水利行业廉政风险防控手册（试行） 工程建设管理分册.pdf

水利行业廉政风险 防控手册（试行）（工程建设管理分册）目 录第一部分使用说明.1一、结构说明.1二、标示说明.2三、应用说明.2第二部分水利工程建设管理流程图、廉政风险点及 防控措施一览表.3一、水利工程建设管理一级流程图.3二、水利工程建设管理二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表.4（一）项目建议书.4项目建议书管理流程图.4项目建议书编制单位选择.4项目建议书合同管理.5项目建议书编制.5项目建议书审批.6（二）可行性研究.7可行性研究管理流程图.7可行性研究编制单位选择.8可行性研究合同管理.8可行性研究报告编制.9可行性研究审批.10（三）初步设计.11初步设计管理流程图.1112初步设计编制单位选择初步设计合同管理.13初步设计报告编制.14初步设计审批.16（四）施工准备（包括招标设计）.17施工准备（包括招标设计）管理流程图.17征地拆迁.18招标投标.21（五）建设实施.31建设实施管理流程图.31质量控制.32进度控制.35投资控制.36安全控制.37商务管理.38行政监督管理.41（六）生产准备.43生产准备管理流程图.43管理设施建设.44生产资料采购.45生产人员培训.46（七）竣工验收.47竣工验收管理流程图.47法人验收.48政府验收.49工程移交及遗留问题处理.51（A）后评价.52后评价管理流程图.52后评价单位选择.53后评价报告编制.54后评价报告评审55第三部分重点制度建设指南.56第四部分水利工程建设管理相关制度一览表.58一、综合.58二、前期工作和投资计划.59三、项目管理.61四、建设市场管理.64五、招标投标管理.65六、质量管理.69七、安全管理.69八、资金管理.71九、验收管理.75十、信用管理.76第一部分使用说明为深入贯彻落实中共中央国务院关于水利改革发展的决定，全面推进 水利行业反腐倡廉建设，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，建立水利行业有效预防腐败的廉政风险防控机制，实行岗位廉政风险 防范管理，实现水利工程建设“工程安全、资金安全、干部安全、生产安全”的目标，特制定本手册。一、结构说明本手册以水利工程建设管理领域的廉政风险防控机制建设为目标，内容涵 盖水利工程建设程序中的项目建议书、可行性研究、初步设计、施工准备（包 括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收和后评价等8个阶段的主要工作 流程和关键环节，并综合考虑了“列入相关规划”的情况。依据有关法律法规、规章制度、技术标准和文件，按照工作流程逐一排查关键环节中可能产生的廉政风 险点及所涉对象，确定风险等级，制定防控措施，明确防控措施实施责任主体。本手册分为四个部分。第一部分：使用说明，主要包括手册的结构说明、标示说明及应用说明。第二部分：水利工程建设管理流程图、廉政风险点及防控措施一览表，按 一级和二级流程分设，共分9张流程图，其中，1张水利工程建设管理一级流 程图（覆盖建设程序的8个阶段），8张水利工程建设管理二级流程图（覆盖 建设程序各阶段的主要工作）。在水利工程建设管理一级流程图中，按现行管 理制度的需要增加了“列入相关规划”阶段，此阶段是部分水利工程项目开展 前期工作的前置条件；水利工程建设管理二级流程图，仅按照一般项目管理的 流程编列，主要是为了分析廉政风险点和防控措施的需要，可能与具体项目的 管理流程差别较大，故不宜照搬。“廉政风险点及防控措施一览表”与建设程序中各阶段的二级流程图的主 要工作相对应，表的纵列依次为“阶段、流程、关键环节、涉及对象、廉政风 险点及等级、防控措施、责任主体”等。其中，涉及对象为可能产生廉政风险 的主体，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下涉及对象的主体 1分解到单位或部门的具体人，责任主体只分解到单位。使用单位可根据本单位 的具体职能进行适当调整，并进一步分解和落实到人。按照综合控制的原则，有些关键环节中几个廉政风险点对应一项防控措施，有些关键环节中则一个廉政风险点对应几项防控措施，廉政风险点与防控措施 并非一一对应。本手册共排查出廉政风险点308个，设计防控措施328条。第三部分：重点制度建设指南。依据有关法律法规、规章制度、技术标准 和文件，按照廉政风险防控措施实施的需要，提出不同责任主体需要建立和完 善的制度框架，用于指导相关制度建设，进一步细化和落实防控措施。第四部分：水利工程建设管理相关制度一览表。为方便使用和检索，手册 收集了现有水利工程建设管理主要法规制度目录。二、标示说明在业务风险排查的基础上，按照廉政要求以及可能造成的后果进行分析，排查出廉政风险点。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生 的概率及危害程度等因素，将廉政风险点按“高”“中”“低”三个等级进行评 估和划分，分别用、进行标示。在手册使用时，使用单位应当结合本单位的实际情况，对风险再次进行评 估并经单位领导班子集体审定，对不同等级的廉政风险点实行分级管理、分级 负责、责任到人，重点突出高等级风险的防控。三、应用说明（-）适用范围本手册适用于政府投资或使用国有资金的水利工程建设项目，其他项目可 参照使用。（二）应用主体应用主体以主管部门、行政监督部门和项目法人（包括建设单位、代建机 构等，下同）为主，兼顾工程项目参建单位。（三）应用方式本手册提供了开放式廉政风险排查和防控的工作思路框架，各单位在此框 架基础上结合自身实际情况，进一步将廉政风险防范管理落实到岗、责任到人。涉及工程建设财务管理方面的廉政风险点与防控措施，应当同时使用水 利行业廉政风险防控手册（资金资产管理分册）。2第二部分水利工程建设管理流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、水利工程建设管理一级流程图列入相关规划项目建议书可行性研究初步设计施工准备（包括招标设计）建设实施生产准备竣工验收后评价注1:根据现 行有关制度，具体工程开展 项目建议书或 可行性研究之 前，应当列入 相关规划。注2：根据现 行有关制度，并非每一项工 程均需编制项 目建议书或可 行性研究报告。3二 水利工程建设管理二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表（-）项目建议书项目建议书管理流程图廉政风险点及防控措施一览表1-1（项目建议书编制单位选择流程编制单位条件设置环节）阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点 及等级防控措施责任主体目议 项建书项目建 议书编 制单位 选择单件 制条置 编位设1.主管部门 负责前期工 作的人员2.项目法人 负责前期工 作的人员 1.选 择与相关人 员有关联利 益（行政直 接下属单位 除外.下同）的单位；2.选 择资质较低、无资质单位 或无充分理 由选择不掌 握工程和规 划主要资料 的单位L有关编 制单位的选 择实行集体 决策制度；2.与编制 单位有关联 利益的关键 人员应事先 主动申明；3.报主管 部门备案或 批准L主管部门2.项目法人4廉政风险点及防控措施一览表1-2（项目建议书合同管理流程签订合同环节、合同管理环节）阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体项目 建议 书项目建议 书合同管 理签订合同1.主管部门合同管 理部门的工作人员2.项目法人合同管 理部门的工作人员 1.合同关键条款明 显不合理，合同约定工作 内容与价格明显偏差，合 同价明显偏高；2.合同约定工作内容 与有关要求有重大偏差1.使用标准合同文本或示范文 本（标准文件）；2.合同报主管部门备案或核准；3.合同工作内容与价格等应进 行论证并保存记录，责任人签字；4.工作内容有重大偏差应经过 论证1.主管部门2.项目法人合同管理1.主管部门合同管 理部门以及参加合 同验收的工作人员2.项目法人合同管 理部门以及参加合 同验收的工作人员3.参加合同验收的 专家 1.无充分理由提前 或拖延支付合同费用；2.合同费用的调整 与合同工作内容的调整明 显不匹配；3.与约定的验收标准 差距较大的成果通过验收1.完善支付程序；2.合同变更应进行论证并保存 记录，责任人签字；3.完善验收程序，细化验收标 准，明确各环节验收责任人并实 行分别签署验收意见制度廉政风险点及防控措施一览表1-3（项目建议书编制流程项目选择环节）阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体目议 项建书项目建议 书编制项目选择1.主管部门负责项 目建议书编制管理 的人员2.项目法人负责项 目建议书编制管理 的人员3.编制单位的人员 1.建设项目或建设内 容不符合国家有关政策和 有关规划1.不符合有关政策或规划的项 目应进行论证；2.与项目建设关联度不高的建 设内容应进行论证1.主管部门2.项目法人3.编制单位6廉政风险点及防控措施一览表1-4（项目建议书审批流程一拟定项目建议书评估意见或审批意见环节）阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体项目 建议 书项目建议 书审批拟定项目 建议书评 估意见或 审批意见1.主管部门有关审 批人员2.项目法人参加项 目审批的人员3.项目技术审查（估算评估）单位的 项目负责人4.评审（评估）专家 1.项目不符合政策 或规划；2.项目建议书不满 足相关技术标准要求；3.非生产性项目、工程管理设施、非工程措 施等投资偏大；4.规避程序1.重大项目可实行双评估单位 制度；2.与被审批（评估）对象有关 联利益的人员应事先主动申明并 回避；3.项目按照程序及时进行公示；4.评审专家分别签署评审意见、存档；5.审批单位要求评估单位修改 评估意见的，应发出书面文件；6.涉及规模、数量、投资等关 键问题时，拟定的审批意见与评 估意见不一致的，应进行论证并 保存记录；7.要求评估单位提出项目建议 书不满足相关技术标准的具体处 理意见；8.投资估算应有计算的依据，与 相关标准有冲突时应有充分理由1.主管部门2.项目技术 审查（估算 评估）单位（二）可行性研究可行性研究管理流程图注1:根据现行 有关制度，具体 工程在编制可行 性研究报告时.需要同时编制有 关专题报告，如 水土保持方案报 告书、环境影响 评价报告书等。注2：有关专题 报告编制及审批 阶段的廉政风险 点及防控措施可 以参考可行性研 究的类似要求。78廉政风险点及防控措施一览表2-1可行性研究编制单位选择流程编制单位条件设置环节,阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体可行 性研 究可行性研 究编制单 位选择编制单位 条件设置1.主管部门负责前 期工作的人员2.项目法人负责前 期工作的人员 1.选择与相关人员 有关联利益的单位；2.选择资质较低、无资质单位或无充分理由 选择不掌握工程和规划主 要资料的单位1.有关编制单位的选择实行集 体决策制度；2.与编制单位有关联利益的关 键人员应事先主动申明；3.报主管部门备案或批准1.主管部门2.项目法人廉政风险点及防控措施一览表2-2可行性研究合同管理流程签订合同环节“合同管理环节.阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体可行 性研 究可行性研 究合同管 理签订合同1.主管部门合同管 理部门的工作人员2.项目法人合同管 理部门的工作人员 1.合同关键条款明 显不合理，合同约定工作 内容与价格明显偏差，合 同价明显偏高；2.合同约定工作内 容与有关要求有重大偏差1.使用标准合同文本或示范文 本（标准文件）；2.合同报主管部门备案或核准；3.合同工作内容与价格等应进 行论证并保存记录，责任人签字；4.工作内容有重大偏差应经过 论证1.项目法人2.主管部门合同管理1.主管部门合同管 理以及参加合同验 收的工作人员2.项目法人合同管 理部门以及参加合 同验收的工作人员3.参加合同验收的 专家 1.无充分理由提前 或拖延支付合同费用；2.合同费用的调整 与合同工作内容的调整明 显不匹配；3.与约定的验收标准 差距较大的成果通过验收1.完善支付程序；2.合同变更应进行论证并保存 记录，责任人签字；3.完善验收程序，细化验收标 准，明确各环节验收责任人并实 行分别签署验收意见制度廉政风险点及防控措施一览表2-3（可行性研究报告编制流程项目选择环节、技术比较环节、经济比较环节、移民安置规划环节）阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体可行 性研 究可行性研 究报告编 制项目选择1.主管部门负责可 行性研究报告编制 管理的人员2.项目法人负责可 行性研究报告编制 管理的人员3.编制单位的人员建设项目或建设内 容不符合国家有关政策、有关规划或项目建议书1.不符合有关政策、规划或项 目建议书的项目应进行论证；2.与项目建设关联度不高的建 设内容应进行论证；3.有明显倾向性的设计方案，应有比较方案和充分理由；4.投资方案比较，必要时请第 三方咨询；5.必要时，技术方案和投资方 案分别由不同单位编制；6.主管部门或项目法人对涉及 建设项目、建设内容、建设规模、建设标准、方案、投资等关键内 容的要求应当以书面形式提出，并报有关部门备案1.主管部门2.项目法人3.编制单位技术比较缺乏必要的技术方 案比较或比较时有关参数 明显不合理、设计方案明 显倾向特定人（包括施工 单位、建筑材料与建筑构 配件以及设备的生产厂、供应商）经济比较 1.估算投资明显偏 大或偏小，或各方投资比 例明显不合理；2.缺乏必要的比较 或比较时有关参数明显不 合理，或明示（暗示）编 制单位选择不合理建设内 容、建设规模、建设标准、技术方案移民安置 规划1.编制单位的编制 和调查人员2.项目法人负责前 期工作的人员3.主管部门负责前 期工作的人员移民安置范围超出 实际需要，或实物指标明 显偏差较大；或移民征地、拆迁调查记录签字确认等 手续不全1.实物调查结果进行公示；2.审查时应对移民安置范围进 行确认；3.建立调查结果核查制度；4.建立和完善调查责任制度，细化调查、审核环节，并由相关 责任人签字，留下相关记录1.编制单位2.项目法人3.主管部门廉政风险点及防控措施一览表2-4（可行性研究审批流程一技术审查（估算评估）环节、行政审批环节）阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体可行 性研 究可行性研 究审批技术审查（估算评估）1.主管部门有关审 批人员2.项目法人有关人员3.评估单位有关人员4.编制单位有关 人员5.聘请的评估专家 1.不符合有关评估 程序;2.评估单位在报告评 估前曾有相关咨询等技术 经济活动，或评估专家与 评估对象有关联利益；3.未能发现报告中的 明显缺陷1.重大项目可实行双评估单位 制度；2.与被审批（评估）对象有关 联利益的人员应事先主动申明并 回避；3.项目按照程序及时进行公示；4.评审专家分别签署评审意见、存档；5.审批单位要求评估单位修改 评估意见的，应发出书面文件；6.涉及规模、数量、投资等关 键问题时，拟定的审批意见与评 估意见不一致的，应进行论证并 保存记录；7.要求评估单位提出可行性研 究不满足相关技术标准的具体处 理意见；8.投资估算应有计算的依据，与相关标准有冲突时应有充分 理由；9.公开受理程序和时限1.主管部门2.项目法人3.评估单位4.编制单位行政审批 1.规避程序；2.明示或暗示评估单 位修改评审意见，但不出 具书面文件；或审查意见 与评估意见有明显分歧；3.无充分理由拖延审 批时限（三）初步设计初步设计管理流程图注1:根据现行 有关制度，项目 实施过程中重大 设计变更，应当 履行必要的行政 审批手续。注2：根据现行 有关制度，项目 批准的建设内容 完成后，形成的结 余资金用于新增 建设内容时，应 当履行必要的行 政审批手续。注3：上述工作 廉政风险点及防 控措施可以参考 初步设计的类似 要求。11廉政风险点及防控措施一览表3-1（初步设计编制单位选择流程直接委托环节、招标环节）阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体初步 设计初步设计 编制单位 选择直接委托1.项目法人负责前 期工作的人员2.主管部门负责前 期工作的人员 1.无充分理由或未 经审批采用直接委托方式；2.选择与相关人员 有关联利益的单位；3.无充分理由选择 不掌握工程资料和规划等 的单位；4.选择资质、业绩 明显不符合工程要求的 单位1.选择方式的过程应有记录，并有责任人签字；2.实行集体决策制度；3.与选择对象有关联利益的关 键人员应事先主动申明并回避；4.报主管部门审批1.项目法人2.主管部门3.招标代理 机构招标1.项目法人负责前 期工作的人员2.主管部门负责前 期工作的人员3.招标代理机构的 工作人员4.评标专家 1.分标明显不合理；2.不按规定编制招 标文件；3.评标标准有明显 倾向性；4.评标委员会组成 不符合规定；5.选择与相关人员 有关联利益的单位；6.评标结果不公示；7.明示或暗示投标 人以他人名义投标，或租 借资质证书串标、围标；8.向利益相关者泄 露信息1.使用标准招标文件或示范文 本（标准文件）；2.分标方案经过论证后，实行 集体决策制度；3.招标文件评标标准以及废标 条件等经过论证后，实行集体决 策制度；4.评标期间，除在监督下的指 定渠道外，中止其他对外联系 渠道；5.评标结果公示并说明中标理 由及不中标原囚；6.重大项目可实行双评委制度；7.推广使用电子招投标系统；8.报主管部门备案或批准廉政风险点及防控措施一览表3-2（初步设计合同管理流程签订合同环节、合同管理环节）阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体初步 设计初步设计 合同管理签订合同1.项目法人负责合 同管理的人员2.主管部门负责合 同管理的人员 1.合同关键条款明 显不合理，合同约定工作 内容与价格明显偏差，合 同价明显偏高；2.合同约定工作内 容与投标文件（或相关技 术标准）有重大偏差1.使用标准合同文本或示范文 本（标准文件）；2.合同报上级主管部门备案或 核准；3.合同工作内容与价格等应进 行论证并保存记录，责任人签字；4.工作内容有重大偏差应经过 论证1.项目法人2.主管部门合同管理1.项目法人负责合 同管理以及参加合 同验收的人员2.主管部门负责合 同管理以及参加合 同验收的人员3.参加合同验收的 专家 1.无充分理由提前 或拖延支付合同费用；2.合同费用的调整 与合同工作内容的调整明 显不匹配；3.与约定的验收标 准差距较大的成果通过 验收1.完善支付程序；2.合同变更应进行论证并保存 记录，责任人签字；3.完善验收程序，细化验收标 准，明确各环节验收责任人并实 行分别签署验收意见制度廉政风险点及防控措施一览表3-3初步设计报告编制流程项目基本技术参数确定环节.技术比较环节，经济比较环节，概算编制环节“阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体初步 设计初步设计 报告编制项目基本 技术参数 确定1.编制单位人员2.项目法人负责前 期工作的人员3.主管部门负责前 期工作的人员 1.确定的技术参数与 项目的实际需要偏差较大 或倾向于特定人；2.明示或暗示编制单 位选择不符合可研或不合 理的建设内容、建设规模、建设标准1.不符合可研的建设内容应进 行论证；2.与项目建设关联度不高的建 设内容应进行论证；3.有明显倾向性的设计方案，应有比较方案和充分理由；4.投资方案比较，必要时可请 第三方咨询;5.项目法人或主管部门对涉及 的建设内容、建设规模、建设标 准、方案、投资等关键内容的要 求应当以书面形式提出，并报有 关部门备案；6.建立与相关人员关联的信用 体系；7.概算应有计算的依据，与相 关标准有矛盾时应有充分理由1.编制单位2.项目法人3.主管部门技术比较 1.无充分理由，设计 方案明显倾向特定人；2.规避必要的方案比较；3.有关参数明显不合理经济比较 1.方案投资明显偏大 或偏小；2.明示或暗示设计单 位高估冒算；3.缺乏必要的比较；4.有关参数明显不合理概算编制 1.概算投资明显偏大；2.分项投资构成明显 不合理（初步设计报告编制流程移民安置规划环节）续表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体初步 设计初步设计 报告编制移民安置 规划1.编制单位的编制 人员和调查人员2.项目法人负责前 期工作的人员3.主管部门负责前 期工作的人员 1.土地和地面附属物 性质与实际明显不符，土 地、地面附属物及赔迁工 程征迁范围超出工程实际 需要;2.移民安置人口和城 集镇拆迁范围超出实际需 要，或公益事业（学校、医院等）范围和内容与实 际不符等；3.特殊专项工程的拆 迁估价明显偏高，或征地 拆迁协议明显不合理，有 关标准无依据；4.拆迁面积、等级明 显与实际不符；5.地面附属物、赔建 工程数量（或等级）及拆 迁户名、户数明显与实际 不符；6.征地面积丈量、地 面附属物计量、赔建工程 核定、拆迁户户名及户数 认定不公开，或移民征地、拆迁调查记录签字确认 不全1.将土地和地面附属物性质在 图纸上标示并公示，接受社会 监督；2.将工程影响范围与土地、地 面附属物及赔迁工程征迁范围、移民安置人口和城集镇拆迁范围 在图纸标示并公示；3.建立设计人员对拆迁范围进 行确认制度；4.将有关拆迁补偿标准进行 公示；5.将拆迁估算原则进行公示；6.以村（组）为单位将批准的 补偿标准向群众公布；7.建立征地拆迁和移民安置工 作档案，并按有关规定进行管理；8.细化计算、复核、审查、批 准流程并公示，完善责任人签字 手续1.编制单位2.项目法人3.主管部门廉政风险点及防控措施一览表3-4（初步设计审批流程技术审查环节、概算投资评审环节、行政审批环节）阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体初步 设计初步设计 审批技术审查1.主管部门有关审 批人员2.评估单位有关 人员3.项目法人参与审 批的工作人员4.设计单位有关 人员5.聘请的评估专家 1.要求被审查单位进驻指定的 场所或接受指定的会务等服务机构；2.审查程序不符合有关要求；3.审查单位在报告审查前曾有 咨询等技术经济活动；4.项目不符合规划（或可研），或无规划（或可研）时，项目缺乏 专题论证报告；5.报告不满足相关技术标准要 求，或未发现报告中的明显缺陷；6.无充分理由拖延出具评估 意见1.与审批（审查）对象 有关联利益的关键人员应 事先并主动声明并回避；2.及时公示项目已经履 行的审批（审查）程序；3.评审专家分别签署评 审意见、存档；4.审批单位要求审查单 位修改审查意见的，应发 出书面文件；5.涉及建设内容、建设 规模、建设标准、技术方 案、投资等关键问题审批 意见与审查意见不一致的，应进行论证并保存记录；6.修改补充初步设计的 要求应当发出书面文件；7.公开受理程序和时限1.主管部门2.评估单位3.项目法人4.设计单位概算投资 评审 1.要求被审查单位进驻指定的 宾馆或接受指定的场所等服务机构；2.投资概算不符合相关标准，或未发现报告中的明显缺陷；3.审查专家与审查对象有关 联利益；4.无充分理由拖延出具评估 意见行政审批 1.有关修改、补充初步设计 的要求不符合相关程序；2.审批意见与技术评审意见 明显不一致；3.各方投资比例明显不合理，或投资比例缺乏必要的论证（或 依据）；4.无充分理由拖延审批时限（四）施工准备（包括招标设计）施工准备（包括招标设计）管理流程图17廉政风险点及防控措施一览表4-1（征地拆迁流程征地拆迁补偿费用计算环节、阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体施工准 备包 括招标 设计）征地拆迁征地拆迁 补偿费用 计算L地方政府征地 拆迁实施机构的 工作人员2.项目法人负责 征地拆迁工作的 工作人员3.移民安置监督 单位的工作人员4.移民行政管理 部门的工作人员5.移民监理机构 的监理人员 1.对征地拆迁户隐瞒 补偿标准或缩小征地拆迁补 偿标准；2.无充分理由，对征 地拆迁户实行不同的补偿 标准；3.征地拆迁补偿费用 计算审核程序不清，责任不 明确；4.随意调整批准的补 偿标准；*5.无充分理由调整征 地拆迁补偿性质和范围；6.实物实际补偿量与 实际不符1.以村组）为单位将批准 的补偿标准向群众公布；2.建立征地拆迁和移民安置 工作档案，并按有关规定进行 管理；3.设置计算、复核、审查、批准流程并公示，并有责任人 签字；4.补偿标准变更增加或减 少）应经过论证并集体研究决 定，保存记录，存档备查；5.建立定期审计制度，审计 周期应根据项目建设周期合理 设计；6.由项目法人或地方人民政 府选择移民安置监督评估单 位，对征地拆迁补偿费用使用 进行评估1.地方政府2.项目法人3.移民安置 监督单位4.移民行政 管理部门5.移民监理 机构（征地拆迁流程征地拆迁补偿资金拨付环节）续表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体施工准 备（包 括招标 设计一征地拆迁征地拆迁 补偿资金 拨付1.地方政府征地 拆迁实施机构的 财务人员2.项目法人财务 人员3.移民安置监督 单位的工作人员4.移民行政管理 部门的工作人员 1.不按时、不足额支 付被征地拆迁人的补偿资金）2.拆借、挪用、转移、滞留、挤占征地拆迁补偿 资金）3.征地拆迁补偿资金 使用不公开、不透明）4.征地拆迁补偿资金 没有专账核算、专款专用）5.上报申请与下发的 征地拆迁补偿资金两本账1.补偿资金由征地拆迁实施 单位直接发放给被拆迁户，或 由被拆迁户直接在银行等金融 机构领取）2.建立和完善支付流程并 公示）3.将拆迁补偿政策、标准以 及面积、补偿金额等相关范围 内进行公示）4.定期公示征地拆迁补偿资 金使用情况，接受社会监督）5.实行征地拆迁补偿资金单 独建账、专账核算、专人管理 制度，做到专款专用）6.建立征地拆迁和移民安置 工作档案，并按有关规定进行 管理）7.建立定期审计制度，审计 周期应根据项目建没周期合理 设计）8.由项目法人或地方人民政 府选择移民安置监督评估单 位，对征地拆迁补偿费用使用 进行评估）9.上级机关或项目法人将资 金拨付情况在一定范围公示1.地方政府2.项目法人3.移民安置 监督单位4.移民行政 管理部门2（征地拆迁流程征地拆迁补偿协议签订环节、征地拆迁实施环节）续表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体施工准 备（包 括招标 设计）征地拆迁征地拆迁 补偿协议 签订1.地方政府征地 拆迁实施机构的 工作人员2.项目法人负责 征地拆迁工作的 工作人员3.移民安置监督 单位的工作人员4.移民行政管理 部门的工作人员5.移民监理机构 的监理人员 1.协议内容与有关批 复文件明显不符；2.签订阴阳征地拆迁 协议1.实施标准合同文本（示范 文本），并建立合同备案制度；2.建立征地拆迁和移民安置 工作档案，并按有关规定进行 管理；3.建立定期审计制度，审计 周期应根据项目建设周期合理 设计；4.由项目法人或地方人民政 府选择移民安置监督评估单 位，对征地拆迁补偿协议进行 评估；5.由项目法人或地方人民政 府选择移民安置监督评估单位 对征地拆迁工作进行评估；6.建立与被拆迁及安置人员 定期沟通制度；7.完善移民监理有关制度和 监理合同；8.建立利益关联人员申明及 回避制度1.地方政府2.项目法人3.移民安置 监督单位4.移民行政 管理部门5.移民监理 机构征地拆迁 实施 1.实施中，群众反映 问题强烈；2.实施过程中，缺乏 完整、规范记录廉政风险点及防控措施一览表4-2（招标投标流程招标准备工作环节、招标代理机构选择环节）阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体施工准 备（包 括招标 设计）招标投标招标准备 工作1.项目法人负责 招标投标工作的 人员2.招标投标行政 监督部门的工作 人员 应招标而不招标，或将项目化整为零规避招标；2.邀请招标理由不充 分，或邀请招标规避程序，或邀请投标的单位范围明显 过窄；3.划分标段不合理；4.不具备自行招标条 件而自行招标；5.资格预审程序设置 不合理，明显排斥部分潜在 投标人；6.应当重新招标时，不 重新招标；7.未报主管部门备案1.招标方式应进行必要的论 证，不招标应履行审批程序；2.建立招标集体决策制，明 确责任制；3.建立标段划分指导意见，完善标段划分论证，并留下 记录；4.建立招标代理回避制度；5.招标中止、重新招标均履 行审批手续；6.建立自行招标审批制度；7.招标前应报主管部门备案1.项目法人2.招标投标 行政监督 部门招标代理 机构选择 1.与招标代理机构有 利益关联；2.招标代理机构的经 验和业绩明显不满足工程 需要;13.招标代理机构有关 文件费用收取明显偏高；4.收取有关服务费用 的单位与提供有关服务的单 位不一致1.建立招标委员会集体选择 招标代理机构；2.建立招标代理机构利益关 联报告及回避制度；3.建立招标代理机构随机抽 选或比选制度；4.选择经验、业绩缺乏的招 标代理机构时应当经过论证；5.限制费用收取额度并公示，推行按印刷费用成本收取有关文 件费用，其他费用在招标代理费 中开支；6.建立按项目进行招标代理 费成本公示制度（招标投标流程资格预审文件（或招标文件）编制环节、招标公告（或资格预审公告或投标邀请书）发布环节）续表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体施工准 备（包 括招标 设计一招标投标资格预审 文件（或 招标文件一 编驯1.项目法人负责 招标投标工作的 人员2.招标代理机构 的工作人员3.招标投标行政 监督部门的工作 人员 1.资质条件或废标条款 明显不合理、排斥潜在投标 人或倾向特定人（包括代建）咨询）设计）施工）监理）建筑材料与建筑构配件的生 产和供应）检测等单位、下同r 2.明示或暗示投标人组 成联合体共同投标；3.评标标准明显不合理 或倾向特定人或明显妨碍公 平竞争；4.资格预审文件（招标 文件一未履行必要的审查或 审批程序1.使用标准招标文件或示范 文本（标准文件r2.分标方案）评标标准等招 标文件的核心内容应实行集体 决策制度；3.废标条件或废标条款在文 件中用醒目方式标示、并经主 管部门单独审查或备案；4.与联合体任一方有利益关 联时、应当申明并回避1.项目法人2.招标代理 机构3.招标投标 行政监督 部门4.主管部门招标公告（或资格预 审公告或 投标邀请 书一爱布 1.内容虚假、影响潜在 投标人申请资格预审或者投 标的；2.应当发布公告而未发布；3.未通过国家指定的报 刊）信息网络或者其他媒介 发布招标公告、或在不同媒 介发布的内容不一致；4.公告发布时限不符合 规定要求；5.邀请招标时、邀请范 围明显倾向于利益关联者或 明显不经济；6.非不可抗力原因、在 发布招标公告）投标邀请书 后终止招标；7.有关获取资格预审文 件（招标文件一的时间和办 法的规定明显不合理1.通过国家规定的媒介发布 招标公告、缩小指定媒介范 围、完善有关免费制度；2.公告（投标邀请书一发布 前需向主管部门备案；3.建立发布公告（投标邀请 书一内部审查流程、并在资格 预审文件（招标文件一中 公布；4.建立邀请招标主管部门审 批制度或备案制度（招标投标流程资格预审文件（或招标文件）发售环节、标底编制环节）续表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体准包标，工 1 招计 施备括设招标投标资格预审 文件（戢 招标文件）发售1.项目法人负责 招标按标工作的 人员2.招标代理机构 的工作人员3.招标投标行政 监督部门的工作 人员 1.自资格预审文件或 者招标文件出售之口起至停 止出售之日止，明显少于法 定时间；2.无政策依据，以备 案、许可、提交相关证书原 件、特定人现场购买等条件，限制潜在投标人购买资格预 审文件（招标文件）；3.透露购买资格预审 文件（招标文件）的潜在投 标人名称、数量等可能影响 公平竞争的信息；4.资格预审文件出售 单位与收款单位不一致；5.非不可抗力原因，在发售资格预审文件或招标 文件后终止招标1.建立网上报名制度；2.建立统一的备案、许可、提交相关证书原件以及购买程 序制度；3.建立可追溯的保密制度；4.逐步建立电子招标投标 系统；5.原则上按字数确定资格预 审文件（招标文件）价格，逐 步推广文件零费用；6.终止招标应当按招标程序 进行审查或备案，并按招标的 程序公布1.项目法人2.招标代理 机构3.招标投标 行政监督 部门标底编制1.项目法人负责 招标投标工作的 人员2.招标代理机构 的工作人员3.标底编制单位 的工作人员4.招标投标行政 监督部门的工作 人员 1,泄露标底；2.透露标底单位和人 员和地点；3.透露标底编制依据、方法和数据；4.按特定投标人意图 设置标底；5.应当公布的标底没 有公布1.建立保密制度；2.缩短标底编制时限；3.缩小标底编制人员范围，在 开标前，除在监督下的指定渠道 夕卜,编标底人员中止其他对外联 系渠道；、4.婷立标底审查制度；5;技术笆单的项目，可推行 无标底招标；6.缩短签封标底和开标的时 间差；7.在可控范围内，增加标底 的随机性；8.建立标底公布制度，接受 社会监督1.项目法人2.招标代理 机构3.标底编制 单位4.招标投标 行政监督 部门（招标投标流程现场踏勘（或投标预备会）环节、资格预审文件（招标文件）的澄清（或修改）环节）续表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体准包标，工1招计 施备括设招标投标现场踏勘（或投标预 备会）1.项目法人负责 招标投标工作的 人员2.招标代理机构 的工作人员3.招标投标行政 监督部门的工作 人员 1.非投标人意愿，仅组织 部分投标人参加现场踏勘或 投标预备会；2.在部分投标人参加现场 踏勘和投标预备会的情况下，彳又向参加单彳立透露与诉标有 关的信息1.资格预审文件（招标文 件）中申明，潜在投标人可以 自愿参加现场踏勘或投标预备 会，且不因此设置任何歧视；2.建立改变（或取消）现场 踏勘或投标预备会有关事项时 提前一定时间通知的制度；3.在现场踏勘或投标预备会 上口头约定与招标实质要求相 关的事项或补充信息，应当及 时向所有潜在投标人发出文件；4.建立参加现场踏勘或投标 预备会单位分别签到制度；5.建立投标人不参加现场踏 勘或投标预备会备案制度1.项目法人2.招标代理 机构3.招标投标 行政监督 部门4.主管部门资格预审 文件（招 标文件）的澄清（或修改）1.资格预审文件（招标文 件）的澄清和修改通知拖延 时间发出;2.资格预审文件（招标文 件）的澄清和修改通知未向所 有申请人（投标人）发出；3.以资格预审文件（招标 文件）的澄清和修改通知的 名义修改经主管部门审查同 意的资格预审文件（招标文 件）实质性内容；4.资格预审文件（招标文 件）的澄清和修改通知明显 倾向于特定潜在投标人1.当资格预审文件（招标文 件）的澄清或修改通知未在规 定的时间发出时，应向所有申 请人（投标人）发出缘由申 明，并报主管部门备案；2.建立申请人（投标人）收到 资格预审文件（招标文件）的澄 清和修改通知后确认制度，未确 认时，应当留下可以追溯的记录；3.用明显方式标示对资格预 审文件（招标文件）的实质性 修改部分，并报主管部门审查 或审批；4.建立资格预审文件（招标 文件）的澄清和修改通知归档 备查制度；5.资格预审文件（招标文 件）的澄清和修改通知同步在 网站上公布（招标投标流程资格预审申请（投标）环节、开标环节）续表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体施工准 备（包 括招标 设计一招标投标资格预审申 请（投标一1.项目法人负责 招标投标工作的 人员2.招标代理机构 的工作人员3.招标投标行政 监督部门的工作 人员 1.超过约定时间接收资 格预审申请文件（投标文件r 或接收密封不合格的资格预审 申请文件（投标文件T 2.接受不满足招标文件 要求的投标保证金）3.损坏，丢失，更换部 分投标人的资格预审申请文 件（投标文件T 4.接收资格预审申请文件（投标文件一不出具接收凭证）5.自招标文件开始发出 之日起至提交投标文件截止之 日、时间明显少于法定时间1.完善资格预审申请文件（投标文件一接收程序、及时 公布接受情况）2.明确申请人递交资格预审 申请文件时、不需递交有关保 证金）3.合理设置投标保证金金额 和递交时间）4.建立资格预审申请文件（投标文件一接收保管制度1.项目法人2.招标代理 机构3.招标投标 行政监督 部门开标 1.仅公布部分唱