基于专利转让分析的高校图书馆专利信息服务发展策略研究.pdf

科技与创新Science and Technology&Innovation322023 年 增刊 1文章编号：2095-6835（2023）S1-0032-04基于专利转让分析的高校图书馆专利信息服务发展策略研究卢同同（太原理工大学图书馆，山西 太原 030024）摘要：立足高校国家知识产权信息服务中心，以太原理工大学为例，基于专利成果转让分析，系统地探讨如何以专利转移转化为导向开展知识产权信息服务。从多个方面提出了建议，例如开展专利信息素养专题培训，培养科研人员知识产权意识；搭建专利信息服务平台，提供成果转化信息导航；深化专利情报分析服务；把握政策导向，主动服务重点团队；狠抓人才队伍建设，培养复合型知识产权信息服务人才等。关键词：高校图书馆；专利转让；信息服务；知识产权信息服务中心中图分类号：G258；G255文献标志码：ADOI：10.15913/ki.kjycx.2023.S1.008推动科技成果转化，发挥科技成果向市场流动、向产业渗透、向民生辐射的强大作用，是建设创新型国家，实施创新驱动发展战略，实现经济持续、健康、稳定增长的迫切要求。在国家知识产权局发布的 2021年中国专利调查报告中显示，中国国内有效专利实施率为 61.1%，其中，高校有效专利实施率处于10.8%13.8%之间，作为科技创新的源头和主要阵地，中国高校沉淀了大量的有效授权专利，但专利的转移转化状况却不容乐观，与此同时，中国企业仍有大量的技术需求亟需满足。大量专利得不到有效转化，研发投入损失、公共资源浪费现象不容忽视。如何提高专利质量，搭建技术与市场的桥梁，促进成果转移转化成为亟待解决的问题。提高知识产权服务能力是畅通知识产权转移转化的关键环节。在教育部和国家知识产权局的组织和推动下，许多高校成立了知识产权信息服务中心，挂靠在图书馆，使高校图书馆成为学校知识产权创造、运维、管理与转移转化的重要信息服务机构。在高校科技成果转移转化的信息服务问题上，现已发表文献的关注点主要包括以下 3 个方面：平台系统设计。江西中医药大学开发了科技成果转化信息服务平台，从信息发布、成果对接、交易咨询、中介服务等环节进行了多角度规划1；武汉大学高校国家知识产权信息服务中心开发了知识产权信息服务平台，从知识产权生态链角度出发，构建了知识产权需求匹配推荐系统、价值评估管理系统等2。策略研究。华中科技大学彭玲玲等3探讨了高校专利实施率提升策略，提到应当充分发挥知识产权信息服务中心的作用，包括高价值专利筛选、全流程信息服务等。上海大学汪晨晨等4通过调查，探讨了高校图书馆在促进专利成果转化方面存在的不足，提出要聚焦专利成果转化，包括加大宣传力度、服务成果转化全流程、构建转化评价体系等。北京大学刘秀文等5提出建设“一站式”高校知识产权信息服务平台，开展专利申请前评估和专利导航等深层次知识产权信息服务。实证研究。张敏等6以复旦大学知识产权信息服务中心近年的运行模式为例，介绍了复旦大学专利流程管理中的信息服务，包括对接学校知识产权专利管理系统、宣传推广、专利培训、重点服务优势学科的转移转化等，提出在科研工作的全流程中，实施专利信息服务应该具有市场应用的导向。以上研究均从某些方面对以专利转移转化为导向的高校图书馆专利信息服务进行了阐述。本文拟立足高校知识产权信息服务中心，基于太原理工大学的专利成果转移转化分析，系统地探讨如何以专利转移转化为导向开展知识产权信息服务。1数据获取与清洗在 incoPat 平台中，以申请人太原理工大学、申请日 2011-01-012020-12-31 为条件进行检索。检索时间为 2022-09-19。发明专利更具创造力和技术实力，更易发生转移转化，因此本文将专利类型限制为发明专利进行检索。2发明专利现状分析据统计，太原理工大学 20112020 年发明申请6 524 件，发明授权 4 268 件，申请号合并后，共 6 623件。发生转让的专利 344 件，占比 5.19%。根据张梅7对 19822020 年专利的统计，清华大学和北京工业大学的专利转让率分别为 7.16%和 6.28%。如图 1 所示，从年度申请量的变化趋势来看，20112019 年间，太原理工大学的发明专利申请量逐年增加。Science and Technology&Innovation科技与创新2023 年 增刊 133图 1发明专利申请量变化趋势图3转让专利情况分析3.1转让专利数量分析将存在转让的 344 件专利进行数据清洗，剔除申请权或专利权转入的专利、共同申请人放弃专利权的专利，将剩余的 326 件作为转让专利的分析对象。其中，申请权转让 39 件，专利权转让 287 件。以专利转让执行年为标准，统计了 20112021 年每年的专利转让数量，如图 2 所示。由图 2 可以看出，专利转让量在 2018 年以前较少，从 2019 年起专利转让量有了大的飞跃，到 2021 年达到 83 件。3.2转让时滞分析采用温芳芳等8-9对专利转移时滞的定义和计算方法，对太原理工大学专利转让时滞进行统计分析。据统计，太原理工大学专利转让时滞的最大值为 11.11年，最小值为 0.39 年，中位数为 3.65 年。以一年为单位将各时段的专利合并，计算各时段对应的专利数量及其占比和累积占比，绘制分布曲线。如图 3所示。图 3 中以横坐标代表专利转让时滞，时滞为 1 表示转让时滞不足一年，时滞为 2 表示转让时滞为 12年之间，以此类推可知，申请后 24 年内转化的专利数量最多，占比达 46.34%，随着时间的累积，转让概率呈逐渐下降趋势。由累计占比可知，35%的专利转让发生在距申请日 3 年以内，70%的专利转让发生在 5年以内，99.65%的专利转让发生在 10 年以内。超过申请日 10 年及以上的专利，转让的可能性很低。图 2专利转让年度趋势图图 3专利转让时滞分布图3.3合作申请专利分析发生转让的326件专利中，合作申请专利共 39件，占比 11.96%。其中校企合作申请共 31 件，占合作申请专利的 79.49%，为主要合作模式。主要的合作企业名称列于表 1，太原大成环能化工技术有限公司为转化专利中合作申请专利最多的公司，共合作申请 5 件专利。3.4技术领域分布太原理工大学发生转让的 326 件专利中，按 IPC分类，技术领域分布如图 4 所示。主要集中在 C（化学；冶金）、B（作业；运输 分部：分离；混合）、G（物理）、F（机械工程；照明；加热；武器；爆破）等领域。可以看出，太原理工大学优势的技术领域较为突出，符合太原理工大学的优势学科情况，符合山西省地方建设重点，对于山西省优化产业机构，推动地方经济发展发挥了积极的作用。1 4001 2001 0008006004002000201120132015201720192021年份专利转让执行年专利转让时滞占比累计占比科技与创新Science and Technology&Innovation342023 年 增刊 1表 1主要合作企业公司名称合作数量/件太原大成环能化工技术有限公司5山西艾迪森电气有限公司2山西飞虹微纳米光电科技有限公司2山西高行液压股份有限公司2潞安化工集团有限公司2山西潞安矿业（集团）有限责任公司2阳泉煤业（集团）股份有限公司2图 4基于 IPC 分类的技术领域分布3.5转让流向分析以转让人为技术流出方、受让人为技术流入方，以此分析转让流向。除合作申请外的 287 件专利中，有 264 件专利（占比 91.99%）流向企业，2 件专利流向了高校（广东工业大学），1 件专利流向了科研院所（山西省地质工程勘察院）。另有 12 件专利流向了知识产权运营公司，分别是太原理工技术转移有限公司、山西协创技术转移中心有限公司、山西云时代知识产权运营中心有限公司。这些公司对加快专利成果转化、推动地方经济发展发挥了积极的作用。主要受让人如表 2 所示。表 2主要的专利流向企业公司名称转让量/件清创人和生态工程技术有限公司8山西广通粉末冶金材料有限公司7山西中工重型锻压有限公司7梓荟（南京）科技有限公司7山西绿源节能环保科技有限公司5山西国脉金晶碳基半导体材料产业研究院有限公司4山西吸睛科技有限公司4山西新碳超硬材料科技有限公司43.6价值度分析如图 5 所示，从合享价值度的专利价值分布来看，若将合享价值度为 910 定义为高价值专利，则太原理工大学除合作申请外的 287 件专利中，高价值专利有 207 件，占比 72.1%。可以看出转让专利的价值度较高。图 5专利的合享价值度分布4研究启示从以上发明专利的转让现状分析来看，专利转让占比较低、转让时滞较长，这与科研人员知识产权意识、专利价值意识不高，高校与企业之间信息的沟通不畅等相关。近几年，随着认知提高，学校开始重视科技成果转移转化，并取得了一定的成绩。高校知识产权信息服务中心应从服务内容、服务形式以及配套的专业人才培养等方面进行深化，助力成果转移转化。第一，开展专利信息素养专题培训，培养科研人员知识产权意识。高校科研人员专利转移转化意识薄弱，增强科研人员将科技成果转变为生产力的思想意识变得极为迫切。目前高校知识产权信息服务中心都开设知识产权信息素养培训课程，形式包括公选课、讲座、专题培训等，内容涉及专利的基本知识、专利数据库使用等，在此基础上，进一步拓展针对专利转移转化和专利价值的内容。比如对科研人员等技术创造者和企业等技术需求者进行有效的技术转移转化素养培训，包括技术产业相关扶持政策、转移转化的方式、途径及相关的工具、信息发布平台的普及等。研究发现，高价值的专利转让成功概率更高，在培训过程中也应该给科研人员普及影响专利价值的因素等，培养专利价值意识。第二，搭建专利信息服务平台，提供成果转化信息导航。高校和企业缺乏信息交流或交流不畅，大量的科研机构独立于企业之外，长期形成了科技与经济相分离的局面，是阻碍科技成果转化最重要的原因之一。高校知识产权信息服务中心可尝试建立专利信息服务平台，除常见的数据库资源、信息素养培训、专题库建设等模块以外，可增加科技成果、专利展示模块，用以收集并发布科技需求、成果专利技术等信息，加强企业产业需求与高校科研成果资源的对接匹配。高校国家知识产权信息服务中心的单位，大部分拥有教育部科技查新工作站，科技查新用户数据是科技查新站积累的宝贵资源，太原理工大学科技查新站企业用户占比 60%以上，可通过平台，对其进行专利信息合享价值度C化学；冶金B作业；运输分部：分离；混合G物理F机械工程；照明；加热；武器；爆破E固定建筑物H电学A人类生活必需D纺织；造纸137102553929271430306090120150Science and Technology&Innovation科技与创新2023 年 增刊 135情报服务的精准营销与推送。第三，深化专利情报分析服务，加快专利转移转化。现有的专利情报分析服务主要包括特定技术领域（行业）专利分析，特定机构、学科、团队或发明人的专利分析或竞争力分析、专利查新等，建议在此基础上，以转化产出和应用为导向，增加专利政策情报的信息分析、专利布局分析、高价值专利分析等有助于提升专利转化效率的服务内容。在专利转让或许可方面，开展技术供需分析服务，对专利的转化对象和转化价值作出初步判断，挖掘专利技术的转让或许可对象。在专利合作行为方面10，校企合作方式对专利成果的转化有正向作用，可在技术分析的基础上，挖掘潜在的合作企业，辅助团队开展校企合作。开展专利分级分类工作，评估技术领域内专利强弱的分布，对专利转移转化、维持或者放弃提供参考。注重高价值专利培育，提高转化效率。第四，把握政策导向，主动服务重点团队。技术转移源于社会经济需求，专利转让的技术领域除了与学校的强势学科密切相关，还与在国家政策引导下企业的发展方向有很大的关系。针对学校优势学科团队和符合山西省产业布局与战略规划的课题团队，给予重点关注，进行主动服务。面对这样的团队，除了开展常规、普适的服务内容以外，还应当从应用研究角度进行引导，从转化意识、转化机会、转化渠道等多方面提供知识产权信息服务。第五，狠抓人才队伍建设，培养复合型知识产权信息服务人才。专利信息服务涉及技术、经济、法律等多个领域知识内容，要深化专利信息服务，需要服务团队综合能力的提升。现有高校知识产权信息服务中心多设在图书馆，其人才储备多具备情报分析的特长，但对于专利法、专利申请实务以及运营管理等专业知识较为欠缺，导致日常开展的工作大多停留在专利咨询、专利检索、专利分析以及专利资源推介与专利检索技能培训等层面，无法将专利申请、专利管理、运营导航等实务性内容融入其服务过程。加强人才队伍培养，要发挥不同馆员的学科专业背景优势，还要引导馆员主动加强知识产权尤其是专利方面的学习和培训，鼓励馆员参加专利代理人、技术经纪人、技术经理人等资格考试。加强对专利信息服务人员的培训，培养其数据处理、数据分析能力等，培养复合型知识产权信息服务人才。加强与学校相关职能部门、专家学者的联系与合作，取长补短、互通有无、共享资源，助力学校科研成果的转移转化。并尝试与知识产权运营机构、地方知识产权局、知识产权信息服务机构等建立合作伙伴关系，寻找校内资源与校内外需求的契合点。5结束语高校知识产权信息服务中心建设实施办法（修订）要求中心工作应当“参与高校产学研协同创新，协助高校知识产权的资产管理和运营，为高校科技成果转移转化的全过程提供嵌入式服务，助力高校知识产权转移转化”。各高校知识产权信息服务中心应当依托专业的知识产权人才团队，以知识产权转移转化过程中的服务需求为导向，开展多元化信息服务，提升高校科技成果转化率与创新能力，服务地方或区域经济社会发展，为中国向知识产权强国迈进奠定坚实基础。参考文献：1吴亚芬，万娜，聂亦然，等.科技成果转移转化信息服务系统建设初探：以江西中医药大学为例J.中医临床研究，2020，12（18）：142-144.2冉从敬，宋凯，何梦婷，等.知识产权生态链下的高校知识产权信息服务平台构建J.图书馆论坛，2020，40（3）：63-72.3彭玲玲，陈迎春，张弦，等.高校专利实施率提升策略探讨：基于2019 年中国专利调查报告J.高校图书馆工作，2021，41（6）：62-65.4汪晨晨，史琳.高校图书馆专利信息服务模型构建及服务优化探讨J.四川图书馆学报，2022（3）：63-68.5刘秀文，罗文馨，童云海.高校知识产权信息服务发展策略研究J.中国发明与专利，2022，19（3）：67-72.6张敏，应峻.信息服务促进高校知识产权高质量发展：以复旦大学知识产权信息服务中心为例J.中国高校科技，2020（增刊 1）：67-69.7张梅.基于专利成果转移转化分析的高校科技创新人才知识产权意识培养途径探索J.智库时代，2022（14）：53-56，112.8温芳芳，曹世锋，李翔宇，等.我国“双一流”高校专利技术转移速度研究：基于专利许可转让年龄的多维比较和历时分析J.情报理论与实践，2020，43（11）：65-70.9慎金花，李祎茜，张更平，等.双一流工科高校发明专利转让特征研究J.图书馆杂志，2021，40（12）：91-99.10梁美宏，孙清玉，林峥，等.面向重点团队的 H 大学图书馆知识产权信息服务案例研究J.图书情报工作，2022，66（6）：34-42.作者简介：卢同同（1982），女，山东潍坊人，博士，副研究馆员，主要从事学科服务、科技查新、知识产权等工作。（编辑：张超）