财务顾问(日常与增值服务)协议书模版.docx

财务顾问(日常与增值服务)参考协议书
甲方：
法定代表人：
地址：

乙方：
负责人：
地址：
一、序言
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《商业银行服务价格管理暂行办法》等有关法律法规的规定，甲、乙双方本着“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则，经过友好协商，乙方乐意接受甲方的诚意邀请，受托担任甲方的财务顾问。双方共同认为，这种良好的合作是建立在相互支持、相互理解、相互信任的基础之上。双方对下述内容达成一致意见，并订立协议以资共同恪守和执行。
二、财务顾问的服务内容和服务方式
财务顾问业务包括日常咨询服务和增值研究服务。基本服务内容如下所示：
服务分类
具体服务
说明
可选服务方式

日常咨询询服务

1、日常财务咨询
为客户提供日常投资、融资、财务运营等方面的咨询和答疑。
□1a:现场拜访
□1b:电话
□1c:邮件

2、金融产品咨询
向客户推介银行及其他金融产品，并就相关问题答疑。
□2a:现场拜访
□2b:电话
□2c:邮件

增值研究服务

3、普通增值研究产品
定期向客户发布各类研究产品，包括对相关行业和客户、资本市场、宏观经济的跟踪研究，对整体运行状况、重要事件、数据的分析和预测。分为季刊、月刊、周刊和日刊。
□3a:邮件
□3b:纸质报告
□3c:光盘邮递

4、高端增值研究产品
定期或不定期向客户发布各类研究产品，包括总行对相关行业和企业、资本市场、宏观经济的深度研究报告、热点事件快评、突发事件分析及预测等。
□4a:邮件
□4b:纸质报告
□4c:光盘邮递

客户可以自由选择服务的种类，本行根据客户选择的服务种类按年/按季/按月分次或一次性收取费用。根据甲方要求，乙方采用上表中一种或多种方式(打勾表示)，向甲方提供如上表所示的 1、2、3、4 项所对应的服务(打勾表示)。
三、双方的责任和义务
(一)甲方的责任
1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；
2、向乙方提供财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整；
3、按双方协定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用；
4、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件。
(二)乙方的义务
1、乙方保证按照本协议的规定全面、及时履行本协议；
2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益；
3、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的乙方通过其他渠道无法获得的材料与文件。
四、收费及其支付
(一)乙方为甲方提供财务顾问服务，为期 月，费用为人民币 万元。支付方式为一次性支付／按年支付/按季支付／按月支付。若甲方选择一次性支付，则甲方于协议签订之日起 日内向乙方支付；若甲方选择按年/按季/按月支付，则支付时限为 。付款方式为银行转账。
(二)若乙方为甲方去外地工作，差旅费、食宿费等由甲方承担；
(三)双方认为需要进行实地调研、定期培训、聘请专家会晤等服务方式，由甲方负担实际发生的费用。
五、违约责任
(一)双方中任何一方均不得恶意串通第三方或以欺诈、胁迫等其他非法手段损害对方利益。否则，应向对方支付违约金，并依法承担违约责任；
(二)双方应尊重对方的合作地位，任何一方在与第三方商洽涉及本协议事项时，不得忽视和损害对方在本协议中的地位和权益。否则，应向对方支付违约金，并依法承担违约责任；
(三)甲方对乙方提出可能导致违反法律、法规的要求或提示，乙方有权予以审慎提示，若甲方对此置之不理，由此给乙方造成的损失由甲方负责，乙方有权解除协议，顾问费不予退还；
(四)双方商定以上 (一)、(二)项违约金数额为 万元。本条各项规定的违约金如不足弥补对方损失，还应赔偿不足部分。赔偿额的计算方法应按给对方造成的实际损失计算，损失无法计算的，以违约方因此获得的利益或减少的支出额计算；
(五)乙方在财务顾问服务过程中所提供的咨询报告、研究报告、口头建议等各种形式的交付成果仅供甲方参考，并不构成直接操作建议，甲方据此操作带来的任何损失，均由甲方承担。
六、履行期限
本协议履行期限自生效之日起 月内有效。自 年 月 日起至 年 月 日止。双方的保密义务不受协议履行期限的限制。
七、协议的效力
本协议自双方签字、盖章之日起即具法律效力。本协议生效后，除双方协商一致或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。除协议另有规定外，任何一方均不得单方擅自终止协议。
八、不可抗力与变更
本协议效力存续期间，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，继续履行协议将会对甲方或乙方或对甲、乙双方的业务状况、财务状况、公司前景等产生实质性的不利影响，双方可协商暂缓或终止本协议，任何一方均不承担违约责任。
九、争议的解决
因本协议发生的或与本协议有关的一切争议，双方应友好协商；协商不成，双方同意按以下第 种方式解决：
(一)通过 所在地法院诉讼解决；
(二)提交 仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则和有关证券争议仲裁的特别规定进行仲裁。
十、未尽事宜
本协议如有未尽事宜，双方本着互让互谅的原则积极协商，可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等效力。本协议一式两份，甲方与乙方各持一份，具同等法律效力。
甲方(公章)： 乙方(公章)：
法定代表人(或授权代理人)： 负责人(或授权代理人)：
年 月 日 年 月 日