国家建筑标准设计图集钢筋排布规则与构造详图.docx

无锡云天汽车配件有限公司
ISO/TS16949:2002
质量管理体系
内部审核记录汇编

目 录

1年度内审计划 （JL-P27-01）
2审核日程表 （JL-P27-02）
3内部质量管理体系审核采用的
过程分析模式图(JL-P27-00)
4内审检查表 （JL-P27-03）
5不符合項报告 （JL-P27-04）
6内审报告 （JL-P27-05）
7不符合項分布表（JL-P27-06）
8会议签到表 （JL-P04-05）

编辑:
审核:
批准:王秋雅
日期:2007-07-25

2007 年 度 内 审 计 划 JL-P27-01 N.0601
1审核目的
全面检查本公司所建立的ISO/TS16949：2002质量管理体系是否保持正常运行，评价质量管理体系的符合性和有效性。
2审核范围
ISO/TS16949：2002质量管理体系覆盖的所有部门、过程和班次。
3审核依据
⑴ ISO/TS16949:2002 标准要求；
⑵ 相关法律法规、国家/行业标准及其他要求；
⑶ISO/TS16949:2002《质量手册》、《程序文件》及相关文件；
⑷顾客的特殊要求及与顾客签订的合同等。
4审核日程安排
月份

部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
总经理

□

管理者代表

□

技术部

□

生产部

□

供销部

□

质管部

□

财务部

□

各车间

□

柳州车间

□

审核初步安排在10月下旬，采用集中审核的方式，审核的具体日期、时间届时由《审核日程表》另行通知。
表示计划； 表示已审核； 表示已采取纠正措施; 表示纠正措施已验证合格

编制： 审核： 批准：
日期：2007-03-15 日期：2007-03-15 日期：2007-03-15

审 核 日 程 表 JL-P27-02 No.0601-1
审核
组长
王 增
审核员（A组）
审核员（B组）
审核员（C组）

审核日期
2007年7月20日至21日（二天）；
日期
时 间
审核员
被审核
部 门
审核内容（涉及的过程条款号）
10-20

8：00-8：30
首 次 会 议
8：40-10：30

王 增（C）
总经理
（领导层）
总要求（4.1）/质量手册（4.2.2）/经营计划-MP1(5.4.1.1)/管理平审-MP2(5.6) /资源提供（6.1）/数据分析-MP5(8.4)/持续改进-MP6(8.5.1)
秦 良（A）
管理者
代 表
文件控制-SP12(4.2.1/4.2.3) 管理者代表（5.5.2）/
测量分析和改进（8.1）/纠正和预防措施-MP7(8.5.2
/8.5.3)
梅春锋（B）
生产部
资源提供（6.1）/基础设施-SP5(6.3/7.5.1.4)/工装管理-SP6(7.5.1.5/7.5.4.1) /工作环境-SP4(6.4) /产品制造-COP4
（7.5有关条款）./产品防护-SP9（7.5.5）
12：30-14：00
王 增（C）
技术部
文件控制-SP12(4.2) /记录控制-SP13(4.2.4/)/工厂、设施和设备策划（6.3.1）/经营计划-MP1(5.4.1.1) /产品实现的策划APQP-COP2(7.1 /7.2.1.1过程设计7.3相关条款) /生产件批准-COP3(7.3.6) /产品制造-COP4
(作业准备验证7.5.1.3/生产和服务过程的确认7.5.2)
14：00-16：00
梅春锋（B）
财务部
人力资源-SP4(6.2)/不良质量成本(5.6.1.1)
王 增（C）
供销部
与产品有关要求的确认和评审-COP1(7.2.1/7.2.2)/采购-SP1(7.4) /顾客财产-SP8(7.5.4) /交付-COP5(7.5.1f/
7.5.5）/顾客服务和顾客沟通-COP6 (7.5.1.7/7.5.1.8)
/顾客投诉处理-COP7(7.2.3c)/顾客满意-MP4(8.2.1)
秦良(A)
1、2车间
质量指责（5.5.1.1）/工作环境SP4(6.4/与实现产品质量相关人员的安全6.4.1 /生产现场的清洁6.4.2) /产品制造
-COP4(生产控制7.5.1/现场作业指导书7.5.1.2/车间生产
计划7.5.1.6/标识和可追溯性7.5.3/产品防护7.5.5)
10-21

8：00-10：00
梅春锋(B)
3、机体车间
质量指责（5.5.1.1）/工作环境SP4(6.4/与实现产品质量相关人员的安全6.4.1 /生产现场的清洁6.4.2) /产品制造
-COP4(生产控制7.5.1/现场作业指导书7.5.1.2/车间生产
计划7.5.1.6/标识和可追溯性7.5.3/产品防护7.5.5)
秦良(A)
质管部
质量指责（5.5.1.1）/管理评审-MP2(5.6)/ 标识和可
追溯性-SP7(7.5.3) /监视和测量装置的控制-SP10 (7.6) / 实验室控制-SP11(7.6.3) /内部审核-MP3
(8.2.2) /监视和测量（8.2.3/8.2.4）/不合格品控制-SP2(8.3)/数据分析-MP(8.4)/持续改进-MP6(8.5.1)/纠正/预防措施-MP7（8.5.2/8.5.3）
12：00-13:00
全部审核员
各仓库
仓库工作环境-SP4(6.4)/ 标识和可追溯性-SP7 (7.5.3)
/产品防护-SP9（7.5.5）
13：00-14：00
审 核 组 内 部 会 议
14：00-14：30
末 次 会 议
审 核 日 程 表 JL-P27-02 No.0601-2
审核
组长
王 增
审核员（A组）
审核员（B组）
审核员（C组）
王 增
梅春锋
秦 良
审核日期
无锡：2006年 10月20日至2006年 10月21日（二天）；柳州：10月25日
日 期
时 间
审核员
被审核
部 门
审核内容（涉及的过程条款号）
10-25
8：00-8：30
首 次 会 议
8：40-11：00
王 增（C）
柳州
分厂
质量指责（5.5.1.1）/工作环境SP4(6.4/与实现产品质量相关人员的安全6.4.1 /生产现场的清洁6.4.2) /产品制造
-COP4(生产控制7.5.1/现场作业指导书7.5.1.2/车间生产
计划7.5.1.6/标识和可追溯性7.5.3/产品防护7.5.5)交付-COP5(7.5.1f/7.5.5)/仓库工作环境-SP4(6.4)/
13：00-14：00
审核员确定不合格项
14：40-15：00
末 次 会 议
审核报告发布日期及范围：
审核报告将于2006年10月26日发布，发放范围为公司领导、管理者代表、各部门/车间/柳州分厂负责人及审核组成员。

编制：
审核
批准
日期：

内部质量管理体系审核采用的过程分析模式图 JL-P27-00
责任部门职责是否明确？岗位人员的能力、技能是否胜任？是否培训并具备岗位资格？

过程所需资源（设施/设备、材料等）是否得到满足？

输出
（社和是否明确过程的输出？审核输出是否满足顾客要求等？）
过程输入（要求）是否明确？过程输入是否充分（审过程输入资料的充分性）？
过程名称
（过程的活动展开是否充分？）

过程的接受准则是什么？
（审核监视和评价过程的指标是否适宜？是否达到规定的目标/指标？）
如何做？
（审核是否遵循过程运作程序、操作方法或作业指导书等？）

质量管理体系运行是由若干相关的过程构成的。一个过程可能要由若干按一定顺序运行并相互关联的子过程构成。所以，一个过程可能由若干部门共同完成；一个部门也可能涉及若干过程的运行。审核中应以过程方法为纲，根据上面过程乌龟图的模式，编制《内审检查表》，将每一具体过程加以展开。
审核时应根据《内审检查表》检查：1每一过程的输入是否充分？2国成输出是否适宜和有效？3过程的责任是否清楚和明确，岗位人员人员是否胜任？4过程地资源是否充分和良好？5过程的运行程序/方法是否正确并得到实施？6过程是否达到了策划的预期目标？7过程的各项活动是否充分予以展开？（具体格式见内审检查表JL-P27-03 No.00）
在《内身检查表》中应记录各部门在过程运行时的实施结果，据此判断过程是否达到策划的预期结果，并提出不合格项。
各部门亦应按过程分析模式图的要求，在体系的日常运行中监视和控制本部门的运行情况。
本内部审核检查表由内审小组编制，管理者代表审批。

编制： 审批： 日期： 2007-07-10
内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.00
内审员姓名

审核日期

审 批

日 期

检查
结论
序号
过 程
条款编号
输 入
输 出
负责部门
资源
方法
业绩指标

过程名称
列出过程所涉及的标准的条款号
过程的要求是应什么？
过程输出的应是什么？
谁去做，对人员能力、技巧、培训的要求是什么
？
使用什么资源
（设施/设备、材料等）？
规定如何做
（知性的程序、方法，操作规程等）？
接受准则是什么（监
视/测量、评价指标）？

审核纪录
审核过程实际运行是否覆盖了标准条款的所有要求？有无遗漏？
审核过程的输入是否充分、合理、适宜？
审核并记录过程的输出是否适宜和有效？
审核过程的责任部门及其职责是否明确和清楚？岗位人员是否胜任？
审核过程所投入的资源是否充足和良好？
审核过程运行所采用的程序/方法是否适宜和到位
审核过程运行后是否达到了过程接受准则的要求？

内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP1
内审员姓名
王 增
审核日期
2006年10月20日
审 批
强建刚
日 期
2006-10-16
检查
结论
序号
过 程
条款编号
输 入
输 出
负责部门
资源
方法
业绩指标
顾客导向过程COP1
与产品有关要求的确定和评审（合同评审）
1与产品有关要求的确定（7.2.1）；
2 与产品有关要求的评审（7.2.2）；
3与产品有关要求的评审——补充（7.2.2.1）；
4 保密（7.1.3）；
5组织制造的可行性（7.2.2.2）。
1顾客需求（合同/订单/询价单）；
2开发协议、产品资料及相关信息；
3顾客潜在需求；
4法律法规要求
5生产能力、生产现状、库存、供应商交付能力

1经顾客确认的顾客要求清单、评审结果、报价单；评审后的合同；
2销售生产计划单；
3新产品或顾客产品更改要求风险（制造可行性）评估；
4执行合同的记录（合同评审记录、合同台帐等）
5试制任务书（新产品）。
1主管部门：供销部
2能力要求：产品知识，法律法规知识
3相关部门：技术、检验、生产部门和主管领导。
办公设备/通讯设备；办公室/会议室。

执行《产品要求的确定与评审控制程序》；

1合同及时评审率100%；
2评审准确率100%；
3合同评审时间100%满足在作出提供承诺之前进行；
4签定合同成功率≥80%
（签订合同数/报价产品总数）×100
□改进项：

□不合格项：发现少数订单未进行评审。

审核记录

本过程及体系文件基本覆盖了以上条款的内容。
1查合同/订单/询价单、开发协议、产品资料及相关信息齐全；
2确定了顾客的潜在需求、法律法规要求。
3对生产能力、生产现状、库存、供应商交付能力有基本数据。
1查顾客要求已确认，有合同评审表和评审后的合同；有销售生产计划；2对新产品或顾客产品更改要求风险（制造可行性）进行了评估；3有执行合同的记录（合同评审记录、合同台帐等）；4少数定单未进行评审；5特殊合同/试制任务书（新产品）皆经评审，并有记录。

1主管部门人员能力达到岗位要求；2具有产品知识/法律法规知识；相关的技术、检验、生产部门和主管领导参与了特殊合同的评审。
资源充分。

查《产品要求的确定与评审控制程序》能满足控制要求。
1.查评审及时率（在签订合同之前）约99%；2评审准确率100%；3合同评审时间100%满足在作出提供承诺之前进行；4签定合同成功率为100%。

涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件
1顾客指定的特殊特性（7.2.1.1），执行《产品质量先期策划控制程序》；
2顾客的沟通过程（7.2.3），执行《顾客服务控制程序》。
审核情况记录：本过程涉及的相关过程已得到实施和控制。

编制：王 增 日 期：2006-10-16
内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP2/1
内审员姓名
王 增
审核日期
2006年10月20日
审 批
强建刚
日 期
2006-10-16
检查
结论
序号
过 程
条款编号
输 入
输 出
负责部门
资源
方法
业绩指标
顾客导向过程COP2/1
产品质量先期策划（APQP）
1产品实现的策划（7.1）
2产品实现的策划——补充（7.1.1）；
3 APQP参考手册；
4工厂、设施和设备策划（6.3.1）；
5组织制造的可行性（7.2.2.2）。
6更改控制（7.1.4）。

1顾客呼声
2公司经营计划；
3顾客营销战略；
4产品/过程标杆数据；
5顾客要求（图纸和技术文件/技术协议/合同等）；
（以APQP第一阶段的输入为主，亦应检查其他各阶段的输入）；
6类似设计经验；

1项目计划；
2技术规范；
3试验/实验报告；
4产品/过程特殊特性；
4过程流程图、工厂平面布置图；
5 PFEMA；控制计划；
6生产设备/监测装置和工装到位；
7作业指导书；
8进行生产确认(过程能力计算和MSA)；
9新产品及时交付，顾客确认（完成PPAP等）。
1技术部；
2APQP多功能小组：
1）小组成员应具有各方面的知识和技能；
2）技术人员应具备相应的资格，掌握必要的设计技能。
3）必要时吸收顾客和供方人员。
3各他部门配合。
1 CAD设备（包括电脑/复印件/打字机等）；
2设计场所
3监测装置；
4试制/生产场所；
5生产设施和设备/工装；
6资 金等。
1产品质量先期策划控制程序；
2过程失效模式及后果分析控制程序；
3现有操作有效性监视和测量控制程序；
4控制计划编制方法；
5 QS9000所要求的APQP参考手册等5大参考手册，
1线产品开发进度遵守率≥90%；
2促进对所有更改的早期识别，避免或减少生产后设计更改；
3减少变差和浪费，以最低的成本及时提供个顾客优质产品；
4确保PPAP一次性通过，试生产的产品获顾客确认 ；
5投资实际值≦预算值。

□改进项：部分过去未进行APQP的产品是否应适当时补编过程FMEA和生产控制计划？

□不合格：无

审核记录
经审核，进行了APQP 策划，基本覆盖以上所列条款要求的范围，并包含了顾客要求和对其技术规范的引用。
1.在XXXX产品策划中，经查有顾客呼声、公司经营计划、顾客营销战略等资料；
2.但收集产品/过程标杆数据、顾客要求及类似设计经验作为本次策划的输入的依据重视不够。
1策划输出基本符合要求；如任务书、项目计划、技术规范、检验/试验报告、产品/过程特殊特性、过程流程图、车间平面布置图、PFEMA、控制计划；和作业指导书等工艺文件。2策划了产品实现所需过程，确定了产品目标；确定了所需资源，策划输出适合于公司的运作；进行了生产确认；完成PPAP资料和Cpk/MSA计算等。
组成的多功能小组成员及其资格符合要求
资源充足，满足策划的要求。

文件齐全，能确保APQP策划的有效实施。
1开发进度遵守率100%；2 达到了促进对所有更改的早期识别，避免设计或减少后期更改的目的，3各种样件通过率100%。试生产的产品合格，4顾客虽未PPAP，但产品一次性通过获得批准；5投资额度在预算范围之内。
涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件
1.对顾客信息的保密（7.1.3），执行《顾客要求的确定和评审控制程序》；
2.过程设计和开发过程（7.3）执行《设计和开发控制程序》
3.控制计划编制（7.5.1.1）执行《控制计划管理程序》；
4.工厂、设施和设备策划（6.3.1）执行《现有操作有效性评价和监视控制程序》
5.制造过程FMEA(7.3.2.2)，执行《过程失效模式及后果分析控制程序》
6.接受准则（7.1.2），执行《过程和产品的监视与测量控制程序》。
审核情况记录：支持过程得到有效实施，确保了APQP的策划达到预期的目的。

编制：王 增 日 期：2006-10-16
内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP2/2
内审员姓名
王 增
审核日期
2006年10月20日
审 批
强建刚
日 期
2006-10-16
检查
结论
序号
过 程
条款编号
输 入
输 出
负责部门
资源
方法
业绩指标
顾客导向过程COP2/2
过程设计
1设计和开发策划（7.3.1）；
2多方论证方法（7.3.1.1）；
3设计和开发输入/制造过程设计输入（7.3.2/7.3.2.2）；
4特殊特性（7.3.2.3）；
5设计和开发输出/制造过程设计输出（7.3.3/7.3.3.2）；
6设计和开发评审（7.3.4）
7监视（7.3.4.1）
8设计和开发验证/设计和开发确认（7.3.5/7.3.6）；
9设计和开发更改的控制（7.3.7）
a)顾客提供的设计记录；
b)设计失效模式及后果分析（DFMEA，如顾客提供）；
c) APQP策划第一/第二阶段的输出：产品/过程特殊特性及分类、分级；
d)生产过程能力及成本目标；产品保证计划,APQP小组的新设备、工装和设施和新量具、试验设备要求等；
e)开发计划书;
f)以往开发的经验。

a)规范和图样；
b)工艺方案（如制造过程流程图、车间平面布置图）; c)PFMEA;
d)控制计划; e)作业指导书（提供采购、
生产、检验和服务的信息）；f)有关质量、可靠性、可维修性及可测量性的数据； g) 适当时，防错活动的结果；h)产品/制造过程不合格的及时发现和反馈方法；h)满足顾客要
求的产品（通过顾客的生产件批准 ）。
1主管部门：技术部；
2技能要求：a)计算机辅助设计（CAD）;b)可制造性设计/可装配性设计;c) 潜在失效模式及后果分析（FMEAS）；
d)几何尺寸和公差（GD&T）等。3相关部门：生产部/供销部和财务部/主管领导。
1办公设备；
2 CAD设备；
3测量和制造设备。

1执行《设计和开发控制程序控制程序》的相关要求；
2《控制计划编制方法》；
3《潜在失效模式及后果分析方法》等。

1设计和开发计划按时完成率≥90%；2 PPAP一次性通过；3阶段评审通过率100%；4工艺文件100% 齐全、正确性，可行性98%；5过程设计输出能确保安全、均衡生产，体现人机工程学要求；6适当时采用防错技术。
□改进项：采用防错技术应加强。

□不合格；少数作业文件无特殊特性符号标识
审核记录
本过程及体系文件基本覆盖了以上条款的内容要求。
查有顾客提供的设计记录、APQP策划第一/ 第二阶段的输出：产品/过程特殊特性；过程能力及成本目标；产品保证计划,APQP小组策划的新设备、工装和设施和新量具、试验设备要求等；有开发计划书、顾客要求(开发合同/技术协议)。

1以上输出基本齐全，能满足生产要求。
2防错技术的采用及实施结果记录不足。

主管部门技术部人员能力满足要求，具备： a)计算机辅助设计;可制造性设计/可装配性设计;潜在失效模式及后果分析（FMEAS）；几何尺寸和公差等方面的能力。
有 CAD设备；测量和制造设备/设施，满足过程设计要求。

过程控制文件能满足过程要求，并得到执行。
1设计和开发计
划按时完成率
100%；
2 PPAP（生产样
件）一次性通过；
3阶段评审通过
率100%；工艺文
件的正确性和可行性95%；过程设计输出能确保安全、均衡生产，体现人机工程学要；采用防错技术应加强。

涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件
1技术文件控制过程（4.2.3），执行《文件控制程序》；2记录控制过程（4.2.4）执行《记录控制程序》；
3内部沟通过程（5.5.3/7.5.1.7）执行《质量手册》第5.5.3条和《顾客服务控制程序》；
4控制计划编制过程（7.5.1.1），执行《控制计划管理程序》；5制造过程FMEA(7.3.2.2)，执行《过程失效模式及后果分析控制程序》；6制造过程的监视和测量（8.2.3.1），执行《过程和产品的监视、测量控制程序》关于“维持过程控制”的要求。
审核情况记录：
支持过程识别充分，文件适宜有效，并得到执行。

编制：王 增 日期：2006-10-10
内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP3
内审员姓名
王 增
审核日期
2006年10月20日
审 批
强建刚
日 期
2006-10-16
审核结论
序号
过程
条款编号
输 入
输 出
负责部门
资源
方法
业绩指标
顾客导向过程COP3/1

生产件批准
PPAP
产品批准过程（7.3.6.3）；

1提交内容的要求：
1）设计记录；
2）工程更改文件（如果有）；
3）工程批准（如果有要求）；
4）过程流程图；
5）过程FMEA；
6）尺寸检查结果；
7）材料、性能试验结果；
8）初始过程能力研究；
9）初始过程能力研究结果；
10）测量系统分析研究结果；
11）控制计划；
12）零件提交保证书（PSW）；
13）样品产品
14）辅助检具（如果有）；
15）符合顾客特殊要求的记录等。
2提交通知或技术协议要求。

1提交给顾客的符合等级3要求的记录、文件和样品产品；
2顾客关于提交处理结果的通知；
1主管部门：技术部
2技能要求：掌握PPAP的程序及及提交/保存要求；
3相关部门：生产部和供销部部

1办公/通讯设备；
2实施生产件批准所需要的生产设施、设备、工装和检测试验设备。
1《生产件批准设控制程序控制程序》
2《供方生产件批准文件 包》
1顾客一次性通过PPAP；
2我公司对关键外包供方产品的及时PPAP的批准率；
3保持生产过程批准要求规定的过程能力Cpk。
□改进项：应加强对关键外协供方的生产件批准
指导和培训。

□不合格：无

顾客导向过程 COP3/2
我公司对关键外协供方的生产件批准
PPAP

关键外协供方提交的符合PPAP 要求的记录、文件和产品样品；

审核记录
COP3覆盖了本条款的要求

过程输入PPAP文件符合《PPAP》手册的要求。
查输出的PPAP文件和提供给顾客的PPAP记录满足输出要求。

1主管部门技检部对PPAP的职责要求明确，能归口管理，保存PPAP纪录。2对供方实施PPAP重视不够，为提供不出纪录。

具备的资源齐全
《生产件批准控制程序》能满足过程控制要求。
1对顾客的PPAP业绩令人满意；
2.对外包供方的PPAP尚未足够重视，记录不全。
涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件
1采购过程（7.4），执行《采购控制程序》；
2制造过程的监视和测量（维持过程控制）（8.2.3.1），执行《过程和产品监视、测量控制程序》；
3全尺寸的检验和试验、外观项目（8.2.4.1/8.2.4.2），执行《过程和产品监视、测量控制程序》；
4产品/过程与生产件批准的要求出现不同时，生产前的顾客特许过程，执行《不合格品控制程序》。
审核情况记录：
本过程涉及的支持过程（SP）要求在相关文件中予以规定，并得到实施。

编制：王 增 日期：2006-10-16
内 审 检 查 表 JL-P27-03 No. COP4
内审员姓名
梅春锋
审核日期
2006年10月20日
审 批
强建刚
日 期
2006-10-16
审核结论
序号
过 程
条款编号
输 入
输 出
负责部门
资源
方法
业绩指标

顾客导向过程 COP4/1

生产和服务提供（生产计划控制）

1生产和服务提供的控制（7.5.1）
2作业指导书（7.5.2）；
3作业准备的验证（7.5.1.3）
4生产计划（7.5.1.6）
5生产和服务提供过程的确认（7.5.2/7.5.2.1）
1销售计划；
2新产品试制计划；
3安全库存要求；
4现有生产能力状况
1生产计划；
2生产作业计划；
3外协加工计划。
4应急计划等。

1主管部门：生产部
3相关部门：技术部、供销部、各车间；

1办公设备；
2生产设施
和设备；
3工艺装备
4检测装置；
5生产资金，

1制造过程控制程序；
2作业指导书；
3安全操作规程。
4应急计划。
1生产计划执行率100%；
2 计划正确性100%；
3产品合格率≥99%；
4制造过程稳定受控，Cpk≥1.33；
5工艺符合率100%
6生产节拍符合要求；
7安全无事故。

□改进项：车间应重视制定和执行生产进度作业计划，确保准时交付。

□不合格项：部分作业方法/设备调整后，无进行作业准备的验证的记录。

COP4/2
生产和服务提供（制造过程控制）
1生产计划；
2作业指导书。

1符合要求的产品和服务
2制造过程确认纪录；
3作业准备验证记录。

1计划执行率100%；
2 计划正确性100%；
3产品合格率99%以上。
4过程稳定受控。
5工艺符合率100%.
6生产节拍运行正常。
7无重大安全事故。
审核记录
本过程运行覆盖并符合以上条款的要求。

过程输入充分。

1查制造和服务提供各过程输出满足要求。
2部分作业方法/设备调整后，无进行作业准备的验证的记录。

主管部门及其人员胜任。

资源充足
文件适宜。
编制：梅春锋 日期：2006-10-16
内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP5
内审员姓名
王增
审核日期
2006年10月20日
审 批
强建刚
日 期
2006-10-16
检查
结论
序号
过程
条款编号
输 入
输 出
负责部门
资源
方法
业绩指标
顾客导向过程COP5
交付和支付过程：
1）制定发货计划/编制发货单；
2）跟踪产品制造过程；
3）确定运输方式；
4）及时发货，；
5）了解发货产品的质量情况；必要时进行交付产品审核
6）开票；
7）获得支付。
1放行、交付和交付后活动的实施（7.5.1.f）；
2产品交付过程的防护（7.5.5）
3交付产品审核（8.2.2.3）
1顾客合同/定单：
2交付计划；交付凭证（发货单、验收单）
3合同价格；
4生产能力要求 ；
5产品储存、运输条件要求；
6产品安全库存量要求；
7应急计划。

1准时交付符合要求的产品；
2产品最终审核报告（必要时） ；
3顾客发货确认单；
4获得顾客支付的货款/转帐支票；
5交付记录和台帐；
6交付运输记录；
7额外运费单。

1主管部门：供销部
2技能要求：按顾客要求的交付沟通方式和能力；
3相关部门：生产部/车间，质管部和财务部/库房等。

1办公/通讯设备；
2交付设备与设施、库房、运输工具；
3合格的运输外包供方；
4必要的经费；
5与顾客沟通的信息设备。
1产品防护和交付控制程序；
2销售交付运输管理理制度；
3销售资金回笼制度等。
1准时交付率100%；
2交付产品不合格率（200PPM）
3附加运费尽可能低；
4成品周转期尽可能短。
5杜绝对顾客的中断次数；
6超额运费
低于5，000元/年。
□改进项：建议加强对交付运输过程的控制（包括运输服务供方）

□不合格

审核记录
本过程运行覆盖并符合以上条款的要求。
经审核有：
1顾客定单；交付凭证（发货单、验收单、合同价格；2有生产能力、库存目标 ；3有产品储存、运输条件要求、产品的安全库存量要求。

经查：1能准时交付符合要求的产品；2有产品最终审核报告；3发货单；4获得顾客支付的货款/转帐支票；5有交付记录和台帐；6额外运费单；

1主管部门供销部具备交付沟通能力的员工，确保及时交付；
2相关部门 生产部、质管部能积极配合及时交付和服务。
资源充足。
程序/制度能满足交付过程控制要求。
1做到准时交付率100%；
2交付产品不合格率小于200PPM）
3未发生附加运费；
4成品周转率为
/季；周转期为
天;造成顾客的中断次数为0。
涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件
1对交付产品进行最终产品审核（8.2.2.3.），执行《过程和产品监视、测量控制程序》；
2制定确保准时交付的应急计划（6.3.2），执行《应急计划》；
3编制并执行确保准时交付的生产计划（7.5.1.5），《产品制造过程控制程序》
4不合格品被发运，立即通知顾客（8.3.3），执行《不合格品控制程序》；
审核记录：本过程所涉及的支持过程得到了识别和实施。

编制：王增 日期：2006-10-16
内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP6
内审员姓名
王增
审核日期
2006年10月20日
审 批
强建刚
日 期
2006-10-16
检查
结论
序号
过 程
条款编号
输 入
输 出
负责部门
资源
方法
业绩指标
顾客导向过程COP6
服 务

1顾客沟通（7.2.3）；
2顾客沟通——补充（7.2.3.1）；
3服务信息反馈（7.5.1.7）；
4与顾客达成的服务协议（7.5.1.8）。

1顾客反馈的信息；
2顾客的服务要；
3顾客服务协议或质量协议；
4发货单。

1及时向顾客提供售前/售中/售后服务；
2服务信息记录和报告；
3信息反馈系统报告；
4服务专用工具和设备的提供；
5服务人员的业务培训；
6服务网点有效性的验证纪录。
1主管部门：供销部
2技能要求：
1）与顾客沟通能力；
2）现场服务和处理顾客问题的能力。
3相关部门：生产部门、技检部。
1办公/通讯设备；
2必要的服务器材和备品；
3服务经费。
顾客服务控制程序

1服务人员的合格率100；
2顾客对服务的满意度≥90；
3备件的可得性；
4 服务项目的有效性。

□改进项；
1应加强顾客函电/来访信息的记录保持。
2重视对服务网点有效性的验证和纪录。

□不合格项：
无

审核记录

本过程运行覆盖并符合以上条款的要求。

1过程输入基本充分而适宜；
2应加强顾客函电/来访信息的记录和保持。
1能及时向顾客提供售前/售中/售后服务；
2服务信息能及时反馈报告；
5服务人员能满足服务业务能力的要求。
6不足：
1）上门服务人员的服务记录和报告不及时；
2）对服务网点有效性进行了验证，但验证记录重视不够。

服务部门和人员能胜任要求。
服务资源能保证
《顾客服务控制程序》能满足过程控制的要求。

1服务人员岗位资格100%合格率；服务人员素质能满足要求
2顾客对服务的满意度95分；
3能提供必需的服务维修备件；
4服务网点经验证有效。

涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件
1拒收产品的试验分析（8.5.2.4），执行《纠正和预防措施控制程序》。
2制定确保准时交付的应急计划（6.3.2），执行《应急计划》；
3编制并执行确保准时交付的生产计划（7.5.1.5），《产品制造过程控制程序》；
4对服务提供过程的确认（7.5.2），参照执行《过程确认控制程序》。
审核记录：涉及的其他支持过程及执行的程序文件能满足本过程的要求。

编制：王增 日期：2006-10-16
内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP7
内审员姓名
王 增
审核日期
2006年10月20日
审 批
强建刚
日 期
2006-10-16
检查
结论
序号
过 程
条款编号
输 入
输 出
负责部门
资源
方法
业绩指标

顾客导向过程
COP7

顾客投诉

1）顾客沟通（7.2.3,c）
2）拒收产品的试验分析（8.5.2.4）

1顾客的投诉、抱怨；
2顾客的产品拒收记