代工厂质量保证能力审查报告.doc

一、 质量管理职责 序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录1.1组织机构企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。1.是否指定领导层中一人负责质量工作。2.是否设置了质量管理机构或质量管理人员。o 合格o 一般o不合格1.2管理职责应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。1.是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责。2.有关部门、人员的权限和相互关系是否明确。o 合格o 一般 o不合格1.3有效实施在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。1.是否有相应的考核办法。2.是否严格实施考核并记录。o 合格o 一般 o 不合格二、 生产资源 序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录2.1*生产设施企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好。除草剂生产装置不得与其它产品共用，生产区域应隔离。1.是否具备满足申请产品的生产和检验设施及场所。2.生产和检验设施是否能正常运转。3.除草剂生产装置是否专用，生产区域是否隔离。o 合格o 不合格2.2设备工装企业必须具有规定的必备生产设备和工艺装备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。1.是否具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备。2.设备工装性能和精度是否满足加工要求。3.生产设备和工艺装备是否与生产规模相适应。4.申请产品生产方式是否属实。o 合格o 不合格2企业的生产设备和工艺装备应维护保养完好。1.检查设备维护和保养计划及实施的记录。2.加工企业应有设备完好率和泄漏率台账。o 合格o 一般o不合格2.3测量设备企业必须具有符合规定的检验、试验和计量设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。1.是否有按标准规定进行产品出厂检验，所有的检验、试验和计量设备，其性能、准确度能满足生产需要。2.是否与生产规模相适应。o 合格o 不合格2企业的检验、试验和计量设备应在检定或校准的有效期内使用。在用检验、试验和计量设备是否在检定有效期内并有标识。o 合格o 一般o不合格三、人员要求序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录3.1检验人员根据招用技术工种从业人员规定（中华人民共和国劳动和社会保障部第6号令）规定，化学分析工应取得职业技能鉴定机构核发的国家职业资格证书或大专以上分析专业毕业证书。检验人员应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。1.化学分析工（2名以上）是否有职业技能鉴定机构核发的国家职业资格证书或大专以上分析专业毕业证书；2.是否能熟练准确地按规定进行检验。o 合格o 一般o不合格3.2生产工人工人应能看懂相关技术文件，并能熟练地操作设备。1.是否能看懂相关工艺文件。2.是否能熟练地进行生产操作。o 合格o 一般o不合格3.3人员培训 企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。1.与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核,并保持有关记录。2.法律法规有规定的必须持证上岗。o 合格o 一般o不合格四、技术文件管理序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录4.1技术标准1.企业应具备和贯彻规定的产品标准。1.是否有申请产品有关的标准。2.是否为现行有效标准并贯彻执行。o 合格o 一般o不合格2.如有需要制定产品企业标准，企业制定的产品标准应经当地标准化部门备案。 企业制定的产品标准是否经省级标准化主管部门备案。o 合格o 一般o不合格4.2技术文件1技术文件应具有正确性，且签署、更改手续正规完备。1.技术文件（如设计文件和工艺文件等）的技术要求和数据等是否符合有关标准和规定要求。2.技术文件签署、更改手续是否正规完备。o 合格o 一般o不合格2.技术文件应具有完整性，文件必须齐全配套。技术文件是否完整、齐全（包括工艺文件的作业指导书、检验规程等以及原材料、半成品和成品的检验、验证标准或规程等）。o 合格o 一般o不合格3.技术文件应和实际生产相一致，各车间、部门使用的文件必须完全一致。1.技术文件是否与实际生产和产品一致。2.各车间、部门使用的文件是否一致。o 合格o 一般o不合格4.3文件管理1.企业应制定技术文件管理制度，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件的修改应符合规定要求。 1.是否制定了技术文件管理制度。2.发布的文件是否经正式批准。3.使用部门是否能随时获得文件的有效版本。4.文件的修改是否符合规定。o 合格o 一般o不合格2.企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。o 合格o 一般o不合格五、过程质量管理 序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录5.1采购控制1.企业应制定采购原、辅材料及外协加工项目的质量控制制度。1.是否制定了控制文件。2.内容是否完整。o 合格o 一般o不合格2.企业应制定影响产品质量的主要原、辅材料的供方及外协单位的评价规定，并依据规定进行评价，保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。 1.是否制定了评价规定。2.是否按规定进行了评价。3.是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。o 合格o 一般o不合格3.企业应根据正式批准的采购文件或委托加工合同进行采购或外协加工。危险化学品原、辅材料（包括包装物）应从有生产许可证单位采购。1.是否有采购或委托加工文件（如：计划、清单、合同等）。2.采购文件是否明确了验收规定。3.采购文件是否经批准。4.是否按采购文件进行采购。5.是否从有生产许可证或批准证书单位采购。6.危险化学品原、辅材料是否从有生产许可证单位采购。7. 危险化学品成品包装物是否从有生产许可证单位采购。o 合格o 一般o不合格4.企业应按规定对采购的原、辅材料以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。1.是否对采购及外协件的质量检验或验证作出规定。2.是否按规定进行检验或验证。3.是否保留检验或验证的记录。o 合格o 一般o不合格5.2工艺管理1.企业应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。 1.是否制定了工艺管理制度及考核办法，其内容是否完善可行。2.是否按制度进行管理和考核。o 合格o 一般o不合格2.原辅材料、半成品、成品、工装器具等应按规定放置。 1.有无适宜的搬运工具、必要的工位器具、贮存场所和防护措施。o 合格o 一般o不合格3.企业职工应严格执行工艺管理制度，按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。是否按制度、规程等工艺文件进行生产操作并记录。o 合格o 一般o不合格5.3质量控制1.企业应明确设置关键质量控制点，对生产中的重要工序或产品关键特性进行质量控制。 1.是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点。2.是否在有关工艺文件中标明质量控制点。o 合格o 一般o不合格2.企业应制订关键质量控制点的操作控制程序，并依据程序实施质量控制。1.是否制订关键质量控制点的操作控制程序，其内容是否完整。2.是否按程序实施质量控制。o 合格o 一般o不合格5.4产品标识企业应规定产品标识方法并进行标识。1.是否规定产品标识方法，能否有效防止产品混淆、区分质量责任和追溯性。o 合格o 一般o不合格5.5不合格品企业应制订不合格品的控制程序，有效防止不合格品出厂。1.是否制订不合格品的控制程序。2.生产过程中发现的不合格品是否得到有效控制。3.不合格品经返工、返修后是否重新进行了检验。o 合格o 一般o不合格六、产品质量检验序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录6.1检验管理2. 企业有完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告。1.检查主要原材料、半成品、成品是否有检验的原始记录或检验报告。2.检验的原始记录或检验报告是否完整、准确。o 合格o 一般o不合格6.3出厂检验企业应按相关标准的要求，对产品进行出厂检验和试验，出具产品检验合格证，并按规定进行包装和标识。1.是否有出厂检验规定、包装和标识规定。2.出厂检验和试验是否符合标准要求。3.产品包装和标识是否符合规定。4.检查产品包装的净含量。o 合格o 不合格