雷雨天气继续进行作业，可能会造成雷击伤亡事件；5）如设备的电气保护装置失效、绝缘破坏等，均有可能导致触电。6）变配电房、机修间电力线路未按照相关要求敷设；电工操作人员不具备专业资格；电力线路年久失修，有漏电现象；架空线高度未达到金属非金属矿山安全规程（GB16423-2006）要求，当大型采、挖、装、运设备在其下通过时均有可能造成人员触电事故。7）在雷雨天气继续进行作业，可能会造成雷击伤亡事件。3.9火灾矿山辅助设施缺乏相应的安全管理与消防设施、设备、器材，未能完善或配足，一旦发生火灾就可能造成建筑物及设备的损坏。1）矿山的电力线路超载运行过热可能导致火灾。严重时会烧毁房屋，甚至造成人员伤亡。2）柴油机械设备机械运动部件温度过高，散热不良，可引起燃料燃烧引发火灾。3）矿山储备的柴油因无安全标志，缺乏安全管理可能导致人员携带明火进入该区域造成火灾。4）由于柴油储放位置不合理，在易闪火的电力线路附近或放置在有明火散发点的地方，也有可能造成火灾。5）固定的柴油储放点若未设置防雷装置，存在雷击造成火灾。6）矿区植被发育，如不设置防火隔离带可能因小规模的火灾引起森林火灾，增加火灾事故的严重程度。3.10容器爆炸容器爆炸是指容器因超压而发生的爆炸。本矿山所使用的压力容器主要是空压机储气罐和气瓶。1）本矿山生产中使用的压风系统由空气压缩机、储气罐、压力表、安全阀等构成，当空气压缩机、储气罐的压力表、安全阀如未能定期检测，若空气压缩机和储气罐未能经常保养，机身污染严重，气瓶或储气罐罐体严重锈蚀，强度下降后照常使用，一旦安全阀失灵，罐内压力超标时或工作时受外力严重撞击或放置位置不稳，存在因超压发生容器爆炸的危险。2）本矿山的检修间需要经常使用焊接设备，乙炔气瓶和氧气瓶之间的安全距离未达到要求，乙炔瓶未安装回火防止装置，若乙炔气回燃可引发火灾和爆炸事故。3.11淹溺排水设施不能达到排水要求或采场周围无截水设施导致坑底大量积水，人员进行水泵检修或其他作业时因大意可能发生淹溺事故，导致人员伤亡，设备损坏。3.12中毒（炮烟）采矿工作面爆破后，炸药在高温高压下产生大量氮氧化物有害气体，如果没有按规定的等待时间等炮烟稀释后就进入爆破地点，有可能中毒，发生这类事故，轻者需治疗休息，重者可致人死亡。3.13放射性1）矿山未定期对矿石的放射性指标进行检测，并对作业人员进行定期健康检查，可能因放射性超标导致作业人员的职业病危害。2）矿石放射性核素含量局部变化较大，局部地段不符合建设用碎石要求，若矿山未对矿石放射性核素监测工作，未分区、分工作面监测矿石放射性水平，可能销售放射性核素超标的矿产品，对使用人员造成危害。3.14高温中暑夏季长期暴露在阳光下工作并没有采取适当的防暑措施，可能导致人员高温中暑。4.重大安全生产隐患辨识根据国务院安委会办公室关于贯彻落实精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见（安委办201017号）对矿山是否存在重大安全生产隐患进行辨识，具体如下：表4-1 非煤矿山重大安全生产隐患辨识表序号检查内容检查情况结论1没有按有关规定建立安全管理机构和安全生产制度，制定安全技术规程和岗位安全操作规程的。有相关机构及制度。符合2超能力、超强度、超定员组织生产的。原生产能力超过原生产规模。符合3相邻矿山开采错动线重叠，开采移动线与周边居民村庄、重要设备设施安全距离不符合相关要求，以及与相邻矿山开采相互严重影响安全的。矿山为露天开采矿山符合4有严重水患，没有采取有效防范措施的。无此现象符合5没有按规定使用取得矿用产品安全标志的设备设施的。无此现象符合6危险性较大的设备设施未按规定经有资质的安全检测检验机构检测，以及经检测检验不合格的。无此现象符合7民爆器材库不符合规程规范要求以及违规、超量和混存的。无此现象符合8危险级排土场（废石场）没有治理，以及没有采取有效安全措施的。无此现象符合9露天矿山开采周边安全距离不符合相关法律法规、标准规定的。矿山东南侧的和兴石场已停产，并已注销采矿权，矿区距东北侧的埋地天然气管距离大于200米。矿山与周边安全距离符合要求。符合10露天矿山没有采用自上而下顺序、分台阶（层）开采的。矿山按自上而下的顺序，分台阶开采。符合11露天矿山企业没有对高陡边坡采取监测监控措施，以及对较大滑坡体没有治理的。矿山对原有局部高边坡进行监控。符合12露天矿山台阶参数和设备能力严重不匹配的。矿山生产台阶和设备能力符合。符合5.危险、有害因素分析小结综合上述分析，本矿山在生产过程中存在的主要危险因素有：坍塌(滑坡)、放炮、火药爆炸、物体打击、高处坠落、车辆伤害、机械伤害、触电、火灾、容器爆炸、淹溺，有害因素有：中毒、放射性危害及高温中暑。表4-2 危险、有害因素及存在场所汇总表危险 有害 因素存在场所 坍塌(滑坡)放炮火药爆炸物体打击高处坠落车辆伤害中毒和窒息机械伤害触电火灾容器爆炸淹溺放射性高温中暑采场运输道路破碎场变配电所综合服务区油罐区临时排土场五评估单元划分和评估方法选择5.1评估单元划分根据本矿山已提供的有关技术资料和现场调查以及露天采石场采矿的固有系统特点，在我司主要危险因素分析的基础上，遵循突出重点、抓主要环节的原则，将安全预评估单元划分为8个大单元和若干子单元进行定性、定量评估，具体如下：（1）项目法律、法规符合性单元；（2）总平面布置单元；（3）运输单元；（4）采剥单元；选用工艺及参数子单元；开拓、剥离与矿岩开采子单元；凿岩爆破子单元；（5）矿山电气单元；（6）防排水与防灭火单元（7）临时排土场单元（8）职业危害单元（9）其他单元安全管理子单元；破碎作业子单元；压风系统子单元；机电设备子单元；5.2评估方法选择与简介根据国家安全生产监督管理局安全预评估导则和非煤矿山安全评估导则的要求，结合本矿山特点，对本矿山采用安全检查表法和预先危险性分析法进行安全预评估。（1）安全检查表法：安全检查表分析利用检查条款按照相关的标准、规范等对已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。安全检查表分析可适用于工程、系统的各个阶段。安全检查表可以评估物质、设备和工艺，常用于专门设计的评估，检查表法也能用在新工艺（装置）的早期开发阶段，判定和估测危险。（2）预先危险性分析法：主要用于对危险物质和装置的主要工艺区域等进行分析。包括设计、施工和投产前，首先对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析，其目的是识别系统中的潜在危险，确定其危险等级，防止危险发展成事故。安全预评估的预先危险分析通常采用事故后果严重程度等级及事故发生可能性等级（风险概率）表示危险性的大小，并作为相对量化程度的比较。表5-1 危险程度等级划分标准表级别危险程度可能导致的后果安全的不会造成人员伤亡及系统损坏临界的处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应予以排除或采取控制措施危险的会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范对策措施灾难性的造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必须予以果断排除并进行重点防范表5-2 评估单元及所用评估方法对照表序号评估方法应用单元评估目的1安全检查表法项目法律、法规符合性法律、法规、标准符合性检查总平面布置法律、法规、标准符合性检查选用工艺及参数对照可行性研究报告中的生产工艺以及采场要素进行检查安全管理子单元对矿山原有的安全管理现状进行检查2预先危险性分析法运输单元发现系统中潜在危险因素，并确定其危险程度采剥单元开拓、剥离与矿岩开采凿岩爆破矿山电气单元防排水与防灭火单元临时排土场单元其它单元破碎作业压风系统机电设备6、安全评估及结果6.1项目法律、法规符合性评估6.1.1选用评估方法本节通过安全检查表法分析评估，我司是否按照国家法律、法规以及有关程序要求办理了合法证照，前期技术资料是否完善。6.1.2项目法律、法规符合性评估表6-1 法律、法规符合性评估对照检查表序号检查内容检查依据检查结果备注1营业执照或企业名称预先核准通知书中华人民共和国公司登记管理条例第三条符合已取得了广州市工商行政管理局从化分局颁发的营业执照，注册号：，营业期限为年 月 日至年 月 日。2采矿许可证中华人民共和国矿山安全法第三条、中华人民共和国矿产资源法符合已取得了广州市国土资源和房屋管理局颁发的采矿许可证（证号：），有效期为 年 月 日至 年 月 日。3履行建设项目审批、核准或备案手续中华人民共和国行政许可法；国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）；国务院政府核准的投资项目目录；广东省企业投资项目核准暂行办法（粤府2005119号）和广东省政府核准的投资项目目录（2004年本）（粤府2005121号）符合已取得了从化市发展和改革局颁发的广东省企业投资项目备案证（项目编号：）。3露天矿山（不含型材矿）全部采用中深孔爆破、机械铲装、机械二次破碎技术和装备。国务院安委会办公室关于贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见(安委办201017号)第1条符合本矿山为建筑用花岗岩生产企业，采用中深孔爆破作业，矿山生产均采用机械铲装、机械二次破碎等生产工艺。5提高非煤矿山安全准入门槛。有关部门对以下新建非煤矿山建设项目一律不予批准：（1）低于国家或本地区规定的最低生产规模的；（2）金属非金属矿山开采年限小于3年的；（3）相邻露天矿山开采范围之间的最小安全距离小于300米的。国务院安委会办公室关于贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见(安委办201017号) 第23条符合原已取得了安全生产证，为扩建露天矿山，且的最低生产规模以及开采年限均符合相关要求，矿山的开采年限大于3年，矿山生产规模为年产380万立方米，大于50万吨，矿山不属于小型露天采石场。6强制淘汰落后技术、工艺和设备。金属非金属矿山要强制淘汰以下技术、工艺和设备：露天矿山：扩壶爆破，使用爆破方式进行二次破碎，人工装载矿岩，没有捕尘装置的干式凿岩，雷电多发地区采用电雷管起爆。国务院安委会办公室关于贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见(安委办201017号) 第31条符合本项目为露天矿山，使用机械式二次破碎工艺，未使用以上淘汰的生产工艺和设备。8在管道线路中心线两侧各二百米和本法第五十八条第一项所列管道附属设施周边五百米地域范围内，进行爆破、地震法勘探或者工程挖掘、工程钻探、采矿。中华人民共和国石油天然气管道保护法第三十五条第三点符合矿区范围距天气管道中心线的距离大于200米。6.1.3评估结果经查验审核矿山提供的证照符合国家法律、法规、规章规范的相关规定，前置手续符合要求。6.2总平面布置安全性分析6.2.1选用评估方法根据核准的矿区范围参考矿山可行性研究报告以及业主提供的相关资料，依据金属非金属矿山安全规程（GB164232006）、工业企业设计卫生标准（GBZ1-2010）、工业企业总平面设计规范（GB50187-2012）等的相关规定，结合矿山的实际情况类比同类矿场的安全情况，采用安全检查表法，对矿山选址以及场内总平面布置等方面安全性进行分析评估。6.2.2总平面布置分析评估总平面布置分析评估单元主要从矿区选址和场内各设施总平面布置情况等方面进行分析评估，具体如下表：表6-2 总平面布置安全检查表序号检查项目检查内容依据标准检查结果备注1矿区选址生活区布置在当地最小频率风向的下风侧；生产区宜选在大气污染物本底浓度低和扩散条件好的地段，布置在当地夏季最小频率风向的上风侧。工业企业设计卫生标准GBZ1-2010第4.2.1.5条符合矿山综合服务区设置在矿区东北侧的运输道路旁，扩散条件良好。厂址应具有满足建设工程需要的工程地质条件和水文地质条件。工业企业总平面设计规范GB50187-2012第2.0.7条符合根据矿山技术资料，矿区的工程地质条件和水文地质条件均属简单，适宜建矿。厂址应位于不受洪水、潮水或内涝威胁的地带，当不可避免时，必须具有可靠的防洪、排涝措施。工业企业总平面设计规范GB50187-2012第2.0.10条符合矿区汇水面积不大，拟设置的排水设施能够满足要求。位置应避开地震断层和设防烈度高于九度的地震区；有泥石流、滑坡、流沙、溶洞等直接危害的地段，采矿陷落（错动）区界限内；爆破危险范围内；坝或堤决溃后可能淹没的地区；重要的供水水源卫生保护区；国家规定的风景区及森林和自然保护区、历史文物古迹保护区；对飞机起落、电台通讯、电视转播、雷达导航和重要的天文、气象、地震观察以及军事设施等规定有影响的范围内；级自重湿陷性黄土、厚度大的新近堆积黄土、高压缩性的黄土和级膨胀土等工程地质恶劣地区；具有开采价值的矿藏区。工业企业总平面设计规范GB50187-2012第2.0.11条符合矿区不在地震区，开采区周围300m范围内无属于保护的区域和公共设施。2临时排土场排土场位置的选择，应保证排弃土岩时不致因大块滚石、滑坡、塌方等威胁采矿场、工业场地(厂区)、居民点、铁路、道路、输电及通讯干线、耕种区、水域、隧洞等设施的安全。金属非金属矿山排土场安全生产规则（AQ2005-2005）第5.2.1条符合临时排土场选用矿区东南侧和兴石场的旧采坑，为四周封闭的旧采坑。排土场不宜设在工程地质或水文地质条件不良的地带；如因地基不良而影响安全，必须采取有效措施。金属非金属矿山排土场安全生产规则（AQ2005-2005）第5.2.2条符合临时排土场底板为基岩，地质条件良好。排土场选址时应避免成为矿山泥石流重大危险源，无法避开时要采取切实有效的措施防止泥石流灾害的发生。金属非金属矿山排土场安全生产规则（AQ2005-2005）第5.2.3条符合临时排土场所选位置为四周封闭的旧采坑，可有效防止泥石流的发生。排土场址不应设在居民区或工业建筑的主导风向的上风向和生活水源的上游，废石中的污染物要按照一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准堆放、处置。金属非金属矿山排土场安全生产规则（AQ2005-2005）第5.2.4条符合临时排土场未设在居民区或工业建筑的主导风向的上风，排土场附近也无生活水源。3办公生活区矿山企业的办公区、工业场地、生活区等地面建筑，应选在危崖、塌陷、洪水、泥石流、崩落区、尘毒、污风影响范围和爆破危险区之外。金属非金属矿山安全规程（GB16423-2006）第4.10条符合矿山综合服务区设置矿区东北侧运输道路旁，在矿山开采前期距离爆破作业面大于300米，在矿山开采后期计划将部分位于爆破警戒范围的构、建筑物迁移至矿区东北侧约300米外的运输道路旁，位于爆破警戒范围之外。4柴油储放点柴油储放点宜位于企业边缘的安全地带，且地势较低而不窝风的独立地段；远离明火或散发火花的地点；严禁架空线路跨越罐区。工业企业总平面设计规范GB50187-2012第4.6.5条符合柴油储放点拟设置在采场东北侧的工业场地旁，距离周围其他建筑大于25m，附近无架空线路跨越。5运输道路露天矿山道路设计，应根据矿山地形、地质、开采境界、开采推进方向，各开采台阶（阶段）标高以及卸矿点和废石场（排土场）位置，并密切配合采矿工艺，全面考虑山坡开采或深度开采要求，合理布设路线。厂矿道路设计规范GBJ22-87第2.1.6条符合开拓道路拟从矿区北侧沿地形缓坡开拓至采场顶部首采工作面及各分层台阶，路线合理。露天矿山道路布置应符合：（1）满足开采工艺要求，矿石、岩石运输的距离短；（2）与矿山采剥进度计划相适应；（3）沿采场或排土场边缘布置时，其边坡应稳定、并应采取防止大块岩石滚落等的措施。工业企业总平面设计规范GB50187-2012第5.3.2条符合矿石运输距离短；矿山道路满足生产要求。6.2.3评估结果根据上表可知我司的选址、总平面布置能够符合工业企业设计卫生标准（GBZ1-2010）、工业企业总平面设计规范（GB50187-2012）、金属非金属矿山安全规程（GB16423-2006）、金属非金属矿山排土场安全生产规则（AQ2005-2005）的要求。6.3运输单元依据金属非金属矿山安全规程(GB164232006)、工业企业总平面设计规范(GB50187-2012)等有关规定，采用预先危险性分析法对我司运输单元进行定性评估，见表5-3。表6-3 运输单元预先危险性分析表序号主要危险源位置潜在事故类型触发条件可能导致的后果危险性等级防范措施1运输道路车辆伤害道路不规范，道路狭窄、坡度超过规定，道路边缘路基不实；山坡、山沟填方处路基不实；在山坡填方的弯道、坡度较大的填方地段没有设防护栏、挡车墙等；作业人员违章操作、心理异常。运输路段无限速和其它安全警示标识、在陡坡或急弯路段临空面未设置护拦和挡车等；路面维护不到位，路面坑洼不平或路面湿滑。设备损坏、人员伤亡按规程修筑道路；在山坡填方的弯道、坡度较大的填方地段设防护栏、挡车墙等；加强人员安全培训，司机严格按章操作。应在运输路段设置限速、安全警示标识，在陡坡或急弯路段临空面设置护拦和挡车垛等；及时维修及保养路面。高处坠落坡大、弯急、路基松软处没有采取有效防范措施；人员、车辆过于靠近道路边缘；台阶边缘无警示标志、临空面无