监理规划及细则1.doc

廊坊开发区中油中油工程项目管理有限公司

秦皇岛港东港油库油罐更新及油罐车车库工程
监理规划及细则

编制：轩亚宁
审核：葛铁菊
批准：孙万俊

廊坊开发区中油中州工程项目管理有限公司秦皇岛输油公司

2012年4月

目 录

第一章 概述 …………………………………………………………2
1．工程简介 …………………………………………………………2
2.监理工作依据 ……………………………………………………2
3.委托监理事项 ……………………………………………………2
4.控制目标和主要措施 ……………………………………………3
5.监理工作的基本程序 ……………………………………………7
第二章 资源配置 ……………………………………………………9
1.人员配置 …………………………………………………………9
2.监理工具设施配备 ………………………………………………9
3.监理员岗位职责 ………………………………………………12
第四章 监理方案……………………………………………………12
1.监理工作的总体部署 ……………………………………………12
2.质量控制 …………………………………………………………13
3.进度计划 …………………………………………………………14
4.投资控制 …………………………………………………………15
5.合同管理 …………………………………………………………16
6.信息管理 …………………………………………………………18
7.组织协调 …………………………………………………………18
8.监理工作基本制度 ………………………………………………20

第一章 概述
1、工程简介
本工程为秦皇岛港东港油库油罐更新及油罐车车库工程“车库”，建设地点位于河北省秦皇岛市海港区河北大街东段秦皇岛港石化港区内，油罐车库建筑面积498.96平方米，使用性质为厂内用房，采用钢筋凝土框架结构，建筑层数为一层，高度为5.650M，候工室工程建筑面积为295.54平方米，一层砖混结构，室外设施敷设及围墙等图纸中的全部内容，合理使用年限为50年，耐火等级为二级，火灾危险类别为乙类，设计《建筑抗震设计规范》（GB50011-2001）（2008）为设计依据搞震设防烈度为七度，抗震等级为三级地震。
2. 监理工作依据
2.1 国家及地方政府有关工程建设方面的法律、法规。
2.2 业主与监理单位、工程施工单位、无损检测单位签订的合同、协议及附件；
2.3 设计文件、施工图纸以及设计文件中提出的技术标准、施工及验收规范、质量评定标准。
3、委托监理事项
3.1 施工阶段监理
（1）编制详细的施工进度、计划。
（2）参加施工图会审和交底。
（3）进行质量等级核定。对分项、分部、单位工程、关键工序和隐蔽工程的质量进行检查验收。同时对增减工程量复核并签证。
（4）参与主要设备的招标与评标、合同谈判工作并提出监理意见。
（5）参与对承包商的招标、评标、合同谈判工作。
（6）审查承包商选择的分包单位、试验单位的资质并认可。
（7）审查承包商提交的施工组织设计、施工技术方案、施工质量保证措施。
（8）所有参与本工程监理的人员必须按招标人的规定统一着装。按招标人要求指导、监督承包商实施HSE管理。
（9）审查承包商开工申请报告。
（10）审查承包商质量保证体系并监督实施。
（11）检查现场施工人员中特殊工种持证上岗情况。
（12）组织对焊工现场上岗技术考试；组织对油罐防腐上岗技术考试。
（13）检查施工现场原材料、构件的采购、入库、保管、领用等管理制度及其执行情况。
（14）参加主要设备的现场开箱检查，对设备保管提出监理意见。
（15）遇到威胁安全的重大问题时，有权提出“暂停施工”的通知，并报业主代表，协助业主代表制定施工现场安全、文明施工管理目标并监督实施。
（16）审查承包商工程结算书。工程进度付款必须有总监理工程师签字。
（17）监督施工合同的履行，维护项目法人的正当权益。
3.3监理资料的整理
(1)编制整理监理工作的各种文件、通知、记录、检测资料、图纸等。
(2)合同完成或终止时提交完整的竣工资料，并按项目法人档案管理要求归档。
4、控制目标和主要措施
4.1质量目标和措施
4.1.1 质量控制目标：严格执行国家标准和行业规范，遵照储备库建设统一规定，使投资方满意。按照国家规范和设计要求，项目所含各分项工程的质量合格率100%，创优质工程。
4.1.2质量控制措施
4.1.2.1质量控制措施的内容
（1)核查施工承包商的质量保证管理体系；
（2)审查施工承包商的资格；
（3)查验施工承包商的测量放线，签认施工承包商的《施工测量放线报验单》；
（4)检查材料的质保资料，签认工程中使用材料的报验；
（5)检查进场的主要施工设备是否符合施工组织设计的要求；
（6)审查主要、特殊及关键过程的施工方案；
（7)施工前应报出创优计划和通病防治措施；
（8)对施工现场进行检查，做到在施工初期即把质量问题消灭在萌芽状态；
（9)隐蔽工程验收；
（10)分项、分部工程验收；
（11)组织单位工程竣工预验收及参加工程竣工验收；
（12)质量问题和质量事故处理。
4.1.2.2质量控制措施的原则
（1)以施工及验收规范、工程质量验评标准和本工程专用标准和规范等为依据，督促施工承包商全面实现工程项目合同约定的质量目标；
（2)对工程项目施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点；
（3)对工程项目的人、机、料、工艺、环境等因素进行全面的质量控制，监督施工承包商的质量管理体系落实到位；
（4)严格要求施工承包商执行有关材料试验制度和设备检验制度；
（5)坚持不合格的材料不准在工程上使用；
（6)坚持本工序质量不合格或未进行验收不予签认，下一道工序不得施工；
4.1.2.3质量控制措施的方法
（1)核查施工承包商的机构、人员配备、职责与分工的落实情况；
（2)督促各级专职质量检查人员的配备；
（3)检查施工承包商质量管理制度是否健全；
（4)审查施工承包商的资格及业绩情况；
（5)审查检验施工承包商测量放线成果；
（6)审查确认施工承包商的材料报验及新材料、新产品的确认文件；
（7)检查进场主要施工设备是否符合要求；
（8)审定施工承包商开工前报送的《施工组织设计》及主要、特殊及关键过程的施工方案；
（9)参与设计交底与图纸会审；
（10)对施工现场有目的的进行巡回检查。及时地发现和纠正施工中存在的问题，对工程的重点部位和关键控制点进行多频次的巡视检查和旁站监理；
（11)对施工承包商申报的预检工程进行核查，对不合格的分项工程书面通知施工承包商整改；
4.1.2.4质量控制的组织措施：
监理组织机构健全，职责分工清楚，各项规章制度健全。督促、帮助施工承包商制定切实可行的创优计划和质量控制措施；
4.1.2.5质量控制的技术措施：
（1)参加编制指导监理工作的监理规划，对监理工作进行科学的目标规划，根据施工图纸的发放进度及时参加编写切实可行的专业监理细则，在监理细则中明确每个工序的质量控制点及控制措施。做到规范化监理；
（2)在工程施工前，审查批准施工承包商申报的施工组织设计（施工方案），不符合要求，不得进行施工；
（3)参加图纸会审，做好设计交底记录；
4.2进度措施
4.2.1.1进度控制的内容
（1)审批进度计划。根据工程的条件全面分析施工承包商编制的施工总进度计划的合理性、可行性。根据月度进度计划，分析施工承包商主要工程材料供应等方面的配套安排。
（2)进度计划的实施监督。在计划实施过程中，对施工承包商实际进度按周、月、季度进行检查，并记录、评价和分析。发现偏离及时要求施工承包商采取措施，实现计划进度的安排，其中周计划的检查和纠偏作为重点来控制。
（3)工程进度计划的调整。发现工程进度严重偏离计划时，由总监理工程师组织各方召开协调会议，研究并采取各种措施，保证合同约定目标的实现。
4.2.2.2进度控制的原则
（1)工程进度控制的依据是建设工程施工合同所约定的工期目标。
（2)在确保工程质量和安全的原则下，加快进度。
（3)应采取动态的控制方法，对工程进度进行调整控制。
4.3投资目标和措施
4.3.1投资目标：
（1）签认工程量准确有据，确保工程进度款不超支；
（2)严格控制需要增加投资的工程变更，协助业主力保工程不超概算；
（3)严格签认发生的索赔费用，及时与业主沟通，客观公正的做好索赔事宜。
5、监理工作的基本程序
5.1工程开工管理程序
5.1.1工程开工条件
（1)施工组织设计已经过监理和业主审查批准，施工单位管理人员、施工人员和机具、装备已按计划进场；
（2)施工场地的三通一平已经完成；
（3)进场工程材料已满足开工需要并经过报验认可；
5.1.2报审程序
（1)施工单位填写工程开工报审表，连同开工条件所列各项证明资料报送监理审查；
（2)监理审核施工单位报送的资料，并进行现场检查核实，把审核情况报送业主，提出是否同意开工的意见；
（3)获得业主批准后，向施工单位下达开工指令。
5.2工程物资进场管理程序
工程材料、设备、构件进场后，施工承包商应按下列程序进行检查验收.
5.2.1对于需要现场试验合格方可验收的物资，监理检查合格后，参加现场试验，承包商做好试验记录；试验合格后，监理确认试验报告，确认工程物资进场使用。
5.2.2对于需要经实验室试验合格方可验收的物资，监理现场检查合格后，进行见证取样，与承包商一起送检；实验室试验合格后，监理确认工程物资进场使用。
5.3 监理发现工程质量问题处理程序
5.3.1 监理人员在巡检和旁站监理过程中，发现不符合项，及时指出，并由施工承包商现场管理人员确认。
5.3.2 监理部发出不符合项通知，提出限期整改要求，施工承包商实施整改。
5.4 隐蔽工程报验程序
监理对于隐蔽工程隐蔽前进行检查核实是监理的重要工作内容，是确保隐蔽工程质量的有效手段。因此实行隐蔽工程实施隐蔽前的报验制度。
5.5工程变更管理程序
5.5.1设计承包商对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设方提出的工程变更直接交设计单位进行处理；施工承包商提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后报告业主，由项目部转交设计承包商编制设计变更文件。
5.5.2 当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定；
5.6工程质量检查验收管理程序
工程质量检查、验收管理程序包括分项工程检查验收程序、分部工程验收程序和单位工程验收程序。
5.7 索赔管理程序
监理工程师分析施工合同的有关规定和施工实际情况，预测可能导致索赔的原因，及时提醒有关方采取防范措施，防止索赔事件发生。
第二章 资源配置
1．人员配置
根据本工程实际情况和我监理公司以往油罐监理经验，来组建监理部。监理人员共2人熟悉油罐储备库施工程序，完全可以满足本工程监理工作需要
2．监理工具设施配备
为保证监理工作的正常运作，除了建立一个高效的现场监理机构，配备足够的符合要求的监理人员，具备完善的监理措施外，还必须拥有齐备的监理设施。
监理部将按照工程监理工作需要，配备必要且足够的检测和实验设备，按照中州公司ISO9000质量体系程序文件要求，做到在用设备经过校验、在有效期内使用、标识清楚。
监理设施配置见“监理设施配备一览表”。
监理设施配备一览表
序号
设备名称
规格型号
国别
产地
制造
年份
数量（台）
备注
一
办公设施

1 
笔记本电脑

中国
2008
1

2
U盘

中国
2008
1

三
通讯设施

1
手机

中国

2

31

3.监理员岗位职责
（1）重点工序实施旁站监理，发现问题及时指出，并向专业监理工程师报告；
（2）.检查承包商投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
（4）按设计图及有关标准，对承包商的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
（5）按监理实施细则进行施工质量检查、试验、计量、监督和跟踪施工进度；
（6）负责工程计量并签署原始凭证文件；
（7）做好监理日记和有关的监理记录；
（8）检查是否按设计和有关标准规范施工，对施工进度计划是否有拖延的可能等，并对发现的施工质量和进度等方面的问题，应及时研究解决并认真纠正，对预防措施提出建议；
（9）检查确认施工各工序质量，及时进行验收并签署质保文件（资料）；
（10）负责做好跟踪检查，及时发现施工或检测问题，并报告监理工程师，协助研究解决有关问题。
第四章 监理方案
1、监理工作的总体部署
（1）执行统一的监理管理体系
根据监理招标文件对监理工作范围的要求，建立与监理活动内容相关的一套监理程序文件，与监理规划、监理实施细则和监理表格，形成一套完整的监理管理体系文件，通过体系文件的建立和运行，来统一整个工程的监理工作标准，规范监理工作流程。
（2）巡视检查与重点部位旁站检查结合的监理模式
监理部将质量控制贯穿于工程建设管理全过程，在工程前期，根据监理工作经验，确定工程过程的施工关键部位、主要环节、重点工序，对工程实施全过程的监督和管理，并采取重点部位进行旁站监理，巡检与现场检查（隐蔽工程）相结合的方法，根据工程进展，合理利用事前控制、事中控制和事后控制措施，以取得整体控制的最佳效果，使工程施工始终处于良好的受控状态。
（3）安全文明施工，建设环保绿色管道
施工中，要求各监理标段落实“三靠前”检查，履行监督管理职责，作到重点部位要靠前检查；关键工序靠前检查；隐蔽工程靠前检查。要求承包商努力实现清洁生产保护自然与生态环境，妥善处理合同执行过程中各种生产、生活废物，避免环境污染事故和社会投诉事件，排除水土流失隐患。分析和控制危险源，坚持以人为本的管理思想，加强施工安全教育、培训和检查，杜绝一切安全事故。
2、质量控制
2.1质量控制体系
2.1.1工程质量监理目标
建立健全的质量控制体系，强化承包人自检体系的管理，贯彻以预控为主、纠偏为辅的指导思想，全方位、全过程的实施管理控制。严格开工报告的审批，做好中间的质量检验以及现场质量验收，杜绝施工质量事故，使施工单位提交的工程项目质量，达到符合合同、技术规范和验收标准要求。
按《IS-90002国际质量管理和保证体系》的要求，实行全面质量管理。工程质量达到《工程施工质量验收规范》合格标准。
严格执行国家标准和行业规范，遵照储备库建设统一规定，使投资方满意。按照国家规范和设计要求，项目所含各分项工程的质量合格率100%，创优质工程。
2.2质量保证措施
2.2.1质量管理机构
为确保工程施工质量，本工程项目成立“质量管理领导小组”，对工程质量实行强制性的监督管理。
“质量管理领导小组”的组成人员：总监理工程师和专业监理工程师，总监理工程师为组长，专业监理工程师为小组成员。为保证质量监督的公正性和权威性，专业监理工程师负责本专业的工程质量监控，总监理工程师负责本工程全面的质量管理，并向业主报告质量监理工作。
3、进度计划
3.1工期控制方案
3.1.1计划控制措施
工程的如期完成是工程施工的基本要求之一，工期目标的实现牵涉到多方面的因素，在施工全过程重视影响工期的因素并做出合理的对策是工程顺利完成的关键。影响工期的因素主要有以下方面：
——综合管理能力；
——施工协调与配合；
——施工组织与资源配置；
——强化计划管理。
3.1.2施工计划调整措施
影响施工进度计划的因素是多方面的，包括材料的供应、施工变更、施工组织不力、季节气候原因等，都会导致施工进度的滞后。根据实际施工情况，分析进度滞后的原因，调整进度计划，制定相应的保证措施，协调各方面的关系，保证工程按期完成。
4、投资控制
4.1投资控制组织措施：
4.1.1编制本施工监理合同段的投资控制工作计划和工作流程；
4.1.2对项目投资控制监理人员进行任务和职能分工。
4.2投资控制经济措施：
4.2.1编制资金使用计划，确定和分解投资控制目标；
4.2.2对工程成本目标进行风险分析，结合本工程确定防范计划和措施制定本施工监理合同段的风险防范对策；
4.2.3严格执行工程计量的有关规则。坚持对不符合合同规定和设计图纸要求的工程不予计量、对验收不符合要求的工程不予计量。
4.2.4应严格控制合同双方约定的工程款支付方式和时间期限；
4.2.5严格控制合同或设计变更，及时提醒业主按期履行合同，防止违约引起的索赔现象发生。
4.4投资控制合同措施：
4.4.1认真做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。参与处理索赔事宜。
4.4.2参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。
5、合同管理
5.1合同管理的目标
根据监理合同和工程建设承包合同及其他合同，协调好各方（包括业主、设计、施工、材料供应等单位）的关系，协助业主处理与本工程项目有关的索赔及合同纠纷。使本工程达到施工承包合同、其他合同和监理合同约定的目标。
5.2合同管理的内容
合同管理就是依据合同文件对合同的执行进行监督管理,确保工程质量、进度、投资的有效控制。主要包括有工程变更、工程延期、费用索赔、争端与仲裁、违约、分包及价格调整等内容。

业 主

合同关系
合同关系
委托关系

施工单位
设计单位
监理单位
　监理关系 业务关系

合同管理框架图
5.3合同管理措施
（1）监理单位应掌握业主提供的工程设计、施工、材料等与本工程项目相关的合同副本或复印件，监理人员应逐条了解熟悉施工合同的内容，明确各方的责、权、利，正确处理各方的关系。
（2）明确合同管理的分工和职责，健全合同管理制度。建立工程变更、工程延期、费用索赔、工程分包等工作流程，明确审核处理程序和责任；
（3）明确合同管理目标和内容，编制工作计划；
（4）在施工过程中，监理工程师要不断对施工承包合同的执行情况进行分析，按合同目标进行监控，使工程建设进度，质量和投资目标得以顺利实现。
（5）严格审核施工分包商的资质和技术，严禁不合法的分包。
（6）进行与工程项目有关的各类合同的跟踪管理，检查合同各方执行情况，经常分析研究可能引起各方违约或索赔的诱因，对合同进行履约管理。
（7）工程费用的支付，必须严格按照合同规定的支付时间、支付范围、支付方法、支付程序等进行支付。
6、信息管理
6.1信息管理的目标
按监理合同和施工合同约定及时提交各项信息，竣工资料做到整齐、全面、完整。
6.2信息管理的措施
工程信息管理是工程实施过程中的纽带。工程实施过程是一个动态过程，是信息形成 、反馈、分析、处理和再形成的过程。监理部在施工过程中进行规范化、标准化信息管理，按照监理法规的要求注重收集各种与工程建设有关的信息，及时运用现代信息处理手段对其进行分析和处理，确保工程决策的正确性以及避免监理工作出现疏漏，是实现工程质量，进度、投资、安全四大目标控制的有力保障。
7、组织协调
组织协调是工程监理的一项重要工作内容，是正确处理监理单位与建设单位、设计单位、施工单位各方面关系的主要工作方法。作好协调可以为实现优质、高效、低成本的目标创造良好的条件，保证工程项目四大目标的最终实现。
7.1组织协调的措施
7.1.1组织措施
(1)监理部指定专人（总监理工程师代表）负责协调工作，明确相关人员的职责分工和工作流程，落实各项组织协调工作的责任；
(2)明确各阶段协调工作重点的目标，制定协调各方面关系的工作步骤，落实到具体的人员和时限；
(3)理顺各方工作关系，做好各个环节的衔接工作，解决好建设单位、设计单位、施工单位、供应单位等各个方面的相互矛盾，使工程建设有序地进行；
(4)执行工地协调例会工作制度，定期召开工地协调会；进入全面施工阶段，随着施工队伍和专业工种的增加，按专业、系统、区域每周专业协调例会，及时解决工程施工中碰到的技术，质量和进度问题；
(5)针对具体问题，组织有关各方人员进行协调解决。
7.1.2技术措施
(1)公正、独立、自主地开展协调工作，公平合理地维护各参建单位的合法权益；
(2)监理工程师树立主动协调的意识，利用监理的技术优势，在维护业主权益下积极为各协调单位出主意、想办法，帮助解决问题达到协调的目的；
(3)做好和业主代表的沟通工作，将工程中出现的问题，需要协调的各方存在的想法；先与业主沟通，虚心征求各方意见。每次例会前可和业主先开协调预备会；
(4)将设计，施工和供应的协调工作做为重点，避免出现因配合不当引起的矛盾，增加投资的情况；
(5)把项目建设中质量和进度的矛盾作为协调的难点，当进度与质量发生矛盾时，进度要服从质量，以科学的态度、严谨的作风，相互协作，化不利因素为有利因素，共同完成工程建设项目；
(6)召开每次协调会，监理工程师应做好充分的准备，参建各方产生矛盾时应主动协调，以工程大局为重，协商解决；
(7)计划的落实和调整是协调的主要手段；
(8)施工过程中施工进度、质量、安全、环境保护、合同款支付等目标发生矛盾时，遵循以下处理措施和原则：
a)在确保工程质量符合设计要求和工程质量检验标准的条件下，促使工程质量、施工进度和合同款支付的矛盾向统一转化；
b)在确保工程施工质量和人身安全的条件下，推进工程施工进度；
c)在寻求业主最大投资效益的基础上，正确处理合同目标的矛盾；
d)在维护业主合同权益的同时，实事求是地维护施工单位的权益。
7.1.3经济措施
(1)按照合同约定的目标计划，利用经济手段，确保总目标的实现；
(2)建议业主采取有效的奖惩办法。
8 监理工作基本制度
监理工作制度是监理部规范地开展监理工作必须遵守的准则，是确保项目监理任务顺利实现的根本保证。监理部主要制订的监理工作制度概述如下，
1图纸会审和设计交底制度
2施工技术/管理文件审核制度
3审查开工报告制度
4工作报告制度
5工程变更管理制度
6合同纠纷协调制度
7工程款支付签证制度
8进度监督报告制度
9隐蔽工程检查制度
10工程质量事故报告和处理制度
11会议制度
12施工现场HSE管理制度
13信息管理制度
14材料、构配件和设备检验制度
15分部/分项工程验收制度
16单位工程验收制度
17 资料归档制度
18监理人员培训制度
19绩效考核制度
20中州监理公司规章制度
8.1图纸会审和设计交底制度
8.1.1 在工程开工前，由业主或监理组织图纸会审和设计交底。
8.1.2 图纸会审的目的是澄清疑点，消除设计缺陷，提出优化建议，以使设计方案更为经济合理，进一步得到完善。
8.1.3 图纸会审时要注意：工程设计是否符合经济合理，先进可靠的原则；设计图纸能否满足施工需要，各部位尺寸，标高是否明确无误；各工种间、或与已有构筑物间在施工中是否有矛盾。
8.1.4 图纸会审时应作好记录，会审后形成纪要或会审文件，经到会人员签字或盖章后发给有关单位，监理参加会议，了解情况，表明态度，监督会议纪要或文件的贯彻执行。
8.1.5 与会者所提出的技术问题，必须认真解决，疑难问题应决定具体日期，召开专题专业技术会议解决。
8.1.6凡要进行的设计修改、变更项目，应由设计单位按会议规定日期出具体补充设计图纸或文件。
8.1.7监理部应督促设计向施工承包商进行施工设计图纸的全面交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施）。
8.2施工技术/管理文件审核制度
8.2.1施工承包商必须完成相关施工技术/管理文件的编制及自审工作，并填写施工技术（方案）报审表，报送项目监理部；
8.2.2总监理工程师应在约定时间内，组织专业监理工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师审定批准；需要施工承包商修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工承包商修改后再报审，总监理工程师应重新审定；
8.2.3已审定的施工组织设计由监理部报送业主项目部；
8.3审查开工报告制度
8.3.1当主要施工准备工作已完成，施工承包商经自检符合开工条件后，应向监理部书面报告，申请开工，单项、单位工程的开工申请由施工承包商于开工前10天向监理部总监理工程师提出；分部、分项工程的开工申请由施工承包商于开工前5天向监理部总监理工程师提出。
8.3.2监理部总监理工程师在接到施工承包商的分部/分项开工申请报告后，应亲自到实地核查落实，情况属实时，可签署意见，监理部总监理工程师同意后，签发分部/分项工程开工令。监理部应及时向监理部汇报所辖段的分部/分项工程开工情况。
8.3.3凡核查不落实时，应书面通知施工承包商整改合格，重新申请开工，由此引起工期延误责任，由施工承包商负责。
8.3.4开工令的下达：业主项目部宣布工程项目开工；监理部总监理工程师下达单位工程开工令。
8.4工作报告制度
8.4.1监理工程师巡视返回驻地后，应向总监理工程师报告当天监理工作情况，包括工程质量、进度、施工情况等内容，特别是工程不合格情况报告。
8.4.2监理部监理工程师应于每周（月）对资料进行汇总，经监理部总监理工程师批准后，向业主上报周月（月）报，对重大质量情况必须当天报告。
8.5工程变更管理制度
8.5.1工程变更按照项目部和监理部下发的相关办法执行。
8.5.2监理部应了解实际情况和收集与施工变更有关的资料。
8.5.3监理部必须根据实际情况、变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在完成下列工作后，对施工工期作出评估：
8.5.4确定施工变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；
8.5.5确定施工变更项目对工程进度造成的影响；
8.6合同纠纷协调制度
8.6.1 对施工合同管理、工程款的支付、合同内容的变更处理、工程验收和工程索赔等事项，合同双方对与之有关的协商、意见、执行等活动都应落实在具体的合同当中，避免和减少法律风险以及合同纠纷的发生。
8.6.2合同发生纠纷后，监理工程师应根据合同管理等相关规定进行处理与解决。
8.6.3合同发生纠纷时，施工承包商应及时通知监理工程师，并报业主项目部，同时应迅速收集相关证据。
8.6.4合同发生纠纷时，应首先采用协调、调解的方式解决。协商或调解能够达成一致时，应依合同程序签订书面协议。协商或调解不能达成一致时，可依同约定，选择仲裁或诉讼方式解决纠纷。
8.7工程款支付签证制度
8.7.1施工承包商应按照规定日期每月提交付款申请，并提供完整的申请资料，送监理工程师审核；
8.7.2监理工程师需核准施工承包商的月付款申请，然后提交总监理工程师，总监理工程师审批后提交给业主；
8.7.3对施工承包商按工程进度月报所反映的已完工程量，监理工程师应认真核定，同时应检查其工程质量是否合格，如不合格不予签证；
8.7.4按照业主与承包商签订的施工合同规定的工程付款方法，根据核实的已完成工程数量和质量，签发（或会签）付款凭证；对超出施工合同之外因工程变更所增加的工程，应由承包商做出预算，根据项目部的委托，审核预算及工程结算；
8.7.5监理部应每月对施工承包商的支付款项进行预算和分析，防止超前或滞后支付。
8.8进度监督报告制度
8.8.1根据施工组织设计中以及施工进度计划，对承包商计划进度实施情况检查分析；
8.8.2当实际进度符合计划进度时，应要求施工承包商编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，进度控制工程师应书面通知施工承包商采取纠偏措施并监督实施；
8.8.3进度控制工程师应依据施工合同有关条款，施工图纸及经过批准的施工组织设计，制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后，报送业主项目部；
8.8.4进度控制工程师检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，签发监理工程师通知单，指令施工承包商采取调整措施；当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与业主项目部商定采取进一步措施；
8.9隐蔽工程检查制度
8.9.1隐蔽工程在隐蔽前，施工承包商根据工程质量验收评定标准进行自检，按隐蔽工程报验申请表的格式填好内容，并将评定资料报监理工程师，做好隐蔽工程验收的准备工作。
8.9.2为了有计划地做好隐蔽工程检查工作，施工承包商对隐蔽工程施工，做好进度计划，监理工程师据此安排好现场检查计划。
8.9.3当施工承包商负责人确认隐蔽工程已达到检查程度时，经自检合格后，填报申请表，于隐蔽前48小时，通知监理工程师检查，确认合格后，允许隐蔽。
8.9.4如检查不合格或检查证明所填内容与实际不符，监理工程师不予签证，并将意见记入监理日志，填写不合格情况报告，并向施工承包商下发监理通知，待改正后经重新检查确认合格，方进行签证。
8.9.5如监理工程师接到通知后在规定时间未到现场参加检查时，则施工承包商负责人应将情况记入工程日志薄和检查表内，然后由施工承包商工程师，进行检查，确认合格后允许隐蔽。事后监理工程师认为有疑问，要求重新检查，其检查结果仍为合格，其返工费用由监理单位负责。如不合格，或未按规定时间通知监理单位以及未经检查，自行隐蔽的其返工费用均由施工承包商承担。
8.9.6特殊设计的、或者与原设计图变动较大的隐蔽工程，设计代表参加检查。
8.9.7隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前，如有必要时应重新检查签证、以防意外。
8.10工程质量事故报告和处理制度
8.10.1为加强对工程质量的控制，贯彻“百年大计、质量第一”的方针，在监理工作中，应认真执行工程质量事故报告和处理制度。
8.10.2凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量与规范、设计要求不符、或超出验收标准规定的偏差范围而进行返工处理的事件，都属于工程质量事故。
8.10.3当出现质量事故后，现场应暂时停工。承包商立即向监理部报告，采取防止事故进一步扩大的临时措施，保护现场，采取紧急救护措施。具体处理程序按《事故管理规定》执行。
8.11会议制度
8.11.1第一次工地会议：会议应在工程开工之前召开，由业主项目部和监理部总监理工程师联合主持，施工承包商和检测单位均应参加，会议要明确参与工程建设各方的协调程序、检查开工前准备情况、明确工程监理的程序和内容，会议必须形成会议纪要，发给相关单位和人员。
8.11.2监理例会：监理部定期召开监理例会，检查已经完成的监理工作，沟通情况，商讨难点问题，布置随后的监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。
8.12施工现场HSE管理制度
8.12.1 施工承包商在编制施工组织设计时，应有安全和环境保护部分。
8.12.2 对在施工中发生的各种伤害及事故，施工承包商必须立即提出报告，并协助监理人员调查。
8.12.3施工现场实行上岗许可证制度，无证人员不得上岗操作，所有上岗人员均佩带上岗标志。
8.12.4施工承包商对危险区域和设备应有警示标志，并禁止无关人员进入。
8.12.5对被确认可能导致事故的地段和工序应配备相应的安全设备，并能保证这些设施处于良好状态。
8.13信息管理制度
8.13.1本工程信息管理采用计算机辅助系统分级管理，信息处理、收集、整理、保存均采用计算机辅助管理。
8.13.2信息管理由监理部的文控信息管理人员和专业监理工程师负责。
8.13.3信息保存按以下三种形式保存以备查考：
a) 原始凭证文件；
b) 计算机硬盘；
c) U盘。
8.13.4信息保存应做到24小时内输入保存。
8.13.5信息的整理必须保持真实性。
8.13.6一经输入计算机的信息，未经主管人员同意，任何人员不得修改。
8.14 单位工程验收制度
施工承包商在单位工程完成后，应根据监理工程师签认的分部工程质量评定结果进行单位工程的质量等级汇总评定，按照《工程竣工报验单》格式填写单位工程质量报验申请并附相关的质量检验评定文件和相关资料，总监理工程师对报送的单位工程质量评定资料组织监理人员进行审核和现场审查，符合要求后在24小时之内予以签认。
8.15资料归档制度
8.15.1为了做好工程建设档案资料的管理工作，充分发挥档案资料在工程建设及建成后维护中的作用，应将工程建设监理文件资料整理归档；
8.15.2编制案卷类目：可以按照工程建设的实施阶段以及工程内容的不同进行分类；
8.15.3对所有的监理文件资料进行彻底的整理，通过修正、补充，重新组合，使立卷的文件资料符合实际需要；
8.15.4文件归入案卷后，应在案卷封面上写上卷名，以备检索；
8.15.5按顺序编排文件的页码；
8.15.6每个案卷都应该设有自已的目录，简介文件的概况，以便于查找；
8.15.7根据案卷封皮上的项目填写好书封；
8.15.8对完成的案卷进行装订；
8.15.9案卷装订成册后，编制案卷总目录。
8.16 监理人员培训制度
8.16.1中州公司实施公司级培训、项目岗前培训和岗位培训三级培训制度；
8.16.2结合项目特点，制订培训计划，确定培训内容；
8.16.3在项目开工前，所有监理人员有针对地进行岗前培训，经考核合格后持证上岗；
8.16.4在施工过程中，定期组织项目监理人员进行规范和专业技术的学习，为监理人员提供良好的学习环境，不断提高业务水平；
8.16.5定期对项目监理人员工作绩效进行考核，工作绩效与人员工资挂钩；
8.16.6工作绩效考核不合格，重新组织学习培训，合格后重新上岗。
8.17绩效考核制度
8.17.1为确保本工程项目管理秩序，增强施工承包商和检测单位及自觉履行合同规定的责任和义务的意识，提高服务质量，预防事故发生，强化管理措施，对施工承包商和检测单位实施绩效考核。
8.17.2检查的主要方式为随机检查、专项监督检查和日常监督检查，监督检查和评定结果作为业主实施工程质量绩效考核的主要依据。
8.17.3监督检查中发现的不符合分为轻微不符合、一般不符合、严重不符合和事故四类。对出现不符合的责任单位采取口头警告、限时整改、通报批评、扣款、停工等处理措施。
8.18中州监理公司规章制度
坚持按合同、规范办事的原则；
坚持贯彻“一切用事实与数据说话”的原则；
坚持严格监理与热情服务相结合的原则；
坚持贯彻守法、诚信、公正、科学的原则；
坚持对口联系的原则；
坚持争取业主、政府质量监督部门及地方有关部门支持和帮助的原则；

廊坊开发区中油中州工程项目管理有限公司
2012年04月