风险点一览表.doc

彭山县司法局
廉政风险点及防控措施一览表
单位（盖章）：彭山县司法局
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
1
基层股
社区矫正
对矫正对象的情况掌握不全面，未能及时对矫正对象进行衔接登记、监管教育、验收等工作，导致矫正对象再次犯罪，出现不稳定因素。
对相关政策法规贯彻落实不到位，工作不及时主动，对矫正对象现实思想状况掌握不准。监管方法简单，缺乏责任心、事业心。
2
加强法律法规学习，认真履行职责，规范工作程序，建立工作保障机制，提高矫正监督管理能力，实现矫正对象无重新犯罪，维护社会和谐稳定。
高其平
吴正维
2
基层股
安置帮教
对回归安置帮教人员的关心帮助教育不到位，导致帮教对象对社会不满，重新犯罪，危害社会。
不能严格按照政策法规办事，工作责任心不强，安置帮教管理流于形式，无利益趋动，工作效率不高。
2
严格按照法律法规、上级决策部署要求办事，认真履行各项工作职责，全面、细致、积极稳妥地对安置帮教对象进行教育帮助，确保社会稳定。
高其平
吴正维
3
基层股
基层司法所建  设
对基层司法所的业务指导不力，工作推动滞后，监督管理不严格，导致司法所建设不规范，队伍敬业精神出现偏差。
不能严格按照上级工作部署和要求执行，对相关工作人员业务培训不力，工作检查督促考核机制不健全，深入基层调研指导不落实。
2
认真履行职责，严格按照上级部署要求落实各项工作，建立健全工作考核奖惩机制，全面指导基层司法所工作规范化建设。
高其平
吴正维
4
基层股
法律服务
对法律服务工作者政治思想教育、职业道德、监督管理不够全面到位，导致违规违纪执业行为，群众不满意出现投诉等问题，年检注册把关不严。
履职尽责不够,未能按有关法律法规监管教育,深入各所督促检查调研不够,管理流于形式,未建立完善有效管理监督奖惩机制,经不起说情吃请、送礼的诱惑,出现违规操作。
1
强化教育监管和政策法规学习教育，提高服务意识，严格按照相关法规政策高标准严要求，把好年检注册关，加强制度机制建设，严格考核奖惩制度。
高其平
吴正维
5
法律援助股
法律援助
接待受援当事人缺乏耐心真诚，对咨询敷衍了事，利用职务便利对法律援助案件违规操作。
执法为民服务意识不强,群众观念淡薄,政策法纪观念廉洁从政意识不强，无利不办事，违背相关规定。
2
加强廉政教育，深入开展政策法规教育和司法行政职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观、荣辱观，增强干部执政为民服务意识。
高其平
吕建东
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
6
办公室
文件资料管理信息档案
重要文件信息资料档案管理等工作职能出现失误。
教育指导监督检查不力，审查不严。
2
加强对职责范围内各种公文的审核力度，严把质量关。
梁学红
黄明祥
7
办公室
物品采购
会议接待
活动安排
在工作中受利益诱惑而接受馈赠和好处等行为，出现违规超支采购劣质物品。
在公务采购中，不严格按照相关纪律规章制度办事，违反财经制度。
2
严格执行财经纪律和《政府采购法》规定，及时请示汇报签字审计，加强人员教育管理，提高自律意识。
梁学红
黄明祥
8
办公室
会  计
发生财务账目记载不清或者与实际支出不符等问题。
未能严格按照《会计法》规定制作会计凭证、会计账簿、财务会计报告。
1
通过自学、接受培训等方式，加强对《会计法》条文的学习，严格执行财经纪律。对财务状况开展经常性审查，及时纠正不合理的支出。
余  波
梁学红
罗  红
9
办公室
出  纳
现金透支、财务账目与实际支出不符，出现违规操作等问题。
超出规定范围限额使用现金，超出核定的库存现金限额留存现金，用不符合财务会计制度规定的凭证顶替库存现金，未能严格执行现金支票使用规定。
1
通过自学、接受培训等方式，加强对《会计法》条文的学习，严格执行财经纪律。对财务状况开展经常性自查，自觉接受监督、检查，及时纠正不合理支出。
余  波
梁学红
童  丽
10
公律股
公证律师
管  理
对公证律师思想教育、业务指导不够全面，监督管理不严格，审核年检注册把关不严，对违规执业人员教育处理不及时准确。
不能认真履行职责，严格按照规章制度办事，对公证律师的管理教育监督不到位，经不起说情吃请、利益的诱惑，政策法纪观念廉洁意识不强，工作出现失误偏差。
1
加强对《公证、律师法》学习教育，认真履行职责，提高工作业务技能，为公证律师提供高效服务，高标准、严要求，严把审核注册关，对违规违纪公证员、律师严格查办，与年度注册考核挂钩。
梁学红
徐成伟
11
法宣股
法制宣传
不能认真履行职责,法制宣传工作滞后,全县法治氛围差，奖惩激励机制不健全，征订普法资料、评先选优不能严格按规定办事，致使普法宣传落实不到位，人民群众对法治环境不满意。
法制观念意识不强，爱岗敬业思想树立不牢，未能严格执行上级普法工作的决定部署。
2
加强履职意识、服务彭山法治建设，建立普治并举工作机制措施，创新普治载体，增强普治实效，推动法治建设进程，严格执行上级工作部署和决定。
梁学红
刘  斌
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
12
人民调解
指导中心
人民调解
在协调、指导基层调委会工作中，工作不够及时科学，方法简单，工作推进困难，矛盾积压，不稳定因素增加，工作失误出现偏差。
工作责任心、事业心不强，未能深入一线展开工作，凭喜好办事，运用法律、政策不当。
2
完善工作机制，健全工作程序，进一步加强业务学习提高工作技巧和指导协调能力。
江山
13
人民调解
指导中心
调处纠纷
在主持和参与纠纷调处时，接受当事人吃请、送礼等不廉洁行为。
政治思想道德和廉政意识不强，自律自警防范出现偏差，执政为民意识不强，群众观念淡薄。
1
加强政治思想道德、职业道德与爱岗敬业教育，提高廉洁从政意识。
江山
14
政工科
队伍建设
政治工作出现偏差，放松干部职工思想教育，队伍建设不符合司法行政工作发展需要等问题。
未能正确贯彻执行县委政府和上级司法行政党委党组的决定和重大工作部署。
1
认真履行职责，加强对干部职工的思想教育，严格执行上级的重大工作部署和决定，加强对政策的理解和把握。
江  山
15
政工科
队伍建设
考核奖惩和选人用人出现错误等。
违反组织纪律和民主集中制原则，以及选拔任用干部的相关制度规定。
2
对干部考核奖惩做到公平、公开、公正，遵守组织纪律和民主集中制原则，执行干部选拔任用规定，防止用人失察。
江  山
16
纪检组
纪检监察
纪检监察工作落实不到位，信访上访案件查办不及时准确，党风廉政效能建设制度落实督查不力，原则立场不坚定，纪检监察出现偏差，导致腐败滋生。
未能正确贯彻执行各级党风廉政建设纪检监察的指示精神，纪检监察工作流于形式，履职尽责、组织纪律原则性不强，缺乏工作事业心和责任感，不能大胆履行职责。
1
加强学习，提高认识，努力学习业务知识，积极主动参加各类培训提高工作能力。严格执行上级重大工作部署和规定，加强党性原则政策纪律的把握和个人素质锻炼，提高履职水平能力。
李  瑜