曲靖供电局核算二班金算盘QC小组缩短电力市场化交易清单审核用时管理型.doc

金算盘QC小组成果材料

缩短电力市场化交易清单审核用时

云南电网有限责任公司曲靖供电局
供电服务中心金算盘QC小组
二O一九年五月

目录

一、注册情况及小组简介 2
二、课题选择背景 2
三、选题理由 4
四、现状调查 5
（一）现状调查1：寻找主要问题 5
（二）现状调查2：为设定目标值提供依据 8
五、设定课题目标 9
六、原因分析 9
七、要因确认 10
八、制定对策 20
九、对策实施 21
实施一：开发实用化电力市场化交易清单校核小工具 21
实施二：制作简单直观的业务操作细则 20
十、效果检查 23
（一）课题目标检查 23
（二）效果对比 24
（三）效益分析 33
十一、制定巩固措施 33
（一）巩固措施 33
（二）巩固效果 35
十二、总结及今后打算 35
（一）活动总结 35
（二）下一步的打算 36

一、注册情况及小组简介
小组名称
供电服务中心核算二班金算盘QC小组
小组注册号
QJGD-DQ-20
课题类型
管理型
注册日期
2018年10月
课题注册号
QJGD-DQK-20
成立时间
2015年04月
活动时间
2018年01月～10月
组长
李春玲
出勤率
100%
课题指导
秦艳梅
活动课题
缩短电力市场化交易清单审核用时
小组人数
10
TQC教育时间
52
小组人员情况：
序号
姓名
文化程度
职称
小组分工
1
李春玲
本科
中级经济师
组长
2
余从敬
本科
中级工程师
组员
3
庄习敏
本科
高级工
组员
4
祁文婷
本科
中级工
组员
5
邓婕
本科
高级工
组员
6
赵茂文
本科
高级工
组员
7
符波
本科
高级工
组员
8
朱珠
本科
高级工
组员
9
付学一
本科
初级工
组员
10
秦艳梅
本科
工程师
活动指导
表1.1 制表人:李春玲 制表时间：2018.03.01
二、课题选择背景
电力市场化交易， 主要是指符合准入条件的发电企业、售电企业、电力用户等市场主体，通过自主协商、集中竞价等市场化方式、开展以年、月等为周期的中长期电力交易，以及以日为周期的短期电力交易。发挥市场在资源配置中的决定性作用，保障有效竞争和市场秩序，促进电力企业和社会经济协调发展。
电费核算二班现有工作人员10人，负责马龙、师宗、沾益、麒麟片区60万户电力用户的电费核算工作，其中参加市场化交易客户392户。交易户占总户数比重为0.07%，交易电量占总电量比重为55.66%，交易电费占总电费比重为47.04%。由此可见市场化交易用户对电费回收起到重要的影响。由于交易结算复杂，审核数据量大，以致电力市场化交易清单审核用时长，影响了交易用户电费的及时发行。核算员核算流程如下：

图2.1 制图人：庄习敏 制图时间：2018.03.02
为保证市场化交易工作顺利推进，确保电费准确、及时回收。我们小组将本次QC课题方向定为提高班组核算区域内市场化交易用户发行及时率方面。然而要提升交易用户电费发行及时率就必须缩短电力市场化交易清单审核用时。通过采用QC的方法和工具，有效的缩短电力市场化交易审核时间，越早完成电费发行工作，就越能为市场化交易客户电费回收增加时间，确保电费回收率指标按时达成。

36

提高市场化交易用户核算效率，保证电费发行及时率，确保电费回收工作顺利开展，每月2日必须完成电力市场化交易清单审核。
三、 选题理由
中心对核算专业的要求

实际上，每月审核交易清单总用时平均约17.5小时，几乎每月均要加班加点方能保证在2日完成，人均加班0.5-1天。完成时间统计如下：

核算现状

余从敬
符波
朱珠
赵茂文
祁文婷
余晓明
庄习敏
左建琼
付学一
合计
平均值
审核一户交易清单所用时间（min）
18
34
23
24
21
44
19
38
22
243
27
1-3月平均户数
64
25
50
65
57
20
54
22
35
392
44
每月审核交易清单总用时（h）
19.2
14.2
19.2
26
20
14.7
17.1
13.9
12.8
157.1
17.5

表3.1 制图人：庄习敏 制图时间：2018.04.02

确定课题

缩短电力市场化交易清单审核用时

图3.2 制图人：庄习敏 制图时间：2018.04.02

四、现状调查
（一）现状调查1：寻找主要问题
1、现状分析：
电力市场化交易清单审核包括6个步骤，各步骤操作内容如下：
序号
审核操作步骤
操作内容
1
交易系统导出交易清单
1.登录交易系统
2.找到交易清单导出菜单
3.在交易清单导出菜单选择核算区域所有用户批量导出交易清单
2
人工校核交易清单
1. 核对复核单与交易清单相应数据是否一致
2. 根据交易清单各数据，查找相应的交易电价规则
3. 根据电价交易规则校核交易结算单各数据是否准确无误
3
交易系统确认
1.经过人工校核交易清单准确无误后，核算员在交易系统内进去审核确认
4
推送营销系统
1.交易中心工作人员把核算员确认后的交易清单推送至营销系统
5
生成交易用户预发行清单
1. 在营销管理系统内，点击“生成交易用户预发行清单”菜单
2. 选中所属单位，点击“生成交易用户预发行清单”
6
交易用户预发行核对
1. 在营销管理系统内，点击“交易用户预发行核对”菜单
2. 选中所属单位，点击“核对”
表4.1.1 制表人：庄习敏 制表时间：2018.04.03

2、主要问题分析：
小组对每位核算员审核一户交易清单在6个步骤分别进行计时，测试统计结果如下：
序号
审核操作步骤
核算员审核一户交易清单各步骤用时（min）
平均用时（min）
余从敬
符波
朱珠
赵茂文
祁文婷
余晓民
庄习敏
左建琼
付学一

1
交易系统导出交易清单
0.8
0.7
0.9
0.8
0.9
0.9
0.7
0.8
0.9
0.8
2
人工校核交易清单
13
29
18
19
16
39
14
33
17
22
3
交易系统确认
1.2
1.4
1.3
1.2
1.1
1.3
1.4
1.3
1.2
1.2
4
推送营销系统
2.3
2.2
2.1
2.2
2.3
2.1
2.2
2.1
2.2
2.2
5
生成交易用户预发行清单
0.5
0.4
0.4
0.5
0.5
0.4
0.5
0.5
0.5
0.5
6
交易用户预发行核对
0.2
0.3
0.3
0.3
0.2
0.3
0.2
0.3
0.2
0.3

总计
18
34
23
24
21
44
19
38
22
27
表4.1 .2 制表人：祁文婷 制表时间：2018.04.03
并对各步骤用时进行分析：

图4.1.3 制图人：庄习敏 制图时间：2018.04.03
3、得出结论
由饼图可以看出，人工校核交易清单用时长，平均用时为22min，占清单审核平均用时的82%， 是造成电力市场化交易清单审核用时长的主要症结。
（二）现状调查2：为设定目标值提供依据
1、核算员审核一户用时分析
依据表4.1 .2 的数据， 我们将审核6个步骤用时分别用折线图表示如下：
波动偏差小
波动偏差大

图4.2.1 制图人：庄习敏 制图时间：2018.04.04
由折线图可知，虽由不同核算员操作，但第1、3、4、5、6步骤中，波动偏差较小；第2步骤中，最短用时和最长用时相差26min（39-13），说明人工校核交易清单用时不同人用时偏差较大。为此，我们进行了进一步分析。
2、不同人员人工校核交易清单用时分析
由于人工校核交易清单主要是人工查阅各类电力市场化交易规则，并找出交易清单上每个数据对应的电价规则的过程，因此将审核交易清单过程中人工校核交易清单的用时情况按照核算员进行统计，对标找差，得到如下结果：

序号
姓名
年龄
工作年限
人工校核交易清单用时（min）
交易清单审核用时（min）
1
余从敬
30
7
13
18
2
庄习敏
28
5
14
19
3
祁文婷
27
5
16
21
4
付学一
24
2
17
22
5
朱珠
35
12
18
23
6
赵茂文
32
9
19
24
7
符波
43
22
29
34
8
左建琼
48
28
33
38
9
余晓明
56
37
39
44
平均值
22
27
表4.2.2 制表人：朱珠 制图时间：2018.04.04
从表4.2.2看出，年龄稍大的核算员人工校核交易清单用时较长，远低于其他年轻且技术熟练的核算员。为此，小组采用任务观察法对新老员工的审核过程进行分析，发现老师傅在查阅各类电力市场化交易规则时，查找速度慢，用时较多。如果我们通过QC活动改善该环节，让查阅交易规则变得直观、方便，降低核算员对交易电价规则的掌握度对人工校核交易清单用时的影响变小，将人工校核交易清单环节的用时人人都能达到本轮测试的最好水平13分钟，这样就能使一户电力市场化交易用户交易清单审核用时缩短至27-（22-13）=18min.即大幅度缩短交易清单审核的时间，大大提高市场化交易用户核算的整体效率。
五、 设定课题目标
将一户电力市场化交易用户清单审核用时由27分钟降低到18min：
图5.1 制图人：符波 制图时间：2018.04.04
六、 原因分析
QC小组针对找出的“人工校核交易清单”这个主要问题召开原因分析会，运用“头脑风暴法”，大家集思广益，广泛提出可能影响问题的原因，并把提出的末端原因收集起来。
业扩走单错误

手工计算数据用时长

电力市场化交易电价规则内容不直观

手工校核数据用时长

人工比对效率低

电力市场化交易电价规则分散、不便查找

手工校核数据用时长

计量计费参数配置错误

人工校核交易清单耗时长

业扩工单原始数据错误

手工校核数据用时长

对交易清单各数据不熟悉

对交易清单各数据不熟悉

对交易清单各数据不熟悉

找交易清单关键数据耗时长

比对复核单与交易清单耗时长

复核单错误

交易清单表格数据量大

重复操作次数多

电价执行错误

视觉疲劳

交易系统导出数据错误

对交易清单各数据不熟悉

图6.1 制图人：赵茂文 制图时间：2018.04.10
序号
末端原因
1
交易清单表格数据量大
2
手工计算数据用时长
3
交易系统导出数据错误
4
业扩走单错误
5
电力市场化交易电价规则内容不直观
从关联图中，找到5个末端原因如下表：
表6.2 制表人:赵茂文 制图时间： 2018.04.10
七、 要因确认
为了找出影响人工校核交易清单耗时长的主要原因，我QC小组制定了要因确认计划表：
序号
末端因素
确认内容
确认方法
确认标准
确认地点
负责人
完成时间
1
交易清单表格数据量大
是否交易清单表格数据量大
现场调查
需要校核的关键数据个数占总数据个数的30%及以上为要因
办公室
邓婕
2018.04.12
2
手工计算数据用时长
是否手工计算数据用时影响人工校核交易清单的用时
调查分析
手工计算数据用时对人工校核交易清单影响度达30%及以上为要因
办公室
余从敬
2018.04.13
3
交易系统导出数据错误
交易系统导出数据错误是否有误
现场测试
交易系统导出数据准确率达不到100%为要因
办公室
付学一
2018.04.16
4
业扩走单错误
业扩走单时各环节是否存在错误
现场调查
业扩走单准确率达不到100%为要因
班办公室
付学一
2018.04.17
5
电力市场化交易电价规则内容不直观
是否电力市场化电价交易规则内容不直观影响人工校核交易清单用时
现场测试

交易电价规则查找用时占比为30%及以上为要因
办公室
朱珠
2018.04.18
表7.1 制表人: 付学一 制表时间：2018.04.11

表7.2交易清单表格数据量大要因确认
确认内容
是否交易清单表格数据量大
确认方法
现场调查
确认过程
QC小组找了一户参加交易种类最多，最复杂的交易用户，即师宗煤焦化工有限公司（户号：0502001402258693）作为调查对象，进行了清单数据的统计如下：
户名
师宗煤焦化工有限公司
户号
0502001402258693
交易类型
省内市场化交易、日交易
交易清单

交易清单总数据个数
473
与校核无关的数据个数
89
无需校核，有数据关联性直接得出的数据个数
326
需要人工校核的数据个数
59
需要人工校核数据占总数据的百分比（%）
12%
表7.2.1 制表人：邓婕 制表时间：2018.04.12
各类数据个数占比如下：

图7.2.2 制表人：邓婕 制表时间：2018.04.12
由图可知，最复杂的清单需要人工校核数据个数占总数据个数的百分比为12%，
小于30%。
确认人
邓婕
确认时间
2018.04.13
确认地点
核算二班办公室
确认结果
交易清单表格需要人工校核的数据占比小
确认结论
非要因
表7.3 手工计算数据用时长要因确认
确认内容
是否手工计算数据用时影响人工校核交易清单的用时
确认方法
调查分析
确认过程
1、 QC小组找了一户参加交易种类最多，最复杂的交易用户，即师宗煤焦化工有限公司（户号：0502001402258693）作为调查对象，各品种交易清单如下：
①日交易清单：

②市场化清单：

2、 该交易用户需要人工校核数据为59个，对核算员校核用时进行现场测试，测试结果如下：
姓名
人工校核交易清单用时（min）
手工计算数据用时（min）
手工计算数据用时与人工校核交易清单用时好占比
余从敬
13
6
54%
符波
29
15
52%
朱珠
18
9.5
50%
赵茂文
19
10
53%
祁文婷
16
10
56%
余晓民
39
21
54%
庄习敏
14
7
50%
左建琼
33
18
55%
付学一
17
9
53%
平均值
22
11.7
53%
表7.3.1 制表人：余从敬 制表时间：2018.04.13
根据表7.3.1中的数据，我们制作了散点图如下：

图7.3.2 制表人：余从敬 制表时间：2018.04.13
综上可知，人工校核交易清单的用时随手工计算数据用时的增加而增加，呈强正相关关系，且手工计算数据平均用时占人工校核交易清单的用时达53%，超过30%，影响较大。
确认人
余从敬
确认时间
2018.04.12
确认地点
核算二班办公室
确认结果
手工计算数据用时影响人工校核交易清单的用时
确认结论
要因
表7.4 交易系统导出数据错误要因确认
确认内容
交易系统导出数据错误是否有误
确认方法
现场测试
确认过程
QC小组对马龙、师宗、麒麟、沾益4个片区2018年1至3月各挑取1户交易电量大电费多，涉及交易电价规则较多的用户清单进行追踪查看，用户信息如下：
片区
户名（户号）
交易清单
复核单
马龙
马龙县月望乡沙坡笼采砂场(0502001400882043)

师宗
师宗县金珏商贸有限公司(0502001402547656)

麒麟
麒麟区三宝镇张家营三条石龙采石场(0502001402887008)

沾益
曲靖市沾益区三江实业有限责任公司(0502001400407702)

表7.4.1 制表人：付学一 制表时间：2018.04.16

核对结果统计如下：
序号
户名
户号
交易清单数据准确率（%）
1
马龙县月望乡沙坡笼采砂场
0502001400882043
100%
2
师宗县金珏商贸有限公司
0502001402547656
100%
3
麒麟区三宝镇张家营三条石龙采石场
0502001402887008
100%
4
曲靖市沾益区三江实业有限责任公司
0502001400407702
100%
表7.4.2 制表人：付学一 制表时间：2018.04.16
由核对结果可见，交易系统由营销系统导出的数据全部是正确的。
确认人
付学一
确认时间
2018.04.16
确认地点
核算二班办公室
确认结果
交易系统导出数据准确率100%
确认结论
非要因

表7.5 业扩走单错误要因确认
确认内容
业扩走单时各环节是否存在错误
确认方法
现场测试
确认过程
1、 通过梳理业扩流程，发现在业扩流程走单时，可能导致算费参数错误的环节主要是计量计费配置、电价审核环节和装拆表环节，如下图所示：

图7.5.1 制表人：付学一 制表时间：2018.04.17
2、通过向业扩人员现场咨询，这三个环节有电价专责、计量中心和业扩客户经理专人负责核对审批，对电价套餐选择、功率因素的配置、计量的配置都能保证正确性。
3、根据《加强业扩报装管理“五项机制”实施细则》，目前业扩实行终身负责制，且客户经理对用户第一次算费负责，所以由业扩走单错误导致的算费参数信息错误不是要因。
确认人
付学一
确认时间
2018.04.17
确认地点
供电服务班办公室
确认结果
业扩走单准确率100%
确认结论
非要因

表7.6电力市场化交易电价规则内容不直观要因确认
确认内容
是否电力市场化交易电价规则内容不直观影响人工校核交易清单用时
确认方法
现场测试
确认过程
1、电力市场化交易结算规则为：
交易品种
内容
1、日交易结算
1.用户实际用电量：用户日实际用电量是由计量自动化系统通过接口向交易系统定时推送，日交易注册用户的所有大工业计费计量点日电量相加后计算得出。
2.用户日电量交易申报基准值计算：用户日电量交易申报基准值=[用户月度交易总成交电量（含年度交易分月电量，下同）－月度交易累计完成电量]/本月剩余天数，基准值最小为0。
3.成交结算电量计算及偏差考核：用户日实际用电量减去当日电量交易申报基准值后小于成交电量时，成交电量3%以内的负偏差电量不进行偏差结算，3%以外的电量按照0.03元/千瓦时偏差电价进行结算。用户次日实际用电量减去当日电量交易申报基准值后大于成交电量时，按照成交电量计算电费，剩余电量计入月度交易，不计算偏差电费。
2、月度交易结算
一是月度交易结算范围调整。双边交易、合约转让交易电量并入月度交易电量进行结算，增量交易单独进行结算；二是月度交易偏差结算增加双边偏差电量结算环节。结算方式上，按照月度各交易类别加权成交价为计费依据，对用户当月实际用电量扣减日交易累计结算电量后的剩余电量开展结算。具体结算方式如下：
1.成交结算电量的计算：用户月度成交电量为双边交易、撮合交易、挂牌交易等成交电量之和，成交电价为各交易加权值，售电公司代理用户成交信息为售电公司最终分配电量、结算电价。用户月度实际用电量扣减日交易结算电量的剩余电量，作为月度交易可结算剩余电量。当成交电量大于月度交易可结算剩余电量时，按照剩余电量计算成交结算电量电费，成交电量3%以内的负偏差电量不进行偏差结算，3%以外的电量进行偏差结算；当月度交易可结算剩余电量大于成交电量时，按照成交电量计算成交结算电量电费，月度交易结算完后的剩余电量计入增量挂牌交易结算。
2.偏差电量电费的计算：当成交电量大于月度交易结算电量时，月度成交电量3%以内的负偏差电量不进行偏差结算，3%以外的电量进行偏差结算；偏差结算电量分为非双边偏差电量和双边偏差电量。
双边偏差电量按照合约转让交易前双边电量占月度成交电量的比重与总偏差电量之积计算得出，售电公司代理客户双边电量占比为售电公司合约转让交易前双边成交电量占比。双边偏差结算电价为（双边协商交易加权平均成交价-上调服务基准价格+0.03）与0.03元/千瓦时取大值，以此为依据计算双边偏差结算电费。非双边偏差电量按照月度偏差电量扣减双边偏差电量计算；偏差结算电价为0.03元/千瓦时。
3、增量交易结算
2018年增量交易单独进行结算，并将基数电量作为成交结算电量的计算依据，对月度实际用电量扣减日交易及月度交易结算的剩余电量开展结算。具体结算方式如下：
1.增量基数电量的取值方式：为鼓励用户全年增加用电，尤其是汛期多消纳水电。2018年1－4月以2017年1－4月用电平均值为基数，2018年5－12月以2017年5－12月用电平均值为基数，超基数用电部分可参与增量挂牌交易。
2.成交结算电量电费计算：用户月度实际用电量扣减日交易和月度交易结算电量的剩余电量，作为增量交易可结算的剩余电量。当月度实际用电量大于基数电量时，超基数电量、增量成交电量、剩余结算电量三者取小值为增量成交结算电量；当月度实际用电量小于等于基数电量时，增量成交结算电量为0。
3.增量交易偏差电量电费结算：当存在下列情况时，将触发增量交易偏差电量结算：A.当用户月实际用电量≥基数电量+增量成交量，且剩余结算电量无法覆盖增量成交电量，增量成交电量3%以内的负偏差电量不进行偏差结算，3%以外的电量进行偏差结算；考核标准为0.03元/千瓦时。B.当用户月实际用电量<基数电量+增量成交量
增量成交电量的负偏差电量全部进行偏差结算，无3%的免责；偏差结算电价为（上调服务基准价*1.1-用户增量成交价）与0.03取大值。

4、正偏差电量结算
用户实际用电量按照上述日交易、月度交易、增量交易结算规则结算后，剩余电量为超用正偏差电量，正偏差电价按照上年度统调电厂平均上网结算价的1.2倍和上调服务基准价格1.2倍取小值进行结算。
表7.5.1 制表人：朱珠 制表时间：2016.04.18
2、QC小组对每位核算员所算区域挑出一户最复杂用户，让其对该户的交易清单进行审核，并对人工校核交易清单用时及查阅规则用时进行了统计：
姓名
人工校核交易清单用时（min）
查阅规则（min）
百分比%
余从敬
13
6
46%
符波
29
13.5
47%
朱珠
18
8
44%
赵茂文
19
8.5
45%
祁文婷
16
6
38%
余晓民
39
17
44%
庄习敏
14
6
43%
左建琼
33
14
42%
付学一
17
7.5
44%
平均值
22
9.6
44%
表7.5.2 制表人：朱珠 制表时间：2018.04.18
根据表7.5.2中的数据，我们制作了散点图如下：

图7.5.2 制表人：朱珠 制表时间：2018.04.18
可见，人工校核交易清单的用时随查阅规则用时的增加而增加，二者呈强正相关关系，并且在人工校核交易清单的过程中，查阅规则的耗时比较长，占比达44%，远远超过30%，影响较大。因此这是造成人工校核交易清单用时长的一个主要原因。
确认人
朱珠
确认时间
2018.04.18
确认地点
办公室
确认结果
电力市场化交易电价规则内容不直观对人工校核交易清单用时长影响大
确认结论
要因
通过确认，造成人工校核交易清单耗时长的主要原因是：
1、手工计算数据用时长
2、电力市场化交易电价规则内容不直观
八、制定对策
根据确定的要因，我QC小组按照“5W1H”原则，制定了对策表。
序号
要因
对策
目标
措施
负责人
地点
完成时间
1
手工计算数据用时长

开发实用化电力市场化交易清单校核工具
校核差错率为零
1. 交易电价规则嵌入校核小工具程序，进行程序开发。
2. 校核检测
余从敬
核算二班办公室
2018.05.16
2
电力市场化交易电价规则内容不直观
编制简单直观的业务操作细则
将一户用户查阅资料的时间从9.5min降至5min
1.将在审核交易清单时涉及的日交易、省内交易、增量交易、合约转让交易清单的审核过程进行流程化；2.在交易资料中找到流程中涉及数据的交易规则；3.将相应交易规则找出，形成《交易用户清单审核业务操作细则》。
李春玲
核算二班办公室
2018.05.17
表8.1 制表人:庄习敏 制表时间： 2018年04月25日
九、对策实施
实施一：开发实用化电力市场化交易清单校核小工具
1、交易电价规则嵌入校核小工具程序，进行程序开发
面对电力交易清单审核工作量大，人工校核交易清单效率低问题，班组根据实际问题向供电服务中心领导提出了建议和需求，“希望交易用户交易清单的审核，能否通过专业人士将交易规则嵌入到一个excel表或者一个小工具中批量校核，节省每个核算员一户一户校核的时间”。经过中心领导的斟酌，采纳了班组的意见，并联合科技公司开发了一个“电力市场化交易清单校核小工具”，小工具于2018年5月5日制作完成。清单校核小工具如下：

图9.1.1 制图人：庄习敏 制图时间：2018.05.16
校核小工具使用前后清单审核操作对比如下：
使用前

核算员需要对392户交易清单进行人工逐一校核，用时长效率低下.
使用后

把成交明细表和需要审核的市场化清单从交易系统导出，并复制到“市场化清单”文件夹下，利用小工具进行批量校核，节省了审核时间。
图9.1.2 制图人：庄习敏 制图时间：2018.05.16
对比图中可以看出，审核方式从“逐一”变到“批量”，大大缩短了审核时间。
2、校核检测：
小工具制作完成后，小组进行了小工具使用正确性检测，分别审核了1月至3月的交易清单，审核结果如下：

户数
小工具校核户数
漏核率
1月
375
375
0
2月
391
391
0
3月
410
410
0
表9.1.3 制表人：庄习敏 制表时间：2018.05.16

并从每月四个片区中任意挑取1户交易清单，再让核算员人工校核，对比结果如下：

户名
户号
人工校核结果
小工具校核结果
错核率
1月
马龙县闽发页岩砖厂
0502001400511376
正确
通过
0
师宗县五一煤矿有限责任公司
0502001402219033
正确
通过
0
曲靖珠源瓷业有限公司
0502001400295685
正确
通过
0
沾益县祥达建材有限公司
0502001400583461
正确
通过
0
2月
马龙县杰龙工贸有限公司
0502001403546793
正确
通过
0
师宗正扬石料场
0502001401998033
正确
通过
0
曲靖瑞宸工贸有限公司
0502093020844148
正确
通过
0
曲靖市福临煤焦有限公司
0502001401691972
正确
通过
0
3月
马龙县旧县镇大山采砂场
0502001401690232
正确
通过
0
师宗县紫微新型墙体材料厂
0502001401900592
正确
通过
0
曲靖石林锦达瓷业有限公司
0502001402406466
正确
通过
0
沾益花山山后坡建材厂
0502001400146201
正确
通过
0
表9.1.4 制表人：庄习敏 制表时间：2018.05.16
随后，小组从以上10户清单中挑取4户，把清单内的数据修改错误，然后用小工具校核，结果如下：
户名
户号
人工校核结果
小工具校核结果
错核率
马龙县闽发页岩砖厂
0502001400511376
错误
不通过
0
师宗县五一煤矿有限责任公司
0502001402219033
错误
不通过
0
曲靖珠源瓷业有限公司
0502001400295685
错误
不通过
0
沾益县祥达建材有限公司
0502001400583461
错误
不通过
0
表9.1.5 制表人：庄习敏 制表时间：2018.05.16
结论：通过校核实验及试错试验结果表明,小工具均能达到校核差错率为0，满足对策目标一要求。
实施二：制作简单直观的业务操作细则
1. 因交易品种的数据存在大量关联性，规则较多较难，专业性要求高，现有培训资料内容分散，不直观，不方便查阅和培训。但交易用户量大费多，必须保证电费发行的及时性和准确性，才能保证电费催收工作的及时开展。
（1）班组将在审核交易清单时涉及的日交易、省内交易、增量交易、合约转让交易清单的审核过程进行流程化，例如：
日交易审核流程为：成交电量→申报基准值→实际电量→结算电量→负偏差电量→结算电能电量
省内交易审核流程为：结算剩余电量→成交电量→双边成交电量占比→成交电价→成交结算电量→双边负偏差电量→非双边负偏差电量→双边负偏差电价→结算电量合计→电能电费合计→偏差电量合计→偏差电费合计
（2）按以上思路，把4类交易类型流程化，并在交易规则资料中找到流程中涉及数据的交易规则。
（3）将相应交易规则找出，形成班组《交易用户清单审核业务操作细则》如下。并把重要必核的数据的交易规则用醒目的红色标明，通过颜色的凸显，来加快核算员的查找速度。

表9.2.1 制表人: 李春玲 制表时间： 2018.05.07
核算员利用《交易用户清单审核业务操作细则》让复杂的交易电价规则变得易如反掌。而对于现阶段市场化交易品种主要集中在日交易和省内交易，而一般日交易在操作细则里按“六个步骤”完成校核，省内交易按“九个步骤”完成校核，简称“六九法”。每当核算员校核交易清单的时候，打开操作业务细则按照“六九法”就能快速、精准完成核对，不需要任何考量就能快速完成核对工作。即使从未接触过市场化交易核算的新来核算人员，通过《交易用户清单审核业务操作细则》，也能大大弱化核算业务技能需求，只要足够的责任心就能快速进入核算员角色。

2、对策目标二检查

表9.2.2 制表人: 李春玲 制表时间： 2018.05.17
操作细则形成后，小组将交易规则反映到了清单上，借着5月市场化交易用户算费工作的开展，QC小组继续挑选每个核算员所负责区域的一户最复杂用户的交易清单审核工作进行测试，在人工校核交易清单时，各核算员对查阅规则用时如下图所示：

余从敬
符波
朱珠
赵茂文
祁文婷
余晓民
庄习敏
左建琼
付学一
平均值
查阅规则用时（min）
2.2
2.6
2.3
2.5
2.4
3.6
2.3
3.4
2.5
2.7
表9.1.2 制表人: 李春玲 制表时间： 2018.05.17
结论：通过对策二的实施后，几名核算员人工校核交易清单环节对查阅规则用时达到2.7min，因此“将一户用户查阅规则的时间从9.5min降至5min”的对策目标二达成。
十、效果检查
（一）课题目标检查
1、人员用时波动情况检查
实施完毕后，QC小组使用校核小工具及《交易用户清单审核业务操作细则》进行交易清单审核，并统计了5至7月平均每位核算员审核一户交易清单在6个步骤分别用时情况，得出如下结果：
审核操作步骤
核算员审核一户交易清单各步骤用时（min）
平均用时（min）
余从敬
符波
朱珠
赵茂文
祁文婷
余晓民
庄习敏
左建琼
付学一
交易系统导出交易清单
0.7
0.7
0.8
0.9
0.8
0.9
0.7
0.9
0.9
0.8
人工校核交易清单
3
4.2
4
3.5
3.2
5
3.3
4.6
3.4
3.8
交易系统确认
1.3
1.4
1.3
1.3
1.2
1.3
1.4
1.3
1.2
1.3
推送营销系统
2.2
2.1
2.3
2.1
2.2
2.1
2.3
2.2
2.1
2.2
生成交易用户预发行清单
0.4
0.4
0.5
0.5
0.4
0.4
0.5
0.4
0.5
0.4
交易用户预