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云南水力发电YUNNAN WATER POWER174第 39 卷第 8 期0 引言2017 年 7 月 1 日国家发布实施了 GB/T19000-2016质量管理体系要求1，新增了 6.1 条款：应对风险和机遇的措施。该施工企业根据此体系要求，2018年编制印发了 质量风险管理办法（2018年版），2019 年修订印发了质量、职业健康安全与环境管理体系（2019 年版）风险和机遇控制程序等制度。经过这些年的应用，2023年对质量风险管理办法进行适用性调整。同时该施工企业为加强施工过程中工程质量风险管理，防止施工质量事故和质量缺陷的产生，规避、消除、降低工程施工中的质量风险，保障工程质量和财产安全，对企业承建工程质量风险识别、评估、控制等管理进行了规定。1 质量风险的定义及管理职责风险2是指导和控制组织的协商活动。工程质量风险3是在特定的施工环境、特定的时间存在的客观问题，会导致企业质量目标不能实现的各种不确定性的质量事件。企业负责人负责质量风险管理所需资源的提供。分管质量负责人负责组织质量风险管理办法制定及质量风险评估。分管质量的部门负责制定质量风险管理办法，按照管理办法组织质量风险的识别、评估，并跟踪质量风险及措施的落实。论施工企业工程质量风险管理刘洁娜1，李泉2（1.中国水利水电第十四工程局有限公司，云南 昆明 650041；2.国家电投集团云南国际电力投资有限公司，云南昆明650032）摘要：工程质量风险是避免施工过程中质量缺陷、质量事故的产生，在工程施工中，采取规避、降低、消除等手段来应对工程质量风险的发生。工程质量风险存在于工程设计、施工建设及工程投入运行阶段，各级质量管理人员应从工程开工之初及施工过程中全面分析存在的工程质量风险并提前采取措施有效控制。质量风险按照“识别、评估、跟踪、控制”的流程进行管理。关键词：风险；识别；评估；控制；施工企业；工程质量中图分类号：TU712.3文献标识码：B文章编号：1006-3951(2023)08-0174-04DOI：10.3969/j.issn.1006-3951.2023.08.039Quality Risk Management of Construction Enterprise Engineering ProjectLIU Jie-na1,LI Quan2(1.POWERCHINA SINOHYDRO ENGINEERING BUREAU 14 CO.,LTD.,Kunming 650041,China；2.SPIC Yunnan International Power Investment Co.,Ltd.,Kunming 650032,China)Abstract:Engineering quality risk management can avoid the occurrence of quality defects and quality accidents during the construction process.In engineering construction,measures such as avoidance,reduction,and elimination can be taken to address the occurrence of engineering quality risks.Engineering quality risks exist in the stages of engineering design,construction,and operation.Quality management personnel at all levels should comprehensively analyze the existing engineering quality risks at the beginning of the project and during the construction process,and take measures in advance to effectively control them.Quality risks are managed according to the process of identification,evaluation,tracking,and control.Key words:risk;identify;assessment;control;construction enterprise;project quality收稿日期：2023-04-21作者简介：刘洁娜（1988-），女，广西梧州人，工程师，主要从事水利水电工程、公路工程、城市轨道交通工程等施工质量及体系运行管理工作。*刘洁娜，李泉 论施工企业工程质量风险管理1752 质量风险的控制2.1 质量风险的识别工程质量风险主要为质量管理风险和工程实体质量风险。质量管理风险是指管理机构调整、资源配置不足、管理形式及管理中的违规行为等可能造成的质量缺陷或质量事故。工程实体质量风险是指工程施工过程、工程投入运行后有可能造成的工程缺陷、事故或损失。工程质量风险主要从两大类进行识别，具体如下。2.1.1 环境因素工程质量风险应从工程设计、招投标或合同条款、标准及相关方要求、工程施工过程、经验或教训以及产品交付后等方面识别。1）工程设计风险：根据工程设计图纸、设计技术要求，结合施工规程规范或施工经验，在施工中有可能造成的工程质量风险。2）招、投标或合同风险：客观因素有可能造成原材料或中间产品质量无法保证，或者在施工过程中施工队伍有意识偷工减料、降低成本等可能造成的质量风险。3）标准及相关方风险：法律法规、规程规范、质量验收标准或顾客要求的设计变更引起的质量风险。4）工程施工过程风险：因原材料、施工设备、施工设施、施工环境、施工工艺方法及管理等因素有可能对工程实体造成的质量风险，或者因施工质量影响有可能造成的经济损失或安全事故。5）经验或教训风险：指同类型工程已出现过的质量问题、缺陷或事故，造成企业荣誉受损、工程实体质量受到影响的质量风险。6）产品交付后风险：工程施工建设中因设计指标或施工原因导致质量问题在产品交付运行后有可能出现的质量风险。2.1.2 施工时段工程质量风险的识别应按工程施工的不同阶段从项目前期策划、年度策划和施工过程中开展。1）前期策划风险：在工程开工之初，项目部应对工程招、投标文件、合同及相关方要求条款进行分析，对影响工程质量的风险进行识别，并在质量计划中明确存在的质量风险。2）年度策划风险：根据工程年度生产进度计划，对本年度存在的质量风险进行识别。3）施工过程风险：在施工过程中，当法律法规变更、组织机构调整、施工条件发生变化等情况时，对新增的质量风险应及时识别。2.2 质量风险的评价在质量风险事件发生事前、事后（但未结束），对该事件的各项管理造成的影响、损失等可能性的一个过程判定过程，用数字测评某一个事件、事物带来的影响、损失程度。包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。质量风险评估结果将根据风险发生的严重程度、风险发生的频率确定质量风险等级，质量风险等级分为3级：“高风险、一般风险、低风险”。质量风险等级根据质量风险发生后导致的严重程度及风险发生频度进行综合计算评价确定，具体评估方法如下。2.2.1 质量风险严重程度等级评价根据质量风险发生后导致的严重程度，严重程度等级分为 5 类，划分原则见表 1。表 1 严重程度等级评价方法表严重程度严重程度影响种类严重等级法律、法规、产品及其他要求对工程的使用功能、使用寿命影响财产损失/104元工期影响/月企业影响程度非常严重违反国家法律、法规、标准、顾客标准影响正常使用，需限制条件运行 5000 12重大国际、国内影响5严重省内标准、行业标准不影响正常使用，但对工程寿命有较大影响 1000 5000 6省内、行业影响4较严重地区标准不影响正常使用，但对工程寿命有一定影响 100 1000 3 6地区性影响3一般企业标准不影响正常使用和工程寿命 10 100 3企业及周边范围2轻微不违反不影响正常使用和工程寿命，已构成质量缺陷 10不足 20d不影响1176云南水力发电2023 年第 8 期在上述判定过程，当多个种类判定其严重程度不一致时，应遵循最高程度原则，依据严重程度级别高的因素作为风险严重程度判定。2.2.2 质量风险的发生频率评价根据风险发生的频率，风险频率等级分为5类,划分原则见表 2。表 2 发生频率评价方法表发生频率频率评价准则等级管理过程发生频率发生事故/事件的频率通过历史数据统计发生的频率极少发生一般情况下不会发生（每 3a 发生 1 2 次）今后 10a 内发生的可能少于 1 次发生概率 5%以下1很少发生极少情况下才发生（每年发生 1 2 次）今后 5 10a 内发生的可能少于 1 次发生概率 5%20%2偶尔发生某些情况下发生（每季度发生 1 2 次）今后 2 5a 可能发生 1 次发生概率 20%50%3有时发生较多情况下发生（每月发生 1 2 次）今后 1a 内可能发生 1 次发生概率 50%80%4经常发生常常会发生（几乎每周都会发生）今后 1a 内至少发生 1 次发生概率大于 80%5在上述判定过程，当多个种类判定其发生频率不一致时，应遵循最高程度原则，依据发生频率较高的因素作为风险频率判定。2.2.3 质量风险等级确定质量风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下：质量风险系数=风险严重程度等级 风险发生频率等级。质量风险等级分为 3 级，划分原则如下：高风险：15 质量风险等级 25；一般风险：5 质量风险等级 15；低风险：0 质量风险等级 5。根据质量风险严重程度和发生频率按表 3 计算风险系数。表 3 质量风险系统计算表发生频率严重程度频率非常少发生发生频率很少发生频率偶尔发生频率有时发生频率经常非常严重510152025严重48121620较严重3691215一般246810轻微12345根据上述系数将风险等级分为 3 级：高风险、一般风险、低风险，针对不同级别的风险各单位应按表 4 采取措施进行控制。表 4 质量风险系统计算表风险系数风险等级及应采取的措施风险等级风险措施10 25高风险应马上采取措施规避风险、降低风险6 9一般风险需采取措施降低风险1 5低风险风险较低时,采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大,建议接受风险项目部应每年根据年度生产计划，对识别的质量风险进行评估，质量风险评估由项目主要负责人或分管质量负责人组织。有必要时，组织质量管理委员会进行评审，评审后发布质量风险清单。2.3 质量风险的控制项目部针对识别、评价的质量风险，应从接受、降低、规避、分担或转移风险等方面综合考虑采取措施。采取的措施尽可能消除风险，当消除风险的成本高出风险存在造成的损失时，再选择降低风险、接受风险、分担风险。质量风险所采取的措施包括技术措施、管理措施，对需要由业主、监理、设计等单位协调解决的质量风险，应以正式申请报送，并保存相关资料。各项目部应根据质量风险级别制定详细有效的控制措施并实施，以减少质量风险所带来的危害或损失。制定措施考虑内容不限于以下 3 点。1）从技术措施、管理制度、教育培训、应急预案等方面考虑。2）应是在现有条件下可执行和可落实的，应考虑可选技术方案、财务、运行和经营要求，在刘洁娜，李泉 论施工企业工程质量风险管理177管理体系过程中融入、整合并实施制定每一个质量风险的应对措施。3）对风险执行进度、效果等情况进跟踪，确保采取的应对措施是否有效落实。管理评审时，对措施的有效性进行评审。通过评审确定质量风险后，企业的工程质量风险根据风险等级按以下要求分级控制。1）风险等级为“高风险”时，责任项目部应立即采取措施，召开专题会议研究制定应对措施，明确责任人，并将专题会议和应对措施等材料报企业单位质量风险管控部门审核。“高风险”的责任人为质量分管领导，其过程控制情况项目分管质量副经理负责报送。2）风险等级为“一般风险”时，由责任项目部编制风险控制措施报企业单位分管部门审核。“一般风险”的责任人为质量管理部门负责人，其过程控制情况部门负责人负责报送。3）风险等级为“低风险”时，由责任项目部采取措施进行自我控制。各项目部质量管理部门在应对风险4时，应建立质量风险控制台帐，以便及时了解、动态管理风险的分布情况和发展状况。质量风险在通过相应的控制措施实施后，若风险已得到消除，风险控制项目应及时将信息报企业单位质量风险管控部门，并及时更新风险台账。各项目部由于重视程度较低或识别不到位，质量风险未得到较好控制，以致出现质量缺陷、质量违规5、顾客投诉、质量事故等情况，企业将根据对应管理制度中的相关规定进行责任追究。3 结束语综上所述，企业管理的重要环节包含质量风险管理，企业质量风险管理应依据质量体系的过程方法 PDCA 循环6。质量风险管理水平的高低，直接决定了项企业的质量管理水平高低。为加强施工过程工程质量风险管理7，避免工程施工中质量缺陷8、质量事故的发生，采取规避、降低、消除等手段来应对工程质量风险的发生。参考文献：1GB/T19000-2016 质量管理体系要求 S.2GB/T 23694-2013 风险管理术语S.3Q/ZSD14 21701.02-2022 风险和机遇控制程序S.4GBT19001-2016 质量管理体系要求S.5张元伟，张桂松，宋鑫.工人质量违规行为心理分析及预防J.住宅与房地产，2019,（27）:248.6中国施工企业管理协会.工程建设质量管理小组活动理论与实务：第 2 版 M.北京：中国计划出版社，2020.7Q/ZSD14 21701-2022 质量、职业健康安全和环境管理体系管理手册S.8 宋雨露，吴东海，贾林.施工中混凝土质量缺陷综合治理分析 J.中国住宅设施，2022,（9）:91-93.