DB37_T 4597—2023金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf

ICS 73.020 CCS D 10 37 山东省地方标准 DB37/T 45972023 金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南 Geological exploration units for metallic and non-metallic mineral resources guidelines for the implementation of safety production risk grading management and control system 2023-04-16 发布 2023-05-16 实施 山东省市场监督管理局 发 布 目次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 体系建设.2 概述.2 4.1 机构与职责.2 4.2 制定制度.3 4.3 部署实施.4 4.4 风险点确定.5 4.5 辨识危险源.5 4.6 风险评价.6 4.7 制定风险管控措施.7 4.8 落实管控主体.7 4.9 编制风险分级管控清单.7 4.10 风险告知.8 4.11 5 文件管理.8 6 建设成果和效果.8 成果.8 6.1 效果.8 6.2 7 持续改进.9 评审.9 7.1 更新.9 7.2 沟通.9 7.3 附录 A（资料性）作业活动、设备设施及安全管理清单.10 附录 B（资料性）风险分级管控清单.14 附录 C（资料性）作业条件危险分析（LEC 法）.42 附录 D（资料性）重大风险点统计表.44 参考文献.45 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。本文件由山东省安全生产标准化技术委员会归口。引言 本文件依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准 安全生产风险分级管控体系通则、非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则及山东省安全生产风险管控办法等要求，充分借鉴和吸收国内金属非金属矿产资源地质勘查单位（以下简称“地质勘查单位”）的安全生产风险分级管控管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化体系等相关要求，结合山东省地质勘查单位安全生产特点编制而成。本文件用于规范和指导地质勘查单位开展风险分级管控体系建设工作，以达到降低风险，减少或杜绝各类事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本文件规定了地质勘查单位风险分级管控体系建设的术语和定义、建设程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等。本文件适用于指导山东省地质勘查单位安全生产风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T 2882 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2972 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882和DB37/T 2972界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 风险 risk 不确定性的影响。注1：影响指对预期的偏离（正面或负面），不确定性指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理解或知识的状态。注2：通常，风险以某事件（包括情况的变化）的后果及其发生的“可能性”（见GB/T 236942013，3.6.1.1）的组合来表述。3.2 风险点 risk site 生产经营和管理活动中风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业和管理活动，或以上两者的组合。来源：DB37/T 28822016，3.5 3.3 危险源 hazard 可能导致伤害、健康损害和财产损失的根源。注1：危险源包括可能导致伤害或危险状态的来源，或可能因暴露而导致伤害和健康损害的环境。注2：考虑到中国安全生产领域现实存在的相关称谓，本文件视“危险源”“危害因素”同义。来源：GB/T 450012020，3.19，有修改 3.4 风险评价 risk assessment 对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。注：风险准则包括法律、法规、标准、企业自身等要求。来源：GB/T 236942013，4.7.1 3.5 可接受风险 acceptable risk 基于法律、法规、规章、标准、规范和企业自身追求等要求，可容许的风险状态。来源：DB37/T 28822016，3.2 3.6 风险管控 risk management and control 处理风险的措施和过程，也称风险应对。注1：风险管控指”风险缓解”“风险消除”“风险预防”“风险降低”等。注2：风险管控措施是指工程技术、管理措施、个体防护、应急处置等措施的综合应用。注3：企业确保风险管控措施的适宜性、充分性和有效性。“适宜性”指切合企业和各岗位职责的实际并符合法律法规、标准规范的要求；“充分性”指得到全面落实；“有效性”指达到预期结果。3.7 地质勘查单位 organization of geological exploration 依法从事矿产地质勘查、基础地质、环境地质、地质科学研究等活动的企（事）业单位。来源：AQ/T 20642018，3.2，有修改 3.8 地质勘查 geological exploration 根据经济建设、国防建设和科学技术发展的需要，对一定地区内的岩石、地层构造、矿产、地下水、地貌等地质情况进行重点有所不同的调查研究工作。按不同的目的，有不同的地质勘查工作。3.9 地质测绘 surveying and mapping for geology 为进行地质调查和矿产勘查及其成果图件的编制所涉及的全部测绘工作的总称。3.10 岩矿测试 rock and mineral testing 利用仪器仪表、工具量器等通过物理或化学方法对岩石、矿物物理构成和化学成分进行测量鉴定，提供量化数据的工作过程。4 体系建设 概述 4.1 地质勘查单位风险分级管控体系建设程序包括建立组织机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、风险评价、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知10个步骤。机构与职责 4.2 4.2.1 建立组织机构 4.2.1.1 地质勘查单位宜建立风险分级管控工作责任体系，成立以单位主要负责人为组长，相关部门人员参加的体系建设领导小组，组织开展风险分级管控体系建设工作。领导小组人员可包括各分管负责人，安全、技术、设备等各职能部门负责人、主要生产部门负责人、专业技术人员等。4.2.1.2 地质勘查单位可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系办公室。4.2.2 领导小组工作职责 地质勘查单位风险分级管控体系建设领导小组工作职责可包括：领导、组织本单位安全生产风险分级管控体系建设工作；确保风险分级管控体系建设所需人力资源、信息资源、资金投入、物资保障；组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。4.2.3 体系办公室工作职责 地质勘查单位风险分级管控体系办公室宜设在安全与应急管理部门，在体系建设中履行体系建设阶段的统筹安排和体系运行阶段各层级部门的监督、指导、培训、考核等职责。4.2.4 部门工作职责 地质勘查单位所属部门宜成立本部门风险分级管控体系建设领导小组工作，工作职责可包括：部门风险管控工作小组负责本部门风险分级管控体系的建立与运行，对所属项目和基层班组风险分级管控进行监督指导；建立适合于本部门风险分级管控制度，明确各项目和基层班组的风险管控职责；掌握本部门风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；协助单位对所属 1 级风险进行管控，负责对 2 级风险进行管控。4.2.5 项目部 部门所属项目部宜成立项目风险分级管控体系建设领导小组，工作职责可包括：负责本项目风险分级管控体系的建立与运行，对项目风险分级管控进行监督指导；明确各班组、岗位的风险管控职责；掌握本项目风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；负责开展项目部安全生产风险评估工作，对项目危险源进行识别、分析、评价等；项目施工活动中发现的风险较大的新危险源宜及时上报部门，及时更新安全生产风险分级管控清单；协助部门分别对所属 1、2 级风险进行管控，负责对 3 级风险进行管控。4.2.6 作业班组 作业班组宜成立班组风险分级管控体系建设领导小组，工作职责可包括：负责作业班组风险分级管控体系的运行，对施工作业人员风险分级管控进行监督指导；掌握作业班组风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；负责作业班组的危险源识别，作业活动中发现的新危险源及时上报项目部；对本班组作业人员的作业活动进行风险管控交底；协助项目部分别对所属 1、2、3 级风险进行管控，负责对 4 级风险进行管控。4.2.7 作业人员 岗位作业人员宜自行进行岗位风险识别，其职责可包括：掌握本岗位涉及的风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；本岗位施工活动中发现的新危险源及时上报作业班组；协助作业班组对存在的风险进行管控。制定制度 4.3 4.3.1 体系建设实施方案 地质勘查单位宜制定风险分级管控体系建设实施方案，明确风险分级管控体系建设的工作原则、工作目标、实施步骤、工作任务、人员分工、进度安排等，并提出具体的体系建设保障措施，确保组织协调、资金保障、宣传推广、培训交流、督查考核等方面措施落实到位。4.3.2 风险分级管控制度 地质勘查单位宜制定风险分级管控制度，规定风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次人员风险管控职责，制定风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容。4.3.3 教育培训制度 地质勘查单位宜制定教育培训制度，明确各层级教育培训职责，开展培训需求调查、确定培训内容、制定培训计划、落实培训投入、开展教育培训。各生产部门和基层班组可以按照培训计划，组织学习风险分级管控知识，明确岗位人员熟知本岗位风险管理及相宜管控措施的学习内容。4.3.4 运行管理考核制度 地质勘查单位宜制定运行管理考核制度，明确单位、部门、项目部、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，确定考核频次和考核组织形式，明确考核的方法和程序。可以将考核结果与评先树优、物质奖励等结合，强化考核的导向和激励作用。4.3.5 持续改进管理制度 地质勘查单位宜制定持续改进制度，明确通过体系评审，识别和选择改进的机会；通过查找不符合，采取纠正和预防措施，不断改进体系运行质量；通过建立内部沟通机制，集思广益，优化管理绩效；通过危险源辨识、风险评价和风险分析的动态化管理，更新完善风险信息。部署实施 4.4 4.4.1 宣传发动 地质勘查单位宜做好风险分级管控体系建设的全员宣传发动工作，宣传内容可包括开展风险分级管控的目的意义、目标任务、方法步骤，典型示范单位的经验和做法，员工宜履行的岗位工作职责，以及偏离职责宜承担的后果等。宣传形式可借助简报、宣传栏、演讲、信息平台传播等多种媒介。4.4.2 培训 地质勘查单位可组织参与风险评价人员进行危险源辨识、风险评价、分级管控等内容的培训，熟练掌握危险源识别和风险评价的方法，以及制定适宜的控制措施的能力。地质勘查单位可组织全员风险管控知识的培训，熟练掌握本岗位危险源识别和风险管控知识。培训结束后可进行考核，考核结果记入安全培训档案。培训档案包括培训计划、课程表、学员考勤签到表、培训内容、培训照片或影像、考核结果等资料。4.4.3 落实分工 地质勘查单位可根据各职能部门、项目部、班组、岗位的职责，按照风险分级管控体系建设实施方案，全面部署划分风险点、辨识危险源、开展风险评价，制定管控措施、编制风险管控清单、风险告知的任务。风险点确定 4.5 4.5.1 划分原则 按DB37/T 28822016中6.2.1的规定执行。4.5.2 划分方式 4.5.2.1 地质勘查单位可以根据工作实际，组织安全、设备、生产、技术等专门力量，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境和人员行为等方面存在的安全风险进行排查。4.5.2.2 以作业流程、作业区域、设备设施等为风险点,按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和作业活动等进行细分，建立作业活动、设备设施和岗位安全管理清单（参见附录 A）4.5.2.3 安全管理风险点宜按照职能层级划分，形成安全管理风险点，也可根据单位管理特点自行划分，横到边、纵到底、全覆盖。4.5.3 确定风险点，建立台账 对全员参与划分出的风险点，组织安全、技术、生产等部门人员和专业技术人员集中审查、确认，建立风险点台账。示例：表1 风险点确定 作业流程 风险点名称 地质勘查 钻机、地质钻探作业、泥浆循环系统、配电系统等 物化探设备、物化探作业 地质勘查环境及作业 地质测绘 地质测绘作业 岩矿测试 岩样分析，切割机、劈岩机等 辨识危险源 4.6 4.6.1 确定辨识方法 确定辨识方法按DB37/T 29722017中5.2.1的规定执行。4.6.2 确定辨识内容 在危险源辨识时，宜根据法律、法规、技术标准及设计文件、单位自身安全管理要求、曾发生过的事故及相关方合理诉求等内容，覆盖（但不限于）以下方面。生产作业活动岗位：常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所的人员活动，包括现场作业人员、检查人员、实习人员、参观者等；作业场所的所有设备、设施、车辆、工具、防护用品；人员操作行为；工艺、设备、人员、管理等变更；地理、气候和环境影响。安全管理岗位：应履行的法律、法规及职责分工；常规和非常规的管理活动；实施管理需要的设备、设施；管理适用的方法；其他。辨识内容宜涵盖风险点内所有的设备设施、环境条件、作业活动、管理活动，填写清单记录（见附录B）。4.6.3 实施辨识 地质勘查单位可以参照GB/T 13861，结合AQ/T 2004、DB37/T 1811等规定，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，组织全员按照确定的辨识方法和内容，对风险点内存在的危险源进行辨识。4.6.4 确认危险源 地质勘查单位组织安全、技术、设备等专业人员，会同各专业项目组，依据能够导致一种或几种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源，并参照GB 6441确认可能导致的事故类型。风险评价 4.7 地质勘查单位可参照GB/T 24353，开展安全生产风险评价。生产作业活动岗位宜按照4.7.2评价方法确定风险等级。安全管理岗位宜按照安全管理层级或承担的管理责任大小确定风险等级。注：安全生产法、山东省安全生产风险分级管控办法等法律法规的规定，主要负责人是安全生产第一责任人，其岗位责任风险等级为1级；其他各类管理岗位，依据其管理层级的降低其岗位责任风险等级通常会降低，根据其承担的安全管理责任大小调整风险等级，为2级、3级、4级。4.7.1 评价方法 根据危险源可能导致的每种事故类型的可能性及其后果的严重程度，对作业行为和设备设施危险源采用危险性分析法（LEC法）（见附录C），确定风险大小和等级；也可依据基于严重性的风险判定准则，采用头脑风暴法、经验法直接确定风险等级，得出以下方面的风险等级：每个危险源的风险等级；每个风险点的风险等级。岗位风险等级，可按照岗位危险源的最高风险级别确定，由此确定岗位危险源管理的资源配置和管控优先次序，实施分级管控。4.7.2 风险分级 按照DB37/T 29722017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行评价分级，将危险源分为1、2、3、4级，风险点风险等级，按每个风险点内最高的岗位风险级别确定，从高到低划分为重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）和低风险（4级），分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示。若风险点内的高风险岗位数量少，则该风险点的风险等级可适当降低，以达到管理实际。依据山东省安全生产风险管控办法、关于印发重点行业领域重大安全风险隐患清单的通知（鲁安发202211号）规定，并结合地质勘查单位工作实际，有下列情形之一的危险源，宜确定为重大风险：未按要求配备主要负责人和安全生产管理人员，或者主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格；未按规定设立管理机构，或者管理机构未足额配备相关专业专职技术人员；从业人员未经安全培训合格，特种作业人员未持证上岗；未建立与岗位相匹配的全员安全生产责任制或者未制定实施生产安全事故隐患排查治理制度；未制定实施与岗位相匹配的操作规程；未按要求编制符合实际的综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，或者预案未进行评审、公布、备案；未建立应急救援队伍，未按规定定期组织开展应急演练；外包工程存在非法分包、转包；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者可造成 3 次以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉及重大危险源的；在地质条件复杂、采空区、油气地层、滑坡区域从事地质钻探的；在海拔超过 3 000 m 以上区域从事地质调查 3 人以上、钻探施工人数在 5 人以上的；钻探施工存在可燃性和有毒有害气体逸出的；无人居住、自然条件恶劣、生存条件差的区域进行地质调查作业的；其它经认定的重大风险。有下列情形之一的，宜确定为较大风险：发生过 1 次以上不足 3 次的轻伤、一般财产损失事故；具有中毒、爆炸、火灾、高空坠落等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员不足 10 人的，经评价确定的其他较大风险。地质勘查单位宜根据自身实际自行制定或采用其他成熟的判定准则，结合自身可接受风险的实际，按照从严从高原则，确定风险等级。重大风险确定后，汇总形成重大风险点统计表（参见附录D）。制定风险管控措施 4.8 地质勘查单位组织专业技术人员和经验丰富的岗位人员，参照DB37/T 29722017中5.4的相关规定，宜按照下列要求制定管控措施：建立健全全员安全生产责任制，并建立绩效考核机制；组织制定并督促安全生产管理制度和操作规程的落实；依法设置安全生产管理机构并配备安全生产管理人员，落实本单位技术管理机构的安全职能并配备安全技术人员；制定安全技术措施经费投入计划，保证安全生产投入的有效实施；组织建立安全生产风险管控机制，督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并落实安全培训计划；依规配备劳动防护用品；组织制定并实施事故应急救援预案；及时、如实报告事故，组织事故抢救。落实管控主体 4.9 风险分级管控可遵循“风险越高、管控层级越高”的原则，合理确定各级风险点的管控层级、责任单位、责任人，进行有效管控。地质勘查单位可将单位、部门、项目部、班组依次确定为重大风险、较大风险、一般风险、低风险的管控主体。编制风险分级管控清单 4.10 在风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点及各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录B），并及时更新。同类型项目受不同地域、人员素质、设备性能和管理手段影响时，宜结合现场实际情况编制风险分级管控清单。风险告知 4.11 4.11.1 全员培训 地质勘查单位宜统一组织各部门分岗位、分门类对风险点、危险源管控措施进行培训，并将风险分级管控清单中有关管控措施直接作为“应知应会”内容，编入全员考试题库，使员工全面了解并掌握岗位风险和管控措施。4.11.2 风险公告 有固定作业场所的各项目组宜在醒目位置设置安全风险告知栏，将较大以上风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级、管控措施及管控部门和责任人员等内容予以公示。5 文件管理 地质勘查单位宜完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理，至少包括风险分级管控体系建设的各种制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，宜单独建档管理。地质勘查单位可通过信息平台实现风险分级管控体系的信息化管理。6 建设成果和效果 成果 6.1 地质勘查单位开展风险分级管控体系建设过程中，至少可以产生以下成果：风险点排查台账；设备设施、作业活动和安全管理清单；风险分级管控清单；风险告知牌。效果 6.2 地质勘查单位通过风险分级管控体系建设，可以在以下方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，宜使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施降低风险；重大（重要）风险场所（部位）的防护、安全警示标识得到保持和改善；涉及较大风险部位的作业建立了专项管控方案；作业人员对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全意识、安全操作技能和应急处置能力进一步提高；保证风险控制措施持续有效的得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性；安全管理效果的效果得到明显提升。7 持续改进 评审 7.1 地质勘查单位每年至少对风险分级管控体系运行进行一次系统性评审，并将评审结果进行公示或公布。更新 7.2 7.2.1 更新依据 地质勘查单位建议根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新完善风险信息：法规、标准、规范的变化所引起风险程度的变化；发生事故后，有对事故、事件有了新的认识，对相关危险源再评价；组织机构、人员发生重大调整；施工工艺、设备设施、工作环境发生较大改变；风险程度发生变化后，需要对风险控制措施进行调整。7.2.2 更新频次 7.2.2.1 危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程，地质勘查单位宜根据非常规作业活动、新增功能性区域、环境条件变化、设备设施等适时开展危险源辨识和风险评价。7.2.2.2 不论地质勘查单位在企业规模、人员数量、工作量、工艺的变化大小，地质勘查单位每年至少进行一次系统性更新。沟通 7.3 地质勘查单位宜建立沟通机制，及时有效传递风险信息，包括内部沟通和用于与相关方外部沟通机制，及时有效传递风险信息。重大风险、较大风险信息更新后宜公示或公布，并及时告知相关人员。A A 附录A （资料性）作业活动、设备设施及安全管理清单 作业活动清单见表A.1。表A.1 作业活动清单 单位：序号 风险点 作业岗位名称 作业活动内容 主要设备设施 岗位/地点 班制 人数 可能导致的事故类型 风险等级 备注 1 野外地质钻探 安装、拆卸作业 场地平整、清理周边浮石、设备安装固定、工具材料吊装、环境修整 挖掘机、铲车、吊车 钻工/现场 1 10 物体打击、起重伤害 2 2 钻孔作业 提下钻、提取摆放岩心、扫孔、下井壁管、填粒、孔内事故处理 钻机、绞车、配电设备、吊钳 钻工/现场 2 8-10 物体打击、机械伤害、触电伤害 1 3 焊割作业 清理焊割区域、焊接钻头、焊接井管，金属切割 电焊机、气瓶 电气焊工/现场 1 1 触电伤害、火灾 2 4 泥浆作业 搅拌泥浆、泥浆过滤、沉渣和泥浆清理、环境恢复、防护安装 泥浆泵、搅拌机、振动筛 钻工/现场 1 2 坠落、意外伤害 3 5 运输作业 设备、材料运输 车辆 运输人员/公路 1 1 车辆伤害、物体打击 1 6 野外地质勘查 地质采样 土样、岩样采取 取样器、地质锤 地质人员/现场 1 2-4 高空坠落、物体打击 2 7 行车 人员、样品运输 车辆 乘车人员/野外环境 1 2-5 车辆伤害 2 8 槽探 挖槽、取样 挖掘机、铁锨、搞头 地质人员/野外环境 1 2 坍塌 2 9 水文观测 水位测量、径流测量、动态观测、抽水试验 测绳、万用表、钢尺 地质人员/野外环境 1 1 触电伤害、中毒、坠落 3 10 地形测绘、地质测量（遥感）测绘 测绘作业、攀登作业、立标尺、管线测量 测量仪器、攀登工具、标尺、气体检测仪、无人机 测量人员/野外环境 1 2-3 触电伤害、中毒 2 11 物 化 探勘查 物化探 发电机发电、仪器检测 发电机、物化探仪器 地质人员/现场 1 2-3 触电伤害 3 12 岩矿测试 碎样 岩样破碎 破碎机 碎样工 1 2 触电伤害、粉尘、噪声伤害 2 13 化验 岩样分析、水分析 化学试剂、烘烤炉、试管、容器、检测设备 实验人员 1 多人 中毒、火灾、粉尘、火灾 2 填表人：填表日期：审核人：审核日期：设备设施清单见表A.2。表A.2 设备设施清单 单位：序号 设备名称 类别 型号 岗位/所在部位 是否特种设备 备注 1 多道智能系统 物化探设备 物探/物化探现场 否 2 激电整流源 物化探设备 物探/物化探现场 否 3 发电机 物化探设备 物探/物化探现场 否 4 示波器 物化探设备 物探/物化探现场 否 5 测井装置 物化探设备 物探/物化探现场 否 6 弹性波 CT 物化探设备 物探/物化探现场 否 7 无人机 测绘设备 测绘/测绘现场 否 8 钻机 钻探设备 钻探/钻探现场 否 9 泥浆泵 钻探设备 钻探/钻探现场 否 10 空压机 空压设备 钻探/钻探现场 否 11 潜水泵 供排水设备 钻探/钻探现场 否 12 绳索绞车 钻探设备 钻探/钻探现场 否 13 配电柜及线缆 电器设备设施 电工/钻探现场 否 14 吊车 起重设备 钻探/钻探现场 是 15 作业环境 其 他/钻探、物探、调查、测绘、实验 否 16 电焊机 电气焊/焊接/钻探现场 否 表 A.2 设备设施清单（续）序号 设备名称 类别 型号 岗位/所在部位 是否特种设备 备注 17 避雷针 避雷设施 钻探/钻探现场 否 18 马弗炉 岩矿测试 化验/实验室 否 19 电热干燥箱/电热板 岩矿测试 化验/实验室 否 20 消煮炉/油浴锅 岩矿测试 实化验/验室 否 21 通风橱 岩矿测试 化验/实验室 否 22 高温管式定碳炉 岩矿测试 化验/实验室 否 23 破碎机/研磨机 岩矿测试 岩样工/实验室 否 24 密封式粉碎机 岩矿测试 岩样工/实验室 否 25 全自动岩心切割机 岩矿测试 岩样工/实验室 否 26 劈岩机 岩矿测试 岩样工/实验室 否 填表人：填表日期：审核人：审核日期：1.设备类别：钻探设备、空压设备、供排水设备、机电设备、起重设备、电气设备设施、压力容器、物探设备、测量设备。2.参照设备设施台帐，根据上述类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.作业环境：地基、循环槽、生活设施、周边设施、边坡、林区、草原等自然环境。岗位安全管理清单见表A.3。表A.3 岗位安全管理清单 单位：序 号 风险点（风险单元）岗位/部门 职责范围 备注 1 领导层 单位负责人 按照法律法规落实第一责任人安全生产职责 2 安全分管负责人（安全总监）协助单位负责人落实安全生产职责 3 其他分管负责人 在分管范围内落实安全生产职责 4 职能部门 安全管理部门 全面组织实施安全生产管理工作 5 技术管理部门 在技术方面落实业务安全职责 6 人力资源管理部门 落实安全人力资源，开展安全培训 7 设备管理部门 落实设备安全管理责任 8 财务管理部门 落实安全措施经费 合同管理部门 落实分包单位和合同管理责任 9 其他部门负责人 在各自该范围内落实安全责任 10 生产部门 生产部门 落实部门安全生产职责 11 基层班组 项目部 落实项目第一责任人安全生产职责 班组 落实班组安全生产职责 填表人：填表日期：审核人：审核日期：B B 附录B （资料性）风险分级管控清单 B.1 设备设施风险分级管控清单参见表 B.1。表B.1 设备设施风险分级管控清单 风险点 危险源名称 标 准 不符合的后果 风险等级 典型控制措施 管控 层级 责任人 责任部门 编号 名称 工程 技术 管理 措施 培训 教育 个人 防护 应急 处置 1 多道智能系统 外观 1.外观整洁，指针、按钮无损坏；2.电源螺栓紧固 外接电源螺栓缺失或松动易导致漏电，引发触电 4 外壳采取保护接地 保持外观整洁，各部件完好 班组级 班组长 物探组 2 激电整流源 外观 1.外观整洁，外壳无破损；2.按钮完好 1.外壳破损导致触电；2.按钮损毁导致触电 4 外壳采取保护接地 确保外观整洁，完好 班组级 班组长 物探组 3 发电机 起动机 1.无漏油、渗油；2.螺栓无松动 1.漏油、渗油设备损毁；2.螺栓松动致触电 4 定期维护、检修、保养 班组级 班组长 物探组 输出系统 1.输出电压稳定；2.电缆无老化破损；3.接地符合要求 1.电缆老化引起火灾；2.接地不符合要求导致触电 3 外壳采取保护接地 经常性检查电缆线完好情况，发现老化、漏电应予以更换 项目级 项目经理 项目组 发射系统 供电系统完好，电压转换无障碍 供电系统损坏可能引发触电 3 安装漏电保护装置 定期检查维护 项目级 项目经理 项目组 油箱 外观无油污，油管无漏油 漏油可引起火灾 3 保持外观清洁，各部件完好无损 项目级 项目经理 项目组 表 B.1 设备设施风险分级管控清单（续）风险点 危险源名称 标准 不符合的后果 风险等级 典型控制措施 管控 层级 责任人 责任部门 编号 名称 工程 技术 管理 措施 培训 教育 个人 防护 应急 处置 4 示 波器 外观及功能 1.外观整洁；2.按钮及显示屏完好无损毁，无老化 外观不整洁，按钮、显示屏有损坏，线路老化易导致数据不准确，引起火灾、触电 4 保持外观整洁，定期检查维护 班组级 班组长 物探组 5 测井装置 电气线路 接电线路无破损、老化 线路老化、破损，易造成火灾、触电 4 定期对线路检查、维护 班组级 班组长 观测组 井口滑轮 安装稳固 安装不紧固易造成物体打击、设备损坏 4 加装固定装置，固定牢固 定期检查、维护 班组级 班组长 观测组 钢丝绳 钢丝绳完好，无断丝；抗拉强度符合标准 钢丝绳不符合标准规定，导致设备损坏、机械伤害 4 配置符合标准规格的的钢丝绳 钢丝绳进行日常维护保养，发现断丝、断股、过度锈蚀应更换 班组级 班组长 观测组 制动器 制动器灵敏可靠 制动器失灵，可导致设备损坏、机械伤害或物体打击 3 发现制动器止带过度磨损应予以更换 加强制动系统日常检查、维护保养 项目级 项目经理 项目组 6 弹性波 CT 外观及工作系统 1.外观整洁；2.线路无老化破损漏电 1.外观不整洁，缩短设备使用寿命；2.线路老化、破损易发生触电 4 做到日常维护保养 1.班组级 班组长 物探组 7 多旋翼无人机 悬停系统 螺旋桨正常，电机运转正常，操控灵活可靠 悬停系统异常致飞机炸机，失去控制高处坠物造成人员被砸伤 4 各部件齐全可靠无松动 加强无人机日常维护保养 班组级 班组长 测绘组 表 B.1 设备设施风险分级管控清单（续）风险点 危险源名称 标准 不符合的后果 风险等级 典型控制措施 管控 层级 责任人 责任部门 编号 名称 工程 技术 管理 措施 培训 教育 个人 防护 应急 处置 8 钻机 底座 1.工型钢无变形、破损，无焊接；2.螺栓齐全、完整牢固 工型钢变形、有裂纹，螺栓固定不全或不牢，导致钻塔倒塌，物体打击 3 1.按照规范要求设置底座；2.设置防横移滑动固定装置，发现不均匀沉降应予以找平，并垫牢 1.定期对底座和工型钢的检查和维护；2.各部件螺栓连接可靠，加防松弹簧垫片 项目级 项目经理 项目组 塔材 1.塔材无变形、破损，无焊接；2.螺栓齐全、完整牢固 塔材变形、螺栓固定不全或不牢，导致钻塔倾倒，物体打击 3 1.安装时和使用过程中对塔材完好性进行检查，不得打眼、穿孔；2.塔材无锈蚀，连接螺栓加弹簧防松垫片 塔梯安装稳固，直立或夹角超过75时安装防护圈，并安装速差防坠器，螺栓连接可靠稳固 项目级 项目经理 项目组 固定工作台 1.与钻塔连接可靠；2.设置牢固的 1.2 m高刚性防护栏杆 与钻塔连接不可靠，防护栏杆不符合要求等可造成高空坠落 2 1.固定工作台应安装牢固，上方安装斜拉钢丝绳，规格满足规定要求；2.设置刚性稳固的防护栏杆，高度不低于 1.2 m，横撑设置不少于 2 道，间距不超过 40 cm，竖撑间距不超过 40cm 1.防护栏杆应刷防锈漆，并设置为红白相间颜色；2.栏杆拆除、锈蚀、损坏应及时处理 制定高空坠落应急处置方案 部门级 主任 生产部门 绷绳 绷绳规格符合标准，无毛刺、断骨 绷绳不合格导致钻塔不牢固，造成倾倒事故 2 绷绳的材质、规格、地锚、埋设深度、角度、连接等应符合规范要求 1.定期检查绷绳使用状况；2.使用紧绳器，张紧应适宜 制定倾倒现场应急处置方案 部门级 主任 生产部门 表 B.1 设备设施风险分级管控清单（续）风险点 危险源名称 标准 不符合的后果 风险等级 典型控制措施 管控 层级 责任人 责任部门 编号 设备 名称 工程 技术 管理 措施 培训 教育 个人 防护 应急 处置 8 钻机 塔衣或后厂房 1.塔衣完整无破损，捆绑牢固；2.后厂房固定牢固 塔衣残破不完整或破损，导致人员意外伤害 3 塔衣应设置全面，帮扎牢固，不漏风 后厂房应防护全面，并固定牢固，空间尺寸符合钻探规范要求 班组级 班组长 班组 天车 润滑良好，连接牢固，有天车挡板 滑轮轴连接不牢、脱落造成物体打击 3 设置天车挡板 定期检查滑轮润滑及连接情况，加强设备日常检查及保养 项目级 项目经理 项目组 提引装置 各部件齐全，连接可靠，提引器无裂纹，卡扣等附件磨损不超标准 部件缺损，提引器卡扣等附件磨损超标，有裂纹 2 提引装置应做到合格 定期对提引装置维护保养，确保提引器卡扣灵活，发现部件损坏、磨损超标应及时更换 制定物体打击应急处置方案 部门级 主任 生产部门 液压系统 各控制元件齐全完好；油管及接头完好无渗漏 控制元件有缺损；油管及接头有渗漏，可造成钻探倾倒 2 各类控制元件合格 液压系统做到日常检查，发现问题及时更换 制定物体打击应急处置方案 部门级 主任 生产部门 动力系统 1.柴油机启动，加速性能良好平稳怠速，运转无异响；2.柴油机负荷调节器（调速器）配备合理 1.怠速忽高忽低；2.运转有异响；3.负荷调节器（调速器）配备不合理，造成触电伤害 4 专人负责，加强运行管理，各类仪表运行正常 1.做好日常维护保养，及时更换损坏部件；2.发现设备异常应立即停机检查，维修 班组级 班组长 班组 表 B.1 设备设施风险分级管控清单（续）风险点 危险源名称 标准 不符合的后果 风险等级 典型控制措施 管控 层级 责任人 责任部门 编号 名称 工程 技术 管理 措施 培训 教育 个人 防护 应急 处置 8 钻机 传动系统 1.变速器挡位应准确。定位可靠；2.离合器操纵轻便，动力切断，传递应可靠 变速器档位松动、转向离合器操纵困难，动力切断。传递不可靠造成机械伤害 4 1.变速器档位应灵活可靠；2.转动和传动部位加装可靠的防护罩 做到日常维护保养，及时更换损坏部件 班组级 班组长 班组 回转器 1.润滑良好，连接牢固；2.回转系统应完好，不应有变形开裂 润滑不够，固定不牢固、回转器有变形开裂导致物体打击 4 回转器的润滑良好 定期维护保养，及时更换损坏部件 班组级 班组长 班组 液压动力钳 1.固定位置合理高度适宜；2.总成技术状态完好 固定不牢，高度不适宜，部件缺损或失效均可造成机械伤害 3 1.选择合理固定位置进行固定；2.平衡吊锤离地高度不高于 1.5 m 并做好日常检查保养，及时更换损坏的部位和维修 项目级 项目经理 项目组 卷扬 1.主卷扬轴承润滑良好，止带磨损不超标；2.钢丝绳规格符合标准，无毛刺、断股和磨损超标 主卷扬轴承润滑不良、连接不牢、钢丝绳断裂造成机械伤害或物体打击 3 1.钢丝绳固定端应牢固，钢丝绳磨损不超标；2.钢丝绳在滚筒上缠绕不得少于 3 圈 1.定期检查卷扬轴承润滑及连接情况是否可靠；2.确保刹车止带磨损未漏铆钉，刹车灵活好用 项目级 项目经理 项目组 接地 电动设备外壳使用黄绿双色线接地，截面积不小于 12 mm2，接地体牢固，接地电阻不大于 10 连接处不牢固，接地不充分，接地电阻过大，造成人员触电 3 电气设备外壳按规定做好接地，并做到有效连接，