甘肃省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题.docx

甘肃省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。
A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回
B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券
C．募集说明书可以约定回售条款
D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东
2、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。
A．“特别”标记
B．*ST标记
C．PT标记
D．ST标记
3、下列__情形是操纵证券市场罪。
A．非法获取证券内幕信息
B．编造重大虚假内容
C．操纵证券交易价格，获取不正当利益
D．隐瞒重要事实的财务会计报告
4、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易 
B．清算 
C．操作权限 
D．客户服务
5、美国式招标的缴款期特点是（）。
A．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的
B．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的
C．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的
D．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的
6、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。
A．5千万
B．1亿
C．2亿
D．3亿
7、下列不属于证券中介机构的是__。
A．证券业协会
B．会计审计机构
C．律师事务所
D．资产评估机构
8、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)
9、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
10、在__募集资金可以进行__证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A．境内；境外
B．境内；境内
C．境外；境外
D．境外；境内
11、金融衍生工具产生的最基本原因是__。
A．避险
B．利润驱动
C．金融自由化
D．新技术革命
12、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．2000年8月1日
D．1992年12月1日
13、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（）
A.
B.
C.
D.
14、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
15、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向
B．委托订单的数量
C．委托价格限制
D．委托时效限制
16、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资标的划分
B．投资目标划分
C．基金的组织形式不同
D．是否可自由赎回和基金规模是否固定
17、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要
B．概要
C．绪言
D．风险因素
18、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润__万元。
A．900
B．1800
C．2700
D．4500
19、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。
A．配股和增发新股，按成本估值
B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值
D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
20、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。
A．1986
B．1990
C．1992
D．1998
21、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。
A．1
B．2
C．3
D．5
22、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。
A．过半数
B．2/3以上
C．3/4以上
D．80%以上
23、1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
A．哈理·马柯威茨
B．威廉·夏普
C．史蒂芬·罗斯
D．詹森
24、积极的债券组合管理策略不包括__。
A．水平分析
B．多重负债下的组合免疫策略
C．债券互换
D．应急免疫
25、关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209 毫米×295 毫米（相当于标准的A4纸规格）
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A．买入方
B．所有投资者
C．证券公司
D．出让方
2、金融衍生工具按__可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A．基础工具种类
B．金融创新工具的功能
C．产品形态和交易场所
D．金融衍生工具自身交易的方法及特点
3、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。
A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市当其后2个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
4、境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的是__。
A．存入境内商业银行的现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇人的外汇资金
5、下列关于股票的永久性的说法，错误的是（）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
6、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。
A．直接发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销
7、关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。
A．又称专户理财业务
B．由政策性银行担任资产托管人
C．基金管理公司向特定客户募集资金
D．接受特定客户财产委托担任资产管理人
8、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是（）。
A．牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
B．牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
C．熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
D．熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合
9、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都会经历下列哪些阶段__。
A．开发期
B．成长期
C．成熟期
D．稳定期
10、以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是__。
A．公司治理健全，内部控制有效
B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C．经营证券经纪业务已满5年
D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上
11、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的__。
A．实体性贬值
B．功能性贬值
C．经济性贬值
D．时间性贬值
12、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于__。
A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同
13、有效市场假说的主要贡献者是__。
A．哈里·马柯威茨
B．威廉·夏普
C．斯蒂芬·罗斯
D．尤金·法玛
14、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为__
A．不能受理全权委托
B．不得垫付资金
C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
15、股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司。
A．部分股份
B．全部股份
C．控股股份
D．优先股份
16、长期国债的偿还期限一般在__。
A．1年以上
B．3年以上
C．5年以上
D．10年或10年以上
17、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．票券式债券
18、关于债券的票面价值叙述正确的有__。
A．票面金额定得较小，发行成本也就较小
B．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买
C．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
D．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
19、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这体现了证券经纪商的__义务。
A．必须忠实办理受托业务
B．不进行信用交易
C．坚持了解客户的原则
D．采用正确的委托手段
20、__是不能流通转让的。
A．保值债券
B．特种债券
C．财政债券
D．基本建设证券
21、__的市场多属于寡头垄断，因为前期投资大，技术复杂。
A．资本密集型
B．劳动密集型
C．技术密集型
D．土地密集型
E．稀有资源密集型
22、以下不属于基金管理人信息披露范围的是__。
A．涉及基金投资运作的信息披露
B．涉及基金募集的信息披露
C．涉及基金上市交易的信息披露
D．涉及基金净值复核的信息披露
23、__会增强公司的变现能力。
A．银行贷款指标
B．短期可变现资产
C．良好的偿债能力信誉
D．未作记录的或有负债
24、进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用中的理论基础不包括__。
A．夏普的“单因素模型”
B．“多因素模型”
C．夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型
D．罗斯的CAPM模型
25、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有__等。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案