三体系全条款内审检查表.docx

内部审核检查表全条款R-822-02 NO.： 受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准那么 GBT/190012021，GBT/240012004，GBT/280012021体系文件、适用法律法规 内审员审核组长ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款 检查内容检查方法审核记录4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况2、外来文件的控制3、作废文件的管理1、查?受控文件一览表?；查：“文件收文登记本和“外来文件登记本；查：文件的二次分发情况；文件如何进展更改？更改方式？更改的实施？2、查“文件和记录销毁清单；查看文件的分类管理、标识卷内清单；查看是否有作废文件处理。4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.4记录和记录管理1、记录的管理2、记录的保存1、查?记录一览表?，查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。 5.1管理承诺5.5.1职责和权限资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限1、检查组织内部有关职责、权限如何传到达位1、 查提供组织机构图，查各岗位职责、权限及相互关系。2、所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作，查相关记录；5.2以顾客为关注焦点环境因素4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施确实定1、组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？1、 查：?环境因素识及评价登记表?、?重要环境因素清单?，查重要环境因素的控制措施；2、 查：?危险源识别与风险评价登记表?、?重大危险源清单?、，并现场提问员工；5.2以顾客为关注焦点法律法规和其他要求法律法规和其他要求1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。1、查?法律法规及其他要求清单?，查法律法规是否有及时更新。5.4.1质量目标持续改良4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标和方案1、 目标和指标的学习及完成情况。2、 管理方案的编制和实施。1、查“质量、环境、职业安康的目标和指标的分解并量化、受控、传达及完成情况；查未完成的目标、指标和方案是否采取了措施？2、查车间内审及各种检查中发现的不符合的纠正/预防措施的完成情况；3、平安环保部、生产部：.查对车间目标指标、管理方案完成情况的检查记录及跟踪验证情况。受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准那么 GBT/190012021，GBT/240012004，GBT/280012021体系文件、适用法律法规 内审员审核组长ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款 检查内容检查方法审核记录5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商1、协商和交流的记录1、车间内部如何进展内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审1、管理评审的实施情况2、管理评审的内容是否充分 1、查管理评审方案，查看方案内容；2、管理评审的输入，管理评审的输出；4、会议记录、管理评审材料的保存。6.能力、意识和培训4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识1、各类人员能力要求2、培训方案、实施、评价、记录。1、查看各岗位人员的能力要求，查看?部门培训方案?、实施、记录表；2、查新员工、在岗人员、转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常平安教育及年度平安培训情况；3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；4、查人力部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。6.3根底设施6.4工作环境资源、作用、职责和权限4.4.1资源、职责、责任和权限1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施？2、提供的根底设施是否满足要求？3、工作环境是否适宜？4、工作环境管理。1、查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备验收记录、特种设备档案、设备维修记录、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟踪。；2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？ 3、 查压力容器检验记录、平安阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、报废手续；4、查“设备检修方案及完成情况；5、查车间“设备日常点检记录、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；6、现场查设备标识、平安标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、平安作业证；7、现场查平安、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；8、平安环保部：查对生产现场的平安、环境、排放检查考核情况； 受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准那么 GBT/190012021，GBT/240012004，GBT/280012021体系文件、适用法律法规 内审员审核组长7.1产品实现的筹划运行控制运行控制1、 产品实现的过程中原材料及环境的控制2、 产品实现的过程中平安及风险的控制1、 查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；2、查环境治理设备设施运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；5、查职业卫生档案、从业人员安康监护档案；与顾客有关的过程标书、合同、订单评审的情况产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？与顾客进展沟通的方式是什么？是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的询问、订单？是否对顾客的投诉进展处理？是否按程序文件规定实施标书、合同订单评审；评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？修订时是否按有关规定进展了评审，并通知了有关部门？修订记录是否完整。后与顾客进展沟通的？是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否适宜。是否有效果进展？怎样向顾客提供产品信息？如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对效劳要求的信息7.4采购运行控制运行控制 1、供方的选择、评价、控制；2、产品的验收。1、 查组织如何选择和评价供方？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？供给商评定记录、合格供方目录、供给商定期评估报告、供方供货情况记录。2、查3-5类主要材料的采购方案，合同或订单，查采购产品的验收记录；3、供方档案，是否得到及时更新；受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准那么 GBT/190012021，GBT/240012004，GBT/280012021体系文件、适用法律法规 内审员审核组长7.5.1生产和效劳提供的控制运行控制运行控制1、工艺指标完成情况2、作业指导书3、使用适宜的设备4、获得和使用监视和测量设备1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？2. 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；3. 查是否按规定编制年、月度生产方案？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。7.5.2生产和效劳提供确实认运行控制运行控制1、组织内的特殊过程2、设备的认可和人员资质确实认。3、特定方法和程序的使用1、特殊过程确实认方法和程序，如?焊接工艺评定报告?、?特殊工序确认记录?；2、查关键过程的中设备、人员的控制情况；3、查生产过程监视管理，车间工艺事故的管理及落实情况；4、；对关键设备能力和认可和操作人员资格的鉴定；7.5.3标识和可追溯性1、是否以适宜的方式在生产和效劳的全过程对产品进展标识？是否制定了有关标识的规定？1、 现场查产品的状态标识情况是否清楚，对不合格产品是否进展了隔离/标识，2、 查:车间设备管道着色的标识/在制品标识情况、零件加工工艺卡3、查：车间、仓库物资的标识和可追溯性4、质检中心：各类报告单的标识，现场各种检验状态标识；顾客财产是否对顾客的财产进展了标识、验证、保护和维护1、组织里有哪些是顾客的财产？2、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。3、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。产品的防护1、产品的贮存和保护2、产品包装、防护标志是否充分及适当？1. 现场查看包装现场和仓库装卸情况；2. 现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件，巡检记录；3. 查仓管员进、出库及库存台帐；易燃、有毒物品、危险化学品的防护与贮存7.6监视和测量设备的控制4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1、监视和测量装置的配置2、监视和测量装置的校准3、监视和测量装置的使用1、查测量设备的更新、配置、校验，查周检方案表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监视和测量；2、查专业检查、OHS运行参数的监视和测量记录、员工体检记录、特种设备周检记录、噪音，粉尘、照明、毒物等监测记录、安环周检记录及问题整改情况；3、环保平安办：查工业废气排放监测、工业固体废弃物处置、转移、意外事故的应急监测等；4、质检中心：查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；5、查检定方案，并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备。受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准那么 GBT/190012021，GBT/240012004，GBT/280012021体系文件、适用法律法规 内审员审核组长7.6监视和测量设备的控制4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1、监视和测量装置的配置2、监视和测量装置的校准3、监视和测量装置的使用1、查测量设备的更新、配置、校验，查周检方案表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监视和测量；2、查专业检查、OHS运行参数的监视和测量记录、员工体检记录、特种设备周检记录、噪音，粉尘、照明、毒物等监测记录、平安环保周检记录及问题整改情况；3、环保平安办：查工业废气排放监测、工业固体废弃物处置、转移、意外事故的应急监测等；4、质检中心：查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；5、查检定方案，并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备。顾客满意1、如何进展顾客满意程序的监视和测量？2、顾客满意程度明显下降时，是否采取了改良措施1、是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？2、有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？3、这些规定能否保证客观、公正和可信？是否行到了执行？4、对顾客满意程序的分析结果对改良起到了哪些作用？分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？5、纠正措施是否有效？、过程的监视测量4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1、过程的监视和测量的筹划和实施2、过程检验3、最终成品检验4、检验记录的管理1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录；2、备件、化工材料的检验和验证材料；3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐34个。8.4数据分析4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1、有无对数据进展收集与分析的规定？是否采用了统计技术？2、数据收集与分析的实施1、查公司目标指标统计分析情况2、各类质量周期统计分析3、供方供货业绩的统计分析4、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息。受审受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准那么 GBT/190012021，GBT/240012004，GBT/280012021体系文件、适用法律法规 内审员审核组长8.3不合格品控制4.5.3不符合，纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施1、如何进展不合格品的处置2、对不合格品的让步处理是否符合规定1、查原料不合格品、过程不合格品、成品不合格的标识及处置；2、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的?纠正和预防措施?和验证情况；3、现场查看不合格品隔离和记录，对返工的产品是否按规定进展了记录和再次抽样检验。4、查不合格品的让步放行实施过程；5、查对所有不符合的?纠正和预防措施?及验证情况。8.2.2内部审核4.5.5内部审核4.5.4审核1、内审方案的筹划2、内审员资格、内审实施情况及不符合项的处理1、查年度内审方案及审核实施情况；2、查单位的内审员资质、内审记录、检查表内容、内审报告；3、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存；8.3不合格品控制4.4.7 应急准备和响应4.4.7 应急准备和响应1、 查应急预案与措2、 事故处理记录3、培训记录4、演练记录1、查本单位?可能发生紧急情况清单?；员工应急响应培训；员工应急知识的掌握；2、查环保事故调查的记录；3、查重大危险源应急预案、应急演练记录、预案可行性评估，对演练中出现的问题是否采取了措施；5、现场查看消防器材、防护器材和设施的配备；检查记录；6、环保平安办/行政部：查 公司级应急预案、应急演练，查对公司事故的处理、事故调查报告、记录、不符合项、跟踪验证记录。纠正措施预防措施不符合，纠正与预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施1、纠正和预防措施的管理1、查看日常的检查记录、纠正或预防措施记录、跟踪评审；2、事故未遂事故、一般事故、重大事故、特大事故、职业病的处理记录；3、环安办：查对平安、环保事故的调查处理；4、制造中心：对工艺、设备事故的调查处理。