山东省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题.docx

山东省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30
B．60
C．90
D．91
2、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型
B．激进型
C．消极型
D．积极型
3、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择
B．资产配置决策
C．资产混合比例
D．类别资产及其比例的调节
4、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．融资融券业务
C．证券投资咨询业务
D．证券经纪业务
5、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。
A．制定融资融券业务的基本管理制度 
B．制定融资融券业务操作流程 
C．融资融券业务的具体管理和运作 
D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
6、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。
A．10美元 
B．5美元 
C．1美元 
D．2美元
7、证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种类为__
A．有价证券
B．股票
C．股票及债券
D．有价证券及其衍生品
8、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)
A．15.07
B．15.08
C．15.09
D．15.15
9、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。
A．本国居民
B．国内居民
C．常住居民
D．常住居民但不包括外国人
10、关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。
A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C．大宗交易的成交价格计入当日行情
D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
11、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．2
C．3
D．4
12、基金管理公司的收入主要来自__。
A．自有资产的投资收入
B．管理费
C．基金资产投资收益
D．基金资产利息收入
13、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量
B．事后衡量
C．全面衡量
D．局部衡量
14、在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
15、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。
A．商人银行
B．投资公司
C．商业银行
D．投资银行
16、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。
A．基金份额上市交易公告书
B．招募说明书
C．基金合同
D．基金托管协议
17、以5元作为佣金的收取起点不适用于__。
A．上海证券交易所上市的A股
B．深圳证券交易所上市的A股
C．证券投资基金
D．B股
18、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会
19、以下不属于公司债券的是__。
A．信用公司债券
B．短期融资券
C．混合资本债券
D．附有股权证的公司债券
20、证券回购的实质是__。
A．抵押贷款
B．股权的转让
C．期权的一种形式
D．一种期货
21、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
22、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年(含)以上。
A．2
B．3
C．4
D．5
23、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润__万元。
A．900
B．1800
C．2700
D．4500
24、对基金投资进行限制的主要目的包括__。
A．运用基金操纵市场
B．引导基金消除市场系统风险
C．引导基金集中投资，降低风险
D．发挥基金引导市场的积极作用
25、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为__股。
A． 8000
B． 8300
C．8330
D． 8333
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据表6-2给出的条件，M公司股票的短期（5天）相对强弱指标RSI值为（）。
A.75%
B.70%
C.80%
D.85%
2、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。
A．近2年无亏损记录
B．具有会员资格
C．无违规现象
D．缴纳席位费
3、约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于__。
A．甲方死亡或丧失民事行为能力
B．乙方被人民法院宣告进入破产程序
C．甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散
D．乙方被证券监管机关取消业务资格
E．其他法定的情形
4、连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是__。
A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D．若成交，其成交价格取买方叫价
5、关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是__。
A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行
B．“债转股”时，申报方向为买入
C．“债转股”时，转股申报不得撤单
D．可转债的买卖申报优先于转股申报
6、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有__。
A．国家持股
B．国有法人持股
C．其他内资持股
D．外资持股
7、流通性较强的债券（）。
A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
B．折让的大小和凸性有关
C．折让的幅度反映了债券流通性的价值
D．在收益率上往往有一定折让
8、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括__。
A．宏观经济风险
B．管理风险
C．成本风险
D．汇率风险
9、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
A．交易所规定的总价值/每点价值
B．交易所规定的每点价值×股票价格
C．股票价格/基础指数的数值
D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值
10、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。
A．货币化率
B．资本化率
C．证券化率
D．资产化率
11、证券结算包括（）
A．证券登记
B．证券清算
C．证券交割
D．资金交收
12、下列较容易受购买力风险损害的证券是__。
A．保值债券
B．浮动收益债务
C．固定收益债券
D．优先股
13、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按__划分。
A．交易场所
B．账户用途
C．投资主体
D．投资种类
14、下列各项属于金融衍生工具特征的有__。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性
15、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。
A．证券公司短期融资券
B．证券公司发行的可转换债券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券
16、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高__个买入申报价格和数量。
A．12
B．10
C．8
D．5
17、证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
18、沪深300风格指数系列包括__。
A．沪深300成长指数
B．沪深300价值指数
C．沪深300行业指数
D．沪深300相对成长指数
19、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
20、买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOF
B．ETF
C．保本基金
D．股票基金
21、股价指数期货合约的价值通常是__。
A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算
B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算
C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算
D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算
22、GDP保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将__。
A．上升
B．下跌
C．不变
D．大幅波动
23、对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是__。
A．市场供求状况
B．信用等级
C．风险程度
D．发行数量
E．债券发行的期限
24、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后
B．开盘后
C．11:30前
D．13:30前
25、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括__。
A．产业政策
B．产品特性
C．技术替代
D．国际市场冲击