DB32∕T 4550-2023 检验检测机构能力验证工作规程(江苏省).pdf

!7,发布出版检验检测机构能力验证工作规程Procedures for proficiency testing of inspection and testing institutions2023-09-22 发布2023-10-22 实施CCS A 20DB32/T 45502023ICS 03.120.20 中 国 标 准.江苏省市场监督管理局DB32/T 45502023前言1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 工作职责24.1 组织者24.2 提供者24.3 参加者25 工作流程及要求35.1 工作流程35.2 项目确认35.3 提供者确认35.4 能力验证通知和方案35.5 参加者确认35.6 能力验证物品（样品）制备45.7 能力验证物品（样品）发放45.8 检测要求45.9 数据报送45.10 结果确认45.11 分析统计45.12 能力评定45.13 结果发布55.14 结果利用55.15 文件记录归档保存5附录 A（资料性）能力验证实施流程图6附录 B（资料性）能力验证项目报名表7附录 C（资料性）能力验证项目不参加情况说明8附录 D（资料性）能力验证项目物品（样品）确认表9附录 E（资料性）能力验证项目检测结果报送单10附录 F（资料性）能力验证项目结果通知单11目 次DB32/T 45502023前言本文件按照 GB/T 1.12020 标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则 的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由江苏省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：江苏省产品质量监督检验研究院、江苏省市场监督管理局认可与检验检测监督管理处。本文件主要起草人：钱凯、杨洋、孙姗姗、朱莉娟、姚迅、杨翔。DB32/T 45502023检验检测机构能力验证工作规程1 范围本文件规定了检验检测机构能力验证工作的职责、流程及要求。本文件适用于检验检测机构能力验证工作。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 27043合格评定 能力验证的通用要求GB/T 28043利用检验检测机构间比对进行能力验证的统计方法检验检测机构能力验证管理办法（国家市场监督管理总局公告 2023 年第 13 号）3 术语和定义GB/T 27043、GB/T 28043 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 能力验证 proficiency testing利用检验检测机构间比对等方式，按照预先制定的考核规则评价参加者的能力。来源：GB/T 270432012，3.7，有修改3.2 能力验证组织者 proficiency testing organization组织开展能力验证工作的行政管理部门及其授权组织。注：以下简称组织者。3.3 能力验证提供者 proficiency testing provider按照组织者确认的项目实施能力验证活动的检验检测机构或其他组织，以下简称提供者。3.4 能力验证参加者 proficiency testing participant接受能力验证物品（样品）并提交结果以供能力验证提供者评价的检验检测机构或其他组织，以下简称参加者。3.5 能力验证物品（样品）proficiency testing item用于能力验证的样品、产品、人工制品、标准物质/标准样品、设备部件、测量标准、数据组或其他信息。来源：GB/T 270432012，3.81DB32/T 455020233.6 指定值 assigned value对能力验证物品（样品）的特定性质赋予的值。来源：GB/T 270432012，3.13.7 分包活动 subcontracting activities能力验证提供者使用的、与能力验证工作规定相关的并影响能力验证计划质量的相关活动。4 工作职责4.1 组织者组织者工作职责包括：a）确定年度能力验证项目，编制并发布实施计划；b）遴选和确定能力验证项目的提供者；c）确定参加者名单；d）发布能力验证通知和方案；e）公布能力验证结果；f）对能力验证活动进行监督。4.2 提供者提供者工作职责包括：a）能力验证计划的策划和实施；b）制定能力验证实施方案、发放能力验证项目报名表；c）制备能力验证物品（样品）、确认其均匀性和稳定性；d）制定能力验证作业指导书、发放能力验证物品（样品）；e）汇总分析参加者提交的检测结果并进行能力评定；f）向组织者提交最终报告、向参加者发送结果通知单；g）收集能力验证活动中相关材料并负责归档保存；h）承担组织者交办的相关工作。4.3 参加者参加者工作职责包括：a）根据机构的资质能力情况向提供者提交报名表，机构存在多个场所的，各场所单独报名参加能力验证；b）接收并对能力验证物品（样品）进行确认，按提供者编制的作业指导书和相关标准、技术规范的要求独立完成能力验证物品（样品）检测，在规定时间内向提供者报送检测数据或结果以及相关原始记录（含谱图等必要的技术文件）；c）对不合格结果进行整改。2DB32/T 455020235 工作流程及要求5.1 工作流程能力验证工作流程见附录 A。5.2 项目确认组织者结合民生热点、行业状况、监管需求，研究确定能力验证项目，编制并发布实施计划。5.3 提供者确认组织者依据项目需求、技术和管理要求能力，遴选和确定能力验证项目的提供者。5.4 能力验证通知和方案5.4.1 组织者起草并发布能力验证通知，提供者负责编制能力验证方案，组织者审核确认后组织实施。5.4.2 能力验证方案至少包括以下信息：a）能力验证提供者的名称和地址，项目联系人的姓名、地址、联系方式；b）分包活动的说明；c）参加计划应满足的条件；d）能力验证计划预期的参加者数量和类型；e）所选定的被测量或特性，包括参加者需要鉴别、测量或检测的有关信息；f）对能力验证物品（样品）预期的量值范围和/或特性的描述；g）所提供能力验证领域中涉及的潜在的主要错误来源；h）对能力验证物品（样品）生产、质量控制、存储、分发的要求；i）合理防范参加者串通或伪造结果的措施，以及当怀疑串通或伪造时可执行的程序；j）将提供给参加者的信息描述，以及能力验证计划各阶段时间表；k）参加者准备检测材料以及进行检测所使用的方法或程序的有关信息；l）用于能力验证物品（样品）均匀性和稳定性检验的检测或测量方法的程序，必要时确定其生物活性；m）为参加者准备的所有标准化的文件，包括确认表、结果报告等格式；n）所使用统计分析的详细描述；o）所有指定值的来源、计量溯源性和测量不确定度；p）参加者能力评价的准则；q）参加结果和根据能力验证计划结果所做结论的公布范围描述；r）能力验证物品（样品）丢失或损坏时应采取的措施。5.5 参加者确认5.5.1 检验检测机构或其他组织收到通知后，确认是否参加能力验证活动，填写 能力验证项目报名表（见附录 B）反馈给提供者。5.5.2 如果机构因搬迁、申请注销、不可抗力等特殊原因不能参加的，应填写 能力验证项目不参加情况说明（见附录 C），并提交组织者核实确认。5.5.3 无特殊情况逾期未报名的，不再接受报名。提供者将逾期未报名情况上报组织者，组织者予以处理。3DB32/T 455020235.5.4 提供者将最终确认的能力验证项目报名汇总后提交组织者。5.6 能力验证物品（样品）制备5.6.1 能力验证提供者应建立并执行相关程序，以确保能力验证物品（样品）制备按照相应的方案进行。能力验证提供者应充分考虑制备足够数量的能力验证物品（样品），以便替代分发期间丢失或损坏的能力验证物品（样品）。5.6.2 能力验证提供者应建立并执行程序，确保所有能力验证物品（样品）以恰当的方式获得、收集、制备、处理、储存，必要时包括废弃物的处置。能力验证物品（样品）所用材料的获取应符合相关法律法规和伦理道德要求。5.6.3 能力验证物品（样品）的基体、被测量和浓度等应尽可能与日常检测或校准物品和材料的类型相似。5.6.4 当能力验证计划中需要参加者将制备和/或处理后的能力验证物品（样品）返回给能力验证提供者时，能力验证提供者应提供能力验证物品（样品）制备、包装及运输的说明。5.7 能力验证物品（样品）发放5.7.1 提供者根据参加者的报名信息发放物品（样品）和作业指导书，并保存好物品（样品）发放信息。5.7.2 能力验证物品（样品）为寄送的，提供者应提供寄送物流信息，供参加者查询和追踪。5.7.3 参加者收到物品（样品）后在规定期限内予以确认，填写 能力验证项目物品（样品）确认表（见附录 D）。收到物品（样品）后，发现因包装、运输不当造成物品（样品）破损、丢失的，应提交相关信息，申请重新发样。5.8 检测要求参加者应按照作业指导书中提及的相关标准、技术规范或其他要求的方法独立完成能力验证物品（样品）检测。5.9 数据报送参加者在规定时间内上传 能力验证项目检测结果报送单（见附录 E），提供原始记录、测试照片等必要信息，同时将纸质版材料寄送给提供者。5.10 结果确认提供者应对参加者提交的数据和相关材料的完整性和有效性进行确认，参加者对数据及资料真实性负责。5.11 分析统计提供者应根据实施方案确定的能力验证结果评定程序和方法，对参加者提交的检测数据或结果进行统计分析。结果在可接受范围内的视为“满意”，在警戒范围内的视为“有问题”，在不可接受范围内的视为“不满意”。5.12 能力评定5.12.1 提供者根据参加者的统计结果进行能力评定，结果分为“合格”和“不合格”。合格是指参加者结果统计量为“满意”的，不合格是指参加者结果统计量为“不满意”或者“有问题”的。5.12.2 逾期未报送检测数据或无故不参加能力验证的，结果视为不合格。4DB32/T 455020235.12.3 提供者应在规定时间内向组织者提交能力验证项目结果和最终报告，报告至少包括以下内容：a）提供者的名称和详细联系信息；b）报告批准人的姓名、职位、签名或等效标识；c）提供者分包活动的说明；d）报告发布日期和状态；e）报告的页码和清晰的结束标记；f）结果保密程度的声明；g）能力验证计划报告的编号和清晰标识；h）对能力验证物品（样品）的清晰描述，包括能力验证物品（样品）制备、均匀性和稳定性评定的必要细节；i）参加者的结果；j）统计数据及总计统计量，包括指定值、可接受结果的范围和图形表示；k）用于确定指定值的程序；l）指定值的计量溯源性和测定量不确定度的详细信息；m）用于确定能力评定标准差或其他评定准则的程序；n）能力验证提供者和技术顾问对参加者的能力评述；o）对应每组参加者使用的检测方法/程序的指定值和总计统计量（如果不同组的参加者使用不同的方法）；p）能力验证计划设计和实施的信息；q）数据统计分析的程序；r）对统计分析解释的建议；s）基于本次能力验证结果的评述或建议。5.13 结果发布组织者对能力评定结果确认后统一发布，提供者向参加者发送 能力验证项目结果通知单（见附录 F）。5.14 结果利用能力验证结果为合格的参加者，相关行政管理部门可以视情况简化其相关项目的资质认定技术评审内容；能力验证结果为不合格的，应在规定期限内完成整改，并通过再次能力验证的方式，向组织者提交整改报告和满意结果。5.15 文件记录归档保存5.15.1 参加者向提供者提交能力验证活动中产生的相关表格和原始记录（含谱图等必要技术文件）。5.15.2 提供者按能力验证实施方案向组织者提供能力验证项目的相关结果和最终报告，收集归档参加者提交的相关材料。5.15.3 组织者负责留存能力验证项目通知和能力验证结果信息，同时收集归档提供者提交的相关材料。组织者、提供者和参加者按相关文件规定对上述文件或记录进行保存，文档保存时间不少于 6 年，有其他特殊要求的按照要求保存。5DB32/T 45502023附录A（资料性）能力验证实施流程图能力验证实施流程图见图 A.1。图 A.1能力验证实施流程图6DB32/T 45502023附录B（资料性）能力验证项目报名表能力验证项目报名表见表 B.1。表 B.1能力验证项目报名表能力验证项目名称检验参数检验检测机构名称通信地址项目联系人联系方式（固话和手机）检验检测机构项目资质情况拟采用的检测方法说明机构负责人：检验检测机构（公章）年月日 市 区（街道）（门牌号码）证书编号1.同一资质认定证书机构存在具备能力验证项目参数的多个场所，各场所单独报名参加能力验证；2.参加者应独立地完成能力验证计划项目的试验；3.在能力验证项目实施过程中，出于保密原则，每个参加者将随机分配唯一代码，并以此代码贯穿项目始终；4.参加者填好报名表并返回能力验证提供者后，不得无故退出本次计划。电子邮箱发证机关名称批准日期有效日期7DB32/T 45502023附录C（资料性）能力验证项目不参加情况说明能力验证项目不参加情况说明见表 C.1。表 C.1能力验证项目不参加情况说明能力验证项目名称检验检测机构名称资质证书编号不参加原因项目联系人联系方式（固话和手机）通讯地址参加者单位意见附件材料清单其他要说明的情况是否与行政监督部门报备正在搬迁 已申请注销 能力表无此项目其他不可抗力 市 区（街道）（门牌号码）机构负责人（签名）（机构公章）年月日 说明：证明材料均需加盖单位公章。电子邮箱8DB32/T 45502023附录D（资料性）能力验证项目物品（样品）确认表能力验证项目物品（样品）确认表见表 D.1。表 D.1能力验证项目物品（样品）确认表能力验证项目名称参加者名称（加盖公章）参加者代码物品（样品）接收人联系方式（固话和手机）接收时间寄件内容编号及状态是否需要重新寄送其他情况说明年 月日时能力验证物品（样品）作业指导书结果报送单完好破损是否完好破损9DB32/T 45502023附录E（资料性）能力验证项目检测结果报送单能力验证项目检测结果报送单见表 E.1。表 E.1能力验证项目检测结果报送单报送时间：年 月 日能力验证项目名称参加者名称（盖章）参加者代码检验依据及条款仪器名称及编号测试时间测试项目*附件材料参加者承诺：上述测试结果由检验检测机构独立完成，如若不实，产生任何后果由机构自负。从年月日至年月日物品（样品）编号测试照片溯源性证明材料记录（含谱图等）其他：说明：上述材料为复印件，并加盖单位公章。测试结果（单位）保留位有效数字1212最终结果（单位）试验人员10DB32/T 45502023附录F（资料性）能力验证项目结果通知单（参加者名称）：贵单位参加 20年由（组织者名称）组织的能力验证项目活动中，提交的（项目名称）能力验证结果如下：参加者代码：检测项目检测人员检测依据测定结果中位值标准化 IQRZ比分数注：测定结果为#，表明该检验检测机构未提交结果。能力验证提供者（盖章）年月日11