企业满意度视角的青海省科技创新政策效果评估研究.pdf

年第期青海师范大学学报（自然科学版）（）基金项目：青海省软科学项目“青海省科技创新政策落实成效评估研究”（）收稿日期：作者简介：王小宁（），女，河南南阳人，博士，副教授研究方向：环境政策、科技政策研究企业满意度视角的青海省科技创新政策效果评估研究王小宁（青海师范大学 经济管理学院，青海 西宁 ）摘要：企业是科技创新活动的核心主体文章基于企业满意度视角设计了科技创新政策效果评估问卷，评估青海省科技创新政策效果结果发现，企业对青海省科技创新政策满意度较高，对科技创新政策体系的完善性和政府在政策执行过程中的公开、公平、公正性认同度较高 就具体政策而言，效果最好的政策依次是税收优惠政策、知识产权政策和创新平台政策，效果较差的政策依次是人才队伍政策和金融支持政策 就政策工具类型而言，政府主导型政策工具的效果较好，市场型政策工具的效果较差关键词：青海省；科技创新政策；效果评估；企业视角中图分类号：文献标识码：文章编号：（）引言青海省贯彻落实 国家中长期科学和技术发展规划纲要（年）以来，制定实施了一系列促进技术创新能力的配套政策和实施细则，为青海建设全国生态文明先行示范区、促进经济高质量发展做出了重要的贡献 但是 中国区域科技创新评价报告 显示，青海省综合科技创新指数 年、年、年、年排位均为第 位，年更是下降为第 位日益完善的科技创新政策体系与低水平的科技创新能力形成鲜明对比习近平总书记指出：“青海在科技、教育、人才方面要 弱鸟先飞，奋起直追，下决心把创新这个短板补起来”科技创新政策是决定科技创新能力的基本因素，企业是科技创新活动的核心主体，尤其是科技创新型企业，其对科技创新政策的理解和运用，往往是政策体系发挥效力的集中体现为此，文章从科技创新型企业满意度入手，探讨青海省科技创新政策的效果，并针对存在的问题与不足提出对策建议，为青海省制定出更加科学、合理、有效的政策进而更好地补起创新这个短板提供参考青海省科技创新政策分析自 年 国家中长期科学和技术发展规划纲要（年）出台以来，青海省提出建设“创新型青海”目标，积极出台科技创新政策措施，突出重点和比较优势，下大力气提高自主创新能力，推动由循环经济、生态经济和新能源经济构成的青海特色经济发展，建设具有青海特色的开放型科技创新体系，为新青海建设提供强有力的科技支撑 从政策数量上来说，“十一五”“十二五”“十三五”时期青海省科技创新政策数量分别为 项、项、项，说明在科技规划纲要出台初期，政府及时出台了一系列的政策措施，“十二五”时期有所松动，自“十三五”时期对科技创新的重视有了非常显著的提高，创新驱动经济发展战略愈来愈明晰；从政策文本类型上来看，包括“办法”（项）、“意见”（项）、“方案”（项）、“通知”（项）、“细则”（项）、“措施”（项）、“条例”（项）、“规划”（项）、“指南”（项），形成了较为完整的科技创新政策体系从政策工具类型来看，青海省科技创新政策偏向于环境面和供给面政策工具的应用，尤其是环境面政策工具为 条，约占 ，需求面政策仅为条，未引起足够的重视这个结果与彭辉（）对上海市科技创新政策的研究结论是一致的，从一定程度上反映了科技创新政策的演变过程普遍存在重供给型和环境型工具、轻需求型工具的特征青海省科技创新政策效果评估问卷设计及调查分析从对青海省科技创新政策的研究文献来看，学者们目前对青海省科技创新政策的研究主要是采用定量DOI:10.16229/ki.issn1001-7542.2023.01.009第期王小宁：企业满意度视角的青海省科技创新政策效果评估研究或定性方法从宏观视角展开的徐尚荣（）基于熵值法对青海省科技创新能力进行评价，孙秀珊等（）用因子分析法对青海省的科技发展水平做了动态评价，徐畅（）从科技创新政策工具视角，采用熵值法以及模糊综合评价法对于青海省 年的科技创新政策进行打分评价，研究结果一致表明青海省科技创新政策呈现出稳定的上升态势 苏海红（）基于科技支撑生态功能区绿色发展视角，探讨如何通过科技创新体系建构，引领支撑重要生态功能区绿色发展李毅（）从青海省科技创新体系的角度，构建了科技创新体系的动力机制和运行机制，分析了青海省科技创新体系应由什么构成、如何去推进、怎样去运行、如何有效控制等问题 本文的价值在于从微观视角，基于企业满意度设计政策成效问卷，对青海省科技创新政策效果进行评估调查设计企业是市场经济的主体，最了解市场现实和潜在需求，是技术创新活动中对市场最敏感的创新主体，企业的创新活动决定了创新成果价值是否能够通过市场化途径实现，从企业的角度对科技创新政策效果进行评估具有重要的意义 主要借鉴王再进，的研究成果，咨询青海省内相应的专家，结合青海省实际情况，设计了青海省科技创新政策效果评估问卷 调查问卷主要分为两大部分，分别是企业的基本情况介绍和问卷的主体部分主体部分包括青海省科技创新政策落实的总体评价及主要配套政策评价，具体包括政府科技投入政策、人才队伍政策、税收优惠政策、金融支持政策、自主创新产品政府采购政策、知识产权、成果转化以及创新平台政策调研问卷采用李克特级量表反映企业对于政府出台的科技创新政策的满意度，其中分表示非常不满意，分表示不满意，分表示不确定，分表示满意，分表示非常满意，通过分值的高低来体现企业对于政府出台的科技创新政策的满意度，从而来反映政策落实的效果此外还设计一些选择项题目来补充说明政策的落实效果预调研以企业座谈会形式进行，对象为科技创新型企业的企业负责人、研发负责人、财务负责人、研发技术人员，还有工业园区管理人员和政府经科局工作人员 根据预调研阶段企业座谈研讨会的反馈，企业对科技创新政策的关注点主要集中在政府科技研发投入及人才队伍建设方面，对问卷的具体设计进行了优化调整 样本信息统计本次调查问卷发放时间为 年月至 年月，共计对青海省科技创新型企业发放了 份调查问卷，回收了 份调查问卷，问卷回收率，其中有效问卷 份，有效问卷回收率 其中，企业负责人填写的问卷为 份，占比 ，研发相关人员填写的调查问卷 份（包括研发负责人 份和研发技术人员 份），占比 ，财务人员填写了 份，占比 ，其他相关人员填写了 份，占比 ，调查的企业范围主要分布在西宁市、海东市以及海西州格尔木市表企业基本情况基本信息分类比例基本信息分类比例企业类型国有企业 民营企业 其他 企业规模大型企业 中型企业 小型企业 专科及以上学历的人员占职工比例 以下 以上 研发人员占职工比例 以下 以上 近三年企业人才引进数量人 人 人以上 企业拥有的创新团队个 个 个及以上 企业管理团队中研究生比例以下 以上 企业董事长学历专科及以下 本科 硕士及以上 企业拥有自主产权的核心技术是 否 企业具有研发机构是 否 青海师范大学学报（自然科学版）年从表的企业基本情况来看，一是青海省的科技创新型企业以民营企业为主，规模以小型企业为主青海因为独特的地理、气候、文化等而拥有多样化的特色资源，围绕盐湖资源综合开发利用形成光电材料、多晶硅、锂电等完整的产业链条，围绕生态畜牧业、高原特色农业发展特色农牧业产业，特色农牧业由于土地、人才、资金等约束，形成数量种类多、普遍规模较小的特征 二是企业员工学历偏低，研发人员占比不高，企业人才引进及创新团队数量很低，企业管理层学历普遍较低地理位置、教育和医疗基础设施、收入等因素制约人才流入，尤其是县级地区三是企业拥有自主产权的核心技术比例较高，反映了企业普遍非常重视技术创新，立足于特色资源积极开展技术研发活动，提高产品的技术含量和企业的技术能力 信度分析问卷的信度检验是为了验证问卷的稳定性及可靠性，以及是否具有一致性的一个重要衡量方法通常用 一致性系数来衡量 但对于的系数究竟有多大才能够比较可信，学者们对此有不一样的看法，但一般来说 说明问卷具有较高的可信度本文运用 软件对青海省科技创新政策落实成效评估的问卷调查，通过对总体方面、具体政策方面的政府科技投入政策、人才队伍政策以及其他政策这四个方面进行信度检验，结果如下表所示：表各影响因素题信度检验信度检验 项数科技创新政策总体成效 政府科技投入政策 人才队伍政策 其他政策 从表可以看出这四个部分问卷信度的结果都大于，远远大于，说明本文所调研的问卷的各变量具有良好的内部一致性，适用于分析课题评估问卷结果分析青海省科技创新政策落实成效总体评估结果从表看，企业对青海省科技创新政策落实成效总体上满意度较高具体来说，关于科技创新政策对企业发展的促进作用认同度很高，企业对科技创新政策的重视程度很高；青海省能够根据国家相关部门的科技创新政策及时地出台相关地方政策，形成完善的科技创新政策体系在政策获取的及时性和方便性、政策流程的清晰明确性、政策操作程序的方便快捷性方面满意度均较高，政策目标群体对科技创新政策内容熟悉度较低说明就政策设计而言，政府在配套细则与流程方面可以进一步细化明确；政策执行方面，政策操作程序简化、政策兑现时间缩短、政策宣传拓展上都有优化的空间 对于有连续性特征的技术研发项目来说，一个技术项目验收完毕后新的研发马上就可以开始，但是从项目申请、立项获批到研发资金投入需要半年甚至一年的时间政策宣传方面，西宁市由于区位优势、企业集聚程度高等因素，政策获取效果较好，其他市、县区由于区位劣势、企业数量少等因素，政策宣传渠道通畅度较差，部分科技园区的信息平台需要进一步完善，尤其是农业科技园区主要关注农牧厅的相关政策，对科技厅的政策关注度不足其他问题中，“企业在科研方面的最大需求”位列前三的依次是加大政策资金支持力度、引进高层次科研团队和人才、组织与高等院校和科研院所开展产学研合作，反映了从政策工具角度来看，企业需要更大力度的供给型政策，加大资金和人力资源供给 以互助农业示范产业园区为例，凉爽的气候为蔬菜、鲜果产业提供了得天独厚的基础，但是由于前期需要较大的基础设施投入严重制约了其生产规模的扩大，产品市场供不应求“企业最需要什么样的技术创新服务”位列前三的依次是人才培训、合作研发、技术指导，反映了企业技术创新能力的最主要制约因素是人才供给从宏观环境来看，中国处于产业资本、金融资本丰裕的阶段，人才争夺却是日益激烈，各个地区人才引进力度都在加大，这对于基础设施落后、气候环境差的青海来说，如何吸引第期王小宁：企业满意度视角的青海省科技创新政策效果评估研究人才、增加人才供给是一个巨大的挑战表青海省科技创新政策落实成效总体评估结果评估指标平均打分科技创新政策体系是完善的（）科技创新政策配套细则和流程是清晰明确的（）科技创新政策操作程序是方便快捷的（）企业能够及时、方便地获取科技创新相关政策（）政策目标群体对科技创新政策内容是熟悉的（）科技创新政策对企业发展的促进作用很大（）企业对青海省科技创新政策落实是满意的（）政府科技投入政策从表来看，一是 项评估指标表明，企业对政府科技投入政策的执行满意度较高，政府科技投入政策支持项目的选择公平、公正、公开性，以及资金能够按时拨付、奖励能够全部兑现；政府科技投入政策覆盖度较高，但是单个企业获得的研发资金数量稍低 这是由政府科技投入总量不充足造成的 年全国研发经费投入强度值为，而青海省仅为，不到全国的三分之一，在全国 个地区中排名倒数第位，再加上青海省 总量少，政府科技投入总量不足比较突出二是从、项看，政府科技投入以技术研发项目为主，创新平台建设次之，企业获得的创新人才引进与培养项目资金最少 人才队伍政策虽然在青海省科技创新政策体系中占有重要地位，但是存在重教育、科研所和医院、轻企业的倾向以 年青海省“昆仑英才”为例，教育领域入选人才比例为，其中高等教育占比约，而企业入选人才（不含专业合作社）比例仅为，其他的分布在科研所、医院、专业合作社和其他事业单位入选人才的企业又以大型企业、国有企业为主，县级地区的企业入选人才寥寥无几，县级地区的企业科技创新人才严重匮乏另外，企业创新活动具有高成本、高风险和正外部性特征，政府通过科技投入政策支持企业创新活动可以缓解企业科技创新活动的资金压力，降低企业承受的创新风险，增强企业创新的动力，同时还要引导、带动社会资金参与技术创新活动从 指标来看，政策科技投入引导、带动社会资金的作用较差，表明政府主导型政策工具本身效果较好，但是与市场型工具结合不够，从而影响政策效果的发挥表企业对政府科技投入政策效果的评价结果评估指标得分 支持项目的选择公开、公平、公正（）支持的资金政府能够全部按时拨付（）关于 的奖励，政府能够全部兑现（）政策覆盖的支持对象非常广泛（）本企业获得的支持研发的 数量较大（）本企业获得较多的用于创新平台建设的 资助（）本企业获得较多的用于创新人才引进与培养的 资助（）本企业为获得和利用 配备了大量的企业自有资金（）本企业在获得 项目的同时吸纳了大量社会资金（）政府对公共科技服务平台的建设投入降低了企业的创新成本（）有效降低了本企业的创新风险（）有效增强了本企业的创新动力（）注：表格中“政府科技投入”用“”代替青海师范大学学报（自然科学版）年人才队伍政策人才政策是企业最为关注的科技创新支持政策，人才供给不足是企业发展面临的突出问题之一 从表来看，企业对人才政策整体的满意度一般 问题具体表现，一是企业高科技人才引进困难，原因是多方面的，比如政府在引进高科技人才时倾向高校、科研院所、医院以及其他事业单位，企业尤其是中小型的民营企业分到的指标就会相对少；中小民营企业缺乏足够的实力、渠道去吸引高科技人才二是企业人才流失严重，民营企业自身缺乏人才培养、成长的系统规划与支持，尤其是县级地区的中小型民营企业，人才发展平台有限，人才流失十分严重 三是企业及科研人员对现行人才引进、培养政策的满意度都不高 企业对人才政策满意度不高的原因是未能提供充足的人才供给，以及引进人才与企业需求人才存在一定程度的错配，科研人员对人才政策满意度不高的原因主要有享受人才政策的比例偏低，调查问卷显示享受过人才政策的人员占调查人员的比例仅为，且 享受人才政策的类型为科研资金资助，其他如子女教育占比仅，住房保证占比为 四是人才培养和人才引进的效果相比，人才培养的效果低于人才引进的效果出现这种结果的原因，首先是高校的部分专业在“高校人才培养服务地方经济发展”“鼓励企业参与人才培养全过程”存在形式主义，培养方案虽然按照教育部的要求加大了实习比例，但是本质上变化并不大，学生培养以理论学习为主，毕业生一方面缺乏去中小企业工作的意愿，另一方面缺乏企业工作的技能其次学校对教师的培训方式比较单一，目前基本以学历提升、科研培训为主，而要实现学生综合能力的培养，首先需要实现教师综合能力的提高，教师不仅需要学历提升、科研培训，更需要从自身提高服务地方经济发展的能力，这就需要高校对现行的教师培训方式进行反思、改革，以提高服务地方经济发展能力为目标，重构教师培训体系最后，科技创新“放管服”政策落实效果较好，能够较好地调动科研人员的积极性表人才队伍政策效果评估结果评估指标得分企业及科研人员对现行人才引进政策很满意（）企业及科研人员对现行人才培养政策很满意（）企业引进高科技人才容易（）各类人才项目资金落实很到位（）现行人才政策能够留住企业的人才（）本地大中专院校培养的人才能满足企业的基础人才需求（）本企业的柔性引进人才在课题研究、技术指导、成果转化、技术推广等方面能够为企业提供充分的智力服务（）企业深入推进仪器采购管理权、科研人员技术路线决策权、项目过程管理权等科技管理权限下放工作，政策落实到位，能够充分调动科研人员积极性（）“鼓励企业参与人才培养全过程，大力推行 理论实践 双元制教育，实现产教融合、协同育人”落实很好（）该项政策对企业技术创新的促进作用很大（）不同政策效果比较从表来看，青海省科技创新政策体系中，效果最好的政策依次是税收优惠政策、知识产权政策和创新平台政策，效果最差的政策依次是人才队伍政策、金融支持政策和政府科技投入政策税收优惠政策和知识产权政策都属于政府主导型政策，创新平台主要也是政府主导，比如青海省科技厅下属的青海省创业发展孵化器有限公司、青海省生产力促进中心有限公司等 人才队伍政策效果受人才市场的影响，影响人才流动的因素包括薪酬体系、地区经济发展水平、产业发展基础、事业发展平台等，金融支持政策效果受金融市场发展的影响，影响因素包括完善的金融体系、多样化的金融工具等青海省属于欠发达地区，要素市场发展程度较低，一定程度上制约着市场型工具效果的发挥特别指出的是政府科技投入政策，本质上是属于政府主导型政策工具，评估效果较低的主要原因是受人才市场发育程度较低的影响，尤其是县级地区的人才市场，政府科技资金投入于企业尤其是中小型民营企业人才培养与引进项目的数量太少，政府科技投入政策其他指标第期王小宁：企业满意度视角的青海省科技创新政策效果评估研究的效果都较好表不同政策效果评估结果政策类别平均得分政府科技投入政策 人才队伍政策 税收优惠政策 金融支持政策 自主创新产品政府采购政策 知识产权政策 科技成果转化政策 创新平台政策 科技创新政策总体效果 结论及建议文章基于企业满意度视角评估青海省的科技创新政策效果结果发现，青海省科技创新政策效果总体较好，企业对科技创新政策促进企业发展的满意度较高，对科技创新政策体系的完善性和政府在政策执行过程中的公开、公平、公正性认同度较高就具体政策而言，效果最好的政策依次是税收优惠政策、知识产权政策和创新平台政策，效果较差的政策依次是人才队伍政策和金融支持政策就政策工具类型而言，政府主导型政策工具的效果较好，市场型政策工具的效果较差提高青海省科技创新政策效果，建议从以下四个方面着手：首先，完善人才队伍建设政策，加大科技创新人才队伍建设力度从人才培养来说，重在激活现有人才存量，释放现有人才活力政府对于已经出台的“理论实践”双元制教育政策要加大落实力度，出台鼓励企业参与人才培养全过程更加切实可行的方案，真正实现企业和高校及职业教育学校产教融合、协同育人的目标；高校及各级职业院校应围绕如何提高服务青海地方经济发展能力这个目标，积极主动与企业对接，了解企业人才需求及对人才能力的要求，调整学科设置专业，修订学生培养方案、方式，提高学生综合能力；企业基于自身人才需求，积极主动与各级学校通过订单培养、合作培养、提供实习基地等途径开展人才培养活动；政府、高校和企业合作，构建多元化的教师培训方式，全面提高教师的综合能力从人才引进来说，人才引进目标要更加精准，提高人才供给与人才需求的匹配度；加大人才引进力度，对确实需要的人才可提供特殊的引进条件；要完善人才引进配套政策，比如教育、医疗、人才成长平台等政策，降低人才流失率；进一步深入推进科技创新领域“放管服”工作，为科技创新人才创造一个更加宽松的科研工作环境其次，进一步完善金融支持政策，拓宽科技创新活动的融资渠道 与政府相比，金融市场在信息的收集上具有相对优势，能够更有效地将资本配置到潜力较高的创新企业，并且金融市场所要求的信息披露还有利于实现高效的事后监督 政府要进一步完善金融市场，相关政策制定部门出台具有地方特色的科技金融政策，比如金融机构支持自主创新的税收优惠政策、设立各类投资引导基金、建立科技贷款风险补偿机制、支持科技担保公司发展等，分散金融资本进入科技创新领域的风险加大，提升资金流入科技创新领域的意愿，加大对科技创新活动的支持力度直接融资一般成本低、速度快，要提升青海股权交易中心和产权交易市场的综合服务能力，从而为科技型企业提供更好的多元化金融服务第三，进一步完善政府科技投入政策，提高政府科技投入的配置效率 政府科技投入政策较好地促进了科技创新，但是在发挥引导和带动社会资本参与科技创新的作用方面效果不好 充分发挥政府科技投入的引导和带动作用，要增加政府科技投入的总量，鼓励企业加大研发投入，吸引社会资本参与科技创新活动，扩大资金投入规模，提高研发经费投入强度 在投入领域上，加大对人才培养项目的投入，尤其是人才培养、成长青海师范大学学报（自然科学版）年平台的投入，降低人才流失率在投入空间上，要关注对县级地区的科技投入，尤其是对中小型民营企业科研项目和人才项目的资金投入，优化政府科技投入资源配置最后，推动有效市场和有为政府的结合，提高科技创新政策的效果科技创新政策体系的完善性、科技创新政策执行的高满意度以及税收优惠政策、知识产权政策较高的满意度都证明了在促进青海省科技创新能力提高的工作上，政府通过科技创新政策发挥了好的作用，目前的短板在于市场的有效性在信息不对称的情况下，有效的市场可以降低政府在资源配置中的效率损失 青海省要进一步健全市场体系，尤其是人才市场、金融市场，充分推进市场发育，形成一个市场激励充足、要素流动顺畅、资源配置效率高、微观经济活力强的有效市场 推动有效市场和有为政府更好结合，充分释放市场活力和制度活力，提高科技创新政策效果的作用，促进青海省经济的高质量发展参考文献：彭辉基于内容分析法的上海市科技创新政策文本分析大连理工大学学报（社会科学版），（）：徐尚荣基于熵值法的青海省科技创新能力评价研究青海大学学报（自然科学版），（）：孙秀珊，丁生喜 青海省科技发展水平动态评价研究 特区经济，（）：徐畅青海省科技创新政策实施效果评价西宁：青海大学，苏海红重要生态功能区绿色发展的科技创新体系建构 以青海生态功能区为例青海社会科学，（）：李毅，彭佑元 青海科技创新体系构建研究 青海科技，（）：王再进，徐治立，田德录中国科技创新政策价值取向与评估框架中国科技论坛，（）：王再进，方衍，田德录国家中长期科技规划纲要配套政策评估指标体系研究中国科技论坛，（）：（，）：，：；