环境规制对WEEE回收处理企业技术创新的异质性影响研究.pdf

借助我国电子废弃物回收处理企业数据运用门槛回归模型检验不同类型环境规制对企业技术创新的异质性影响 研究表明:废水和废固对企业治污和生产技术创新的影响均存在双重门槛它们分别是(.)、(.)和(.)、(.)废水和废固的环境规制对企业技术开发和技术转化的影响也都存在双重门槛它们分别是(.)、(.)和(.)、(.)人力资本、企业所有制、企业规模和政府补贴均对企业技术创新具有促进作用但估计系数不大 上述研究结论在变换参数估计方法和删除敏感企业数据后仍然稳健关键词:环境规制技术创新门槛回归模型中图分类号:.文献标志码:文章编号:()张宝友吕旭芬蒋连君.环境规制对 回收处理企业技术创新的异质性影响研究.东华理工大学学报(社会科学版)():.()():.问题提出如何将数量庞大的电子废弃物()无害化和资源化处理已成为我国循环经济发展过程中亟待解决的问题 对此政府通常通过制定 回收处理的环境规制以调控回收处理过程中的各项经济活动进而实现经济发展与环境保持相协调的目标 在技术层面上 处理不断向机械化和高效化方向发展技术创新是实现这一目标的基础 技术创新不仅可以提高 处理企业的拆解效率还可以在很大程度上避免环境污染和资源浪费 因此研究环境规制如何影响 回收处理企业的技术创新具有战略意义自 提出“波特假设”以来环境规制对企业技术创新影响的研究仍未取得一致结论 一种观点认为适当的环境规制通过创新补偿效应利于企业开展创新活动 另一种观点则认为过于严格的环境规制会增加企业的减排成本可能使企业采用新技术获得的收益无法抵消环境监管费用即产生了明显的挤出效应不利于企业在节能减排领域的技术创新活动 此外还有学者通过实证研究后发现环境规制对企业技术创新的影响并不显著 面对环境规制企业开展技术创新决策时主要考虑环境规制所引致的成本上涨、技术创新的投入及技术创新成果所带来的成本下降等三方面因素 当环境规制强度较低时企业宁愿以缴纳排污费的方式保证生产正常进行此时它们没有开展技术创新的动力与意愿 伴随着环境规制强度的提升政府监管部门强制要求企业在直接排放污染物前要进行治污处理此时企业能做的就是购置治污设备和开展生产过程的技术创新如果企业购置设备的成本远远低于技术创新所需投入企业技术创新的意愿仍然不强更多的只是促进了治污技术的采纳与扩散 一旦企业购置设备的成本超过了技术创新成本企业将考虑从事技术创新的可能力图通过生产过程中的技术创新来降低运营成本这既可以弥补治污处理成本增加的不足又可获得政府的创新奖励 当环境规制的强度增大到企业无法维持正常的盈利乃至亏本时大量企业会选择退出只有少数实力强大的企业会选择留下来并开展技术创新以求在最大程度上降低环境规制对企业正常经营造成的不良影响 但随着环境规制强度不断提高不断有企业转移到其他地区或破产退出留下来的企业数量越发减少可能逐渐形成垄断而垄断则不利于企业技术创新因此环境规制与企业技术创新之间存在一定的倒“”型门槛效应 环境规制影响企业技术创新的研究结论存在不一致的现象原因体现在以下两方面()多数研究仅将环境规制作为一个整体未能将其进一步分类并考虑它们的异质性使得出的研究结论较为笼统 已有研究表明废水、废气和废固、费用型和投资型、市场激励型和行政命令型等不同类型环境规制下的技术创新效应具有差别 另外随着环境规制强度由低变高企业技术创新重点也呈现出由治污技术创新向生产技术创新转换的特点那么环境规制对它们的影响可能存在差异()根据技术创新价值链理论企业技术创新可分为技术开发和技术转化两阶段 将企业创新活动细化成技术开发与技术转化两阶段分别探究环境规制对它们的影响程度可以解决已有研究将企业技术创新看成“黑箱”的难题这可使得环境规制对企业技术创新影响的相关研究更为科学本研究的创新:考虑污染物的异质性及我国 回收处理企业的实情将污染物分成废水和废固两类将技术创新分成治污技术创新和生产技术创新两阶段分类探讨不同类型环境规制与不同类型技术创新的关系全面揭示环境规制对技术创新的影响程度在此基础上基于价值链视角将企业的生产技术创新分解成技术开发与技术转化两个阶段进一步考察环境规制对不同阶段技术创新的内在影响机理揭示环境规制对企业技术创新的影响为制定精准的环境规制政策提供科学依据与已有研究常运用线性回归模型和采用地区或产业数据不同本研究借鉴非线性的门槛回归模型确定技术创新活动的最优环境规制区间为宏观环境政策的制定提供微观证据 模型构建.模型设定考虑到环境规制与企业技术创新之间可能存在不确定性关系因此与以往常用经典环境库兹涅茨曲线研究环境规制与技术创新关系不同采用面板门槛回归技术分析两者的非线性关系其模型如式()所示:()()()其中 表示企业数量 表示年份表示门槛变量和 分别为因变量和自变量(.)为指标函数在具体回归时倘若环境规制强度存在一个门槛水平值那么它对技术创新的影响将在门槛值两侧发生显著不同假设虚拟变量 使其满足:()因此式()可转化为式():()()上述理论分析已指出环境规制与技术创新活动之间呈倒“”型关系且环境规制对治污技术创新的影响要先于生产技术创新这一事实故将环境规制对治污技术创新的影响滞后一年对生产技术创新的影响滞后两年进行考察 另外根据对我国 回收处理企业的调查发现其处理过程中产生的污染物主要包括废水和废固 基于以上分析建立四个面板门槛回归模型(模型一至模型四)以分析环境规制对企业治污技术创新和生产技术创新的影响模型一:废水对治污技术创新的影响()()()模型二:废固对治污技术创新的影响()()()模型三:废水对生产技术创新的影响东华理工大学学报(社会科学版)年()()()模型四:废固对生产技术创新的影响()()()其中、分别表示企业的治污技术创新、生产技术创新、废水环境规制和废固环境规制表示控制变量为随机误差为考察环境规制对企业技术开发和技术转化两个不同阶段的影响差别借助 的研究将企业创新过程也看作生产过程用式()表示企业技术创新过程:()()其中、和分别表示技术创新成果、劳动力、科研经费和其他因素本研究将用环境规制替代 变量考虑到技术开发与技术转化的前后时间关系将环境规制对技术开发影响滞后一年对技术转化影响滞后两年进行考察因此基于价值链视角下的环境规制对企业技术创新影响的计量模型如下:模型五:废水对技术开发的影响()()()模型六:废固对技术开发的影响()()()模型七:废水对技术转化的影响()()()模型八:废固对技术转化的影响()()()其中 和 分别表示企业的技术开发和技术转化其他变量与上述相同.变量与数据说明.技术创新()治污技术创新和生产技术创新(和)参照张平等的研究使用企业“污染治理投资总额”代替企业污染技术创新水平其值越大表示企业污染物处理技术创新资金的投入就越多治污技术创新水平相对较强反之则相对较弱具体用企业每年投入到污染物处理的投资额替代现有研究成果大都以行业或地区工业企业的生产率来代替行业的生产技术进步因本文主要研究企业微观的技术创新行为故用企业“劳动生产率”代替生产技术创新水平具体用人均产量替代()技术开发和技术转化(和)企业投入资金开展技术研发其结果主要表现为各项专利的形成因此本研究选用专利受理量来衡量企业技术开发能力所谓的技术转化是指企业将技术开发的成果应用到实际生产经营过程中进而提高新产品销售故而用企业“新产品销售收入”来替代.环境规制借助张成等的研究成果依据减排效果的计量方法选取单位污染物产出能力作为间接衡量环境规制强度的指标 因为所调查的绝大多数回收处理企业在生产过程中基本上不产生废气且产生的废水和固体废弃物的数据是完整的所以只选取“废水”和“废固”两类环境污染物 环境规制强度的具体计算公式为:(/)()其中表示 企业第 年的单位污染物的产出能力表示 企业第 年的产出水平此处用年生产总值(单位:万元)代替表示 企业第 年的废水或废固污染物排放量(单位:吨)值越大表示单位污染物产出能力越强环境规制强度越大反之则越小考虑到废水和废固的异质性问题分别用、表示 企业第 年排放的废水和废固的产出水平.控制变量借鉴已有研究 选择如下 个控制变量 人力资本()企业技术创新活动不仅需要投入大量的资金更需要有相应科研能力的人力资源因此选取企业利润和人力资本两个因素作为模型的控制变量其中人力资本水平采用企业员工的人均受教育年限来代替假设小学、初中、高中和大学教育年限分别为、年那么人力资本水平的具体计算方法:表示企业里接受相应教育程度的员工比重 企业所有制()用虚拟变量 和 分别代表国有企业和非国有企业 企业规模()用企业资产总额的自然对数表示政府补贴()用“企业研发经费内部支出中第 期张宝友等:环境规制对 回收处理企业技术创新的异质性影响研究政府资金所占比率”衡量数据来源于中国统计年鉴中国第三产业统计年鉴中国物流业统计年鉴中国科技统计年鉴 及课题组对我国 回收处理企业的调研此次调研的企业及手段主要包括:以浙江省台州市路桥金属资源再生产业基地的入驻企业和浙江省再生能源集团有限公司下属的各个子公司、分公司为实地问卷调查对象采用课题组成员上门访谈和问卷填写的方式收集企业相关数据对再生资源回收利用协会网站上登记的协会成员(浙江省以外)采用邮寄问卷填写的方式回收相关数据总计有 家规模不一的 处理企业参与本课题组的调研数据时间为 年考虑到选取样本中可能存在数据缺失或为 的事实按照标准化公式 ()/()对指标进行预处理 实证分析.变量的平稳性检验各变量特别是门槛变量是否平稳(本文为环境规制中 和 两变量)做门槛效应回归的前提条件为了保证检验结果可靠可信分别用 检验(同质面板单位根假设)和 检验(异质面板单位根假设)两种方法对文中各变量进行平稳性检验具体检验结果见表 表 显示各变量的水平序列均存在不平稳的趋势但其一阶差分均呈现平稳态势(至少在 的显著性水平上)表 变量的平稳性检验变量 检验 检验水平序列一阶差分水平序列一阶差分.(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.)注:、分别表示、和 的显著性水平括号内的数值为对应的 值.门槛效应检验为确定模型的形式需要进行门槛数量选择且对其显著性进行检验分别估算了单门槛模型、双门槛模型和三重门槛模型 得到 统计量和用 法得到的 值(表)从表 可以看出模型一至模型八中的门槛变量环境规制强度均通过双门槛效应的显著性检验但未通过三门槛模型的显著性检验因此可判断废水()和废固()指标均存在两个门槛值表 是 个模型中门槛变量的估计值和置信区间表 中的模型一和模型三计算结果显示废水东华理工大学学报(社会科学版)年()不论对治污技术创新还是生产技术创新均存在双重门槛值 分别是.、.和.、.由此可知当废水到达第一个门槛值.前虽然对企业治污技术创新活动有正向影响但影响程度很低(.)一旦步入第一门槛值(.)后且到达第二个门槛值(.)前废水对治污技术创新的正向作用凸显达到了.而过了第二个门槛值后就对治污技术创新带来负向的抑制作用(.)再观察生产技术创新当废水在达到第一个门槛值(.)前以及过了第二个门槛值(.)后废水对企业生产技术创新的影响是负向虽然影响系数不大但都通过了显著性检验门槛值只有处于(.)时影响系数是正值(.)可见废水对治污技术创新的影响是先促进后抑制的倒“”型对生产技术创新的影响是先抑制后促进再抑制的“”型表 门槛效应检验模型单门槛检验双门槛检验三重门槛检验模型一.(.).(.).(.)模型二.(.).(.).(.)模型三.(.).(.).(.)模型四.(.).(.).(.)模型五.(.).(.).(.)模型六.(.).(.).(.)模型七.(.).(.).(.)模型八.(.).(.).(.)注:括号外为 统计量、分别表示在、和 的显著性括号内为 值表 门槛值估计结果指标:环境规制门槛值 门槛值 估计值的置信区间估计值的置信区间模型一:.模型二:.模型三:.模型四:.模型五:.模型六:.模型七:.模型八:.表 中模型二和模型四的计算结果显示废固()对治污技术创新和生产技术创新均存在双重门槛值 分别是.、.和.、.当废固强度较小时对治污技术创新的影响系数为.废固促进了企业治污技术创新随着废固强度的进一步加大其促进作用逐渐减少当废固强度超过第二个门槛值时抑制治污技术创新影响系数为 .从影响系数来看虽然废固对生产技术创新活动具有促进作用但只有当废固水平处于(.)区间时该正向促进作用才通过了显著性检验.模型参数估计表 的参数估计结果显示环境规制对治污技术创新影响要比生产技术创新显著表明政府现阶段环境政策主要侧重于罚款等短期行为在引导企业开展技术革新方面的政策导向不明显导致企业虽然展开了治污行动但更多的是被动应付式减排而非主动式的生产技术提升其效果往往非长效性表 模型五和模型七的计算结果显示不论是第 期张宝友等:环境规制对 回收处理企业技术创新的异质性影响研究废水()还是废固()对企业技术开发均是起先促进后抑制的作用即当环境规制水平到达第一个门槛值(废水的门槛值为.废固的门槛值为.)前较低的环境规制强度有利于企业开展技术开发活动废水对技术开发的影响系数为.废固对技术开发的影响系数为.但随着环境规制强度的进一步提高其技术开发的促进作用相对减弱当环境规制强度到达第二个门槛值(废水的门槛值为.废固的门槛值为.)时 废水对技术开发的影响系数为.废固的影响系数为.当环境规制强度进一步提高超过第二个门槛值时对企业的技术开发活 动 的 影 响 已 经 为 负 向(影 响 系 数 分 别是 .和 .)这时环境规制将阻碍企业的技术开发即环境规制与技术开发间的关系呈现倒“”字型表 模型一至模型四的参数估计结果解释变量模型一模型二模型三模型四.(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.).(.).(.).(.).(.).注:括号外为 统计量、分别表示在、和 的显著性括号内为 值表 模型五至模型八的参数估计结果解释变量模型五模型六模型七模型八.(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.).(.).(.).(.).(.).注:括号外为 统计量、分别表示在、和 的显著性括号内为 值东华理工大学学报(社会科学版)年 表 中模型六和模型八的计算结果显示废水()和废固()对技术转化均存在双重门槛效应其中废水与技术转化间的两个门槛值分别为.和.废固与技术转化间的两个门槛值分别为.和.根据影响系数估算结果可知无论是废水还是废固对技术转化的作用均为负向即环境规制会阻碍技术转化活动但是随着环境规制强度的提高这种阻碍作用逐渐减少结合模型五和模型七的结果可以认为在政府提供的各项研发资助的激励下(地方政府为了促进企业技术创新有大量的研发资金通过项目形式资助企业)企业有进行技术开发的动力甚至出现了一些为了获取研发项目而开展的技术开发尽管形成了一些技术成果但多数并无实际应用价值选取的 个控制变量中人力资本对企业技术创新虽然有促进作用但影响系数很小表明企业人力资本对技术创新活动的作用不明显这可能与被调查企业的人力资源不富足有关所调查的 家企业中绝大多数企业员工为进城务工人员除少数管理人员接受过高等教育外(平均水平约为)多数只受过初中或高中文化教育(接受过初中教育的为 接受过高中教育的为)受教育水平直接影响到了企业技术创新活动的开展另外多数企业未制订相关技术创新奖惩制度也是影响员工开展技术创新活动积极性的重要因素之一企业所有制对企业技术创新虽具有促进作用但影响系数偏小表明国有企业的技术创新活动并不活跃在我国国有企业拥有比非国有企业更多的社会资源与社会责任应当具有更为积极的技术创新活动但它们经营权与所有权分割且市场导向不够清晰其技术创新动力不足企业规模与技术创新呈正比说明企业技术创新需要一定量的资本投入而较大规模的企业更具有规模经济效益的可能政府补贴对企业技术创新呈积极的促进作用表明企业因开展技术创新而获得政府的财政补贴降低了企业技术创新的成本使得企业拥有更多的资金投入到研发或科技人员的培训中进一步促进了企业技术创新效率提升.稳健性检验为了验证上述研究结论的可靠性参考张宝友等的研究通过以下两种方法检验研究结果的稳健性:()将原先的广义最小二乘法改为普通最小二乘法再次进行回归()删除敏感企业数据后再次进行回归具体做法:考虑到企业经营的连续性与稳定性将第 年到第 年间资产利润率之差大于 的 回收处理企业删除最终得到 家企业的数据具体稳健性检验的结果见表表 变换参数估计方法的稳健性检验(模型一至模型四)解释变量模型一模型二模型三模型四.(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.).(.).(.).(.).(.).注:括号外为 统计量、分别表示在、和 的显著性括号内为 值第 期张宝友等:环境规制对 回收处理企业技术创新的异质性影响研究表 变换参数估计方法的稳健性检验(模型五至模型八)解释变量模型五模型六模型七模型八.(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.).(.).(.).(.).注:括号外为 统计量、分别表示在、和 的显著性括号内为 值表 删除敏感企业数据后的稳健性检验(模型一至模型四)解释变量模型一模型二模型三模型四.(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.).(.).(.).(.).(.).注:括号外为 统计量、分别表示在、和 的显著性括号内为 值 虽然在具体的估计系数值方面存在不完全一致的事实但系数方向和显著性并没有明显的差别表明经过参数估计方法变换和去除敏感企业数据的处理后不同类型环境规制对我国 回收处理企业的技术创新的门槛效应依然稳健东华理工大学学报(社会科学版)年表 删除敏感企业数据后的稳健性检验(模型五至模型八)解释变量模型五模型六模型七模型八.(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.)().(.).(.).(.).(.).(.).(.).注:括号外为 统计量、分别表示在、和 的显著性括号内为 值 结论与建议.结论借助我国 回收处理企业的调查数据(年)在测算出环境规制强度和技术创新水平后运用门槛回归技术对废水和废固两类环境规制强度对技术创新的影响进行分析结果如下()不论是废水还是废固对企业技术创新均存在着双重门槛效应:废水对治污技术创新、生产技术创新、技术开发和技术转化的最优区间分别为(.)、(.)、(.)和(.)废固对治污技术创新、生产技术创新、技术开发和技术转化的最优区间分别为(.)、(.)、(.)和(.)这一研究结果的意义在于政府应当制定适当的环境规制水平以利于企业技术创新活动的开展在减少环境污染的同时促进企业生产能力的提升()企业人力资本、企业所有制、企业规模和政府补贴等均对企业技术创新具有促进作用但估计系数不大上述研究结论在变换参数估计方法和删除敏感企业数据后仍然稳健.建议基于上述研究结果提出如下政策建议()政府在制定环境政策时应充分考虑污染物异质性和技术创新的类型差异或阶段差异等因素 因为各地区经济发展水平、制度质量和人力资源水平等要素的非均衡性其技术创新能力也不尽相同所以中央政府制定相关环境规制不能搞一刀切应当在一个指导水平的基础上允许地方政府进行合理的修订()地方政府要用动态思维进行环境监管 为了制定促进我国企业技术创新的环境规制政府应实时对企业技术创新的补偿效应和环境规制成本进行监测注重滚动政策的执行力度及时修正合适的环境规制水平()适当调整政府科研资助手段 各地政府为了促进 回收处理企业的技术创新通常以科研项目的形式资助企业技术攻关 但是考虑到当下“重申请轻研究”的现实企业技术创新的效果并不理想 因此政府应转变科研资助手段如企业可凭实际的技术创新成果去申请政府补贴以提升其真正的技术创新能力 另外考虑到企业规模与技术创新存在正相关的事实政府需要制定相应政策鼓励有实力的 回收处理企业联合起来开展绿色生产技术攻关建立行业技术创新平台第 期张宝友等:环境规制对 回收处理企业技术创新的异质性影响研究赋能行业整体技术创新参考文献 余福茂钟永光沈祖志.考虑政府引导激励的电子回收处理决策模型研究.中国管理科学():.黄新华于潇.环境规制影响经济发展的政策工具检验 基于企业技术创新和产业结构优化视角的分析.河南师范大学学报(哲学社会科学版)():.():.():.:.():.():.:.():.:.():.():.:.():.():.江珂卢现祥.环境规制与技术创新 基于中国 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