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EPC总承包管理手册

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2 O 1 5年10月
目 录
第1章总则………………………………………………………………………………………1
1．1手册编制背景与目的……………………………………………………………………1
1．2手册编制思想……………………………………………………………………………1
1．3手册编制原则…………………………………………………………………………2
1．4手册编制依据与主要参考文献…………………………………………………………2
1．5手册框架结构……………………………………………………………………………3
第2章工程总承包项目运作方式………………………………………………………………5
2．1工程建设项目的基本运作模式…………………………………………………………5
2．1．1传统模式……………………………………………………………………………………5
2．1．2管理承包模式………………………………………………………………………6
2．1．3施工管理模式……………………………………………………………………………7
2．1．4伙伴关系模式……………………………………………………………………………7
2．2工程总承包模式………………………………………………………………………8
2．2．1工程总承包模式概述……………………………………………………………………8
2．2．2工程总承包模式适用的条件………………………………………………………………8
2．2．3工程总承包模式的分类……………………………………………………………………9 2．2．4工程总承包模式的特点…………………………………………………………………10
2．2．5工程总承包项目管理的要点……………………………………………………………11
2．3工程总承包的发展…………………………………………………………………………13
2．3．1工程总承包在国内外的发展………………………………………………………13
2．3．2我国石油行业开展工程总承包的意义…………………………………………………14第3章工程总承包企业管理………………………………………………16
3．1工程总承包企业管理概述……………………………………………………………16
3．1．1我国工程总承包企业发展的驱动因素…………………………………………………16
3．1．2工程总承包企业特点……………………………………………………………………16
3．1．3我国工程总承包企业核心业务的拓展…………………………………………………18
3．2工程总承包企业的战略管理…………………………………………………………19
3．2．1工程总承包企业战略分析………………………………………………………………19
3．2．2工程总承包企业战略选择…………………………………………………………20
3．2．3工程总承包企业战略实施………………………………………………………………2l
3．3工程总承包企业的组织设计…………………………………………………………21
3．3．1工程总承包企业组织机构的选择原则…………………………………………………21
3．3．2工程总承包企业典型的组织机构………………………………………………………23
3．3．3工程总承包企业组织设计的发展方向…………………………………………………24
3．4工程总承包企业的人力资源管理……………………………………………………25
3．4．1工程总承包企业的人力资源计划……………………………………………………25
3．4．2工程总承包企业人力资源管理…………………………………………………………26
3．4．3工程总承包企业项目经理………………………………………………………………27
3．5工程总承包企业对总承包项目经理部的支持与监管……………………………………30
第4章工程总承包企业投标管理………………………………………………………………31
4．1工程总承包企业的投标决策…………………………………………………………31
4．1．1投标决策依据……………………………………………………………………………31
4．1．2投标决策过程……………………………………………………………………………32
4．2工程总承包企业的投标组织和职能划分……………………………………………33
4．2．1投标小组的组建…………………………………………………………………………33
4．2．2投标过程中各管理层面的职责分工……………………………………………………33
4．3工程总承包项目投标报价程序………………………………………………………34
4．3．1前期准备…………………………………………………………………………………34
4．3．2编制投标文件……………………………………………………………………………36
4．3．3投标报价的确定与投标文件的递交……………………………………………………40第5章工程总承包项目合同管理……………………………………………………………41
5．1工程总承包项目合同管理概述………………………………………………………41
5．1．1总则………………………………………………………………………………………41
5．1．2合同管理的职责分工……………………………………………………………………42
5．1．3合同谈判…………………………………………………………………………………43
5．1．4合同文件的组成…………………………………………………………………………44
5．1．5合同评审…………………………………………………………………………………44
5．2工程总承包项目合同的履行…………………………………………………………45
5．2．1总则………………………………………………………………………………………45
5．2．2合同履行过程管理………………………………………………………………………45
5．3工程总承包项目工程变更……………………………………………………………47
5．3．1工程变更的原因…………………………………………………………………………48
5．3．2工程变更的程序…………………………………………………………………………48
5．4工程总承包项目违约、索赔及争议解决……………………………………………49
5．4．1违约的处理………………………………………………………………………………49
5．4．2索赔管理…………………………………………………………………………………49
5．4．3争议解决…………………………………………………………………………………5 1
5．5工程总承包项目收尾与合同终结……………………………………………………52
5．5．1项目收尾…………………………………………………………………………………52
5．5．2合同终结…………………………………………………………………………………52第6章工程总承包项目组织策划…………………………………………55
6．1工程总承包项目组织机构……………………………………………………………55
6．1．1工程总承包项目组织机构设置原则……………………………………………………55
6．1．2工程总承包项目组织机构模式…………………………………………………………56
6．1．3集团公司总承包项目的组织机构设置…………………………………………………58
6．2工程总承包项目中的各参与方关系…………………………………………………64
6．2．1工程总承包项目各参与方………………………………………………………………64
6．2．2各参与方之间的关系………………………………………………………………70
6．2．3项目对外关系………………………………………………………………………71
6．3工程总承包项目开工会………………………………………………………………72
6．4工程总承包项目参与方在各阶段的职能划分………………………………………72
6．4．1项目决策阶段……………………………………………………………………………72
6．4．2项目组织计划阶段………………………………………………………………………73
6．4．3项目实施阶段……………………………………………………………………………73
6．4．4项目试运行及竣工验收阶段……………………………………………………………74第7章工程总承包项目设计管理……………………………………………………………75
7．1工程总承包项目设计部的岗位设置和职责范围………………………………………75
7．1．1设计部的岗位设置………………………………………………………………………75
7．1．2设计部的岗位职责范围…………………………………………………………………76
7．2工程总承包项目设计协调管理………………………………………………………80
7．2．1设计部与控制部的协调…………………………………………………………………81
7．2．2设计部与采购部的协调…………………………………………………………………81
7．2．3设计部与施工部的协调…………………………………………………………………82
7．2．4设计部与其他部门的协调………………………………………………………………82
7．3工程总承包项目设计管理程序………………………………………………………83
7．3．1设计策划…………………………………………………………………………………83
7．3．2设计输入…………………………………………………………………………………84
7．3．3设计过程控制……………………………………………………………………………86
7．3．4设计输出………………………………………………………………………………90第8章工程总承包项目采购管理……………………………………………91
8．1工程总承包项目采购部的岗位设置与职责范围………………………………………91
8．1．1采购部的岗位设置………………………………………………………………………91
8．1．2采购部的岗位职责范围…………………………………………………………………91
8．2工程总承包项目采购协调管理………………………………………………………95
8．2．1采购部与控制部的协调…………………………………………………………………95
8．2．2采购部与设计部的协调…………………………………………………………………96
8．2．3采购部与施工部的协调…………………………………………………………………96
8．2． 4采购部与其他部门的协调………………………………………………………97
8．3工程总承包项目采购管理程序………………………………………………………98
8．3．1采购的基本程序…………………………………………………………………………98
8．3．2采购计划…………………………………………………………………………………98 8．3．3采买………………………………………………………………………………………99
8．3．4催交……………………………………………………………………………………101
8．3．5检验……………………………………………………………………………102
8．3．6运输…………………………………………………………………………103
8．3．7中转与交付……………………………………………………………………………104
8．3．8剩余物资的处理………………………………………………………………………105
8．4甲方供材……………………………………………………………………………105
第9章512程总承包项目施工管理…………………………………………………107
9．1工程总承包项目施工部的岗位设置和职责范围……………………………………107
9．1．1施工部的岗位设置……………………………………………………………………107
9．1．2施工部的岗位职责范围…………………………………………………………………107
9．2工程总承包项目施工协调管理………………………………………………………111
9．2．1施工部与控制部的协调……………………………………………………111
9．2．2施工部与设计部的协调…………………………………………………………………111
9．2．3施工部与采购部的协调……………………………………………………………11l
9．2．4施工部与其他部门的协调…………………………………………………………11l
9．3工程总承包项目施工管理内容………………………………………………………112
9．3．1各阶段施工管理任务…………………………………………………………………112
9．3．2施工计划………………………………………………………………………………114
9．3．3现场施工开工前的准备…………………………………………………………………1 15
9．3．4施工现场管理…………………………………………………………………………117第1 0章工程总承包项目试运行与竣工验收管理…………………………121
10．1工程总承包项目试运行……………………………………………………………121
10．1．1工程总承包项目试运行概述………………………………………………121
10．1．2试运行部的岗位设置与职责范围……………………………………………121
10．1．3试运行计划……………………………………………………………………………124
10．1．4试运行方案…………………………………………………………………………124
10．1．5试运行培训服务………………………………………………………………………125
10．1．6试运行准备工作………………………………………………………………………126
10．1．7试运行…………………………………………………………………………………127
10．2工程总承包项目竣工验收…………………………………………………………130
10．2．1工程总承包项目竣工验收概述………………………………………………130
10．2．2初步验收………………………………………………………………………………13 1
10．2．3竣工验收………………………………………………………………………………131
10．2．4竣工资料………………………………………………………………………………133
10．2．5竣工验收文件…………………………………………………………………………135
10．2．6质量保修期……………………………………………………………………………136第1 1章工程总承包项目进度管理………………………………………137
11．1工程总承包项目进度管理概述……………………………………………………137
11．1．1进度管理的目的和主要任务…………………………………………………137
11．1-2进度管理的工作程序……………………………………………………………137
11．1-3进度管理的职责分工…………………………………………………………138
11．2工程总承包项目进度计划的编制…………………………………………………140
l 1．2．1工作分解结构…………………………………………………………………140
l 1．2．2项目进度计划分级……………………………………………………………144
11．2．3项目进度计划分类编制…………………………………………………………145
11．3工程总承包项目进度计划的实施与控制…………………………………………147
11．3．1进度计划的实施…………………………………………………………………147
1 1．3．2进度计划的控制………………………………………………………………………-147
1 1．3．3进度报告………………………………………………………………………………150
11-4工程总承包项目进度计划管理技术………………………………………………152
11．4．1横道图技术……………………………………………………………………………152
11．4．2网络技术………………………………………………………………………………152
l 1．4．3计算机辅助技术………………………………………………………………………1 52第1 2章工程总承包项目费用管理………………………………………-……………154
12．1工程总承包项目费用管理概述……………………………………………………154
12．1．1费用管理的目的和主要任务……………………………………………………154
12．1．2费用管理工作流程……………………………………………………………………155
12．1．3费用管理的职责分工…………………………………………………………………156
12．2工程总承包项目费用计划的编制…………………………………………………157
12．2．1费用估算………………………………………………………………………………157
12．2．2费用预算………………………………………………………………………………159
12．2．3费用计划的分级管理…………………………………………………………………159
12．3工程总承包项目费用控制…………………………………………………………161
12．3．1各阶段的费用控制……………………………………………………………………161
12．3．2工程变更的费用控制…………………………………………………………………163
12．3．3费用偏差分析技术……………………………………………………………………164
12．3．4费用报告………………………………………………………………………………166
12．4工程总承包项目费用结算与竣工决算……………………………………………167
12．4．1费用结算………………………………………………………………………………167
12．4．2竣工决算………………………………………………………………………………169第1 3章工程总承包项目质量管理………………………………………171
13．1工程总承包项目质量管理概述……………………………………………………171
13．1．1质量管理的目的和主要任务…………………………………………………………．171
13．1．2质量管理的职责分工…………………………………………………………………171
13．2工程总承包项目质量管理体系……………………………………………………173
13．2．1质量管理体系的总体要求……………………………………………………………173
13．2．2质量管理体系的文件要求……………………………………………………………174
13．2．3质量管理体系建立程序………………………………………………………………175
13．3工程总承包项目资源管理…………………………………………………………177
13．3．1人员的管理……………………………………………………………………………177
13．3．2设备材料的管理………………………………………………………………………177
13．3．3施工方法与施工工艺的管理…………………………………………………………178
13．3．4机械设备以及基础设施的管理………………………………………………………178
13．3．5环境因素的管理………………………………………………………………………179
13．4工程总承包项目质量控制…………………………………………………………179
13．4．1质量计划………………………………………………………………………………179
13．4．2过程质量控制…………………………………………………………………………1 80
13．4．3测量、分析和改进……………………………………………………………………183第14章工程总承包项目HSE管理………………………………………188
14．1工程总承包项目HSE管理概述……………………………………………………188
14．1．1 HSE管理的目的和主要任务…………………………………………………………188
14．1．2 HSE管理职责分工……………………………………………………………………188
14．2工程总承包项目HSE管理体系……………………………………………………194
14．2．1 HSE管理体系概述……………………………………………………………………194
14．2．2 HSE管理体系建立的步骤……………………………………………………………195
14．2．3 HSE管理体系要素……………………………………………………………………195
14．3工程总承包项目HSE管理内容……………………………………………………201
14．3．1健康管理………………………………………………………………………………201
14．3．2安全管理…………………………………………………………………………203
14．3．3环境保护管理…………………………………………………………………205
14．4工程总承包项目HSE管理与可持续发展…………………………………………206
14．4．1项目可持续发展的影响因素…………………………………………………………206
14．4．2项目可持续发展的内容………………………………………………………………208第1 5章 工程总承包项目风险管理………………………………………… 211
15．1工程总承包项目风险管理概述……………………………………………………211
15．1．1总承包项目的风险……………………………………………………………………211
15．1．2风险管理的特点、目标与原则………………………………………………………211
15．1．3风险管理的职责分工…………………………………………………………………212
15．2工程总承包项目风险管理流程……………………………………………………213
15．2．1风险识别………………………………………………………………………………213
15．2．2风险评价………………………………………………………………………………215
15．2．3风险响应………………………………………………………………………………217
15．2．4风险监控………………………………………………………………………………220
15．3工程总承包项目风险管理的工具方法……………………………………………221
15．3．1风险识别工具方法……………………………………………………………………221
15．3．2风险评价工具方法……………………………………………………………………222
15．4工程总承包项目保险………………………………………………………………223
15．4．1保险公司的选择………………………………………………………………………223
15．4．2投保方的确定…………………………………………………………………………224
15．4．3保险种类………………………………………………………………………………225第1 6章 工程总承包项目分包管理…………………………………………228
16．1工程总承包项目分包管理概述……………………………………………………228
16．1．1工程分包的范围………………………………………………………………………228
16．1．2分包工作中的各方职责……………………………………………………………‘229
16．2工程总承包项目分包合同管理……………………………………………………230
16．2．1分包合同类型…………………………………………………………………………230
16．2．2分包商的选定…………………………………………………………………………230
16．2．3分包合同的签订………………………………………………………………………232
16．3工程总承包项目分包组织与实施管理……………………………………………235
16．3．1设计分包组织与实施管理……………………………………………………………235
16．3．2采购分包组织与实施管理……………………………………………………………236
16．3．3施工分包组织与实施管理……………………………………………………………237
16．4工程总承包项目分包管理业主职责范围………………………………………… 239 第1 7章工程总承包项目信息文控管理……………………………………240
17．1工程总承包项目信息文控管理概述………………………………………………240
17．1．1项目信息的分类………………………………………………………………………240
17．1．2信息文控的编码………………………………………………………………………242
17．1．3信息文控管理的组织与职责分工…………………………………………………243
17．2工程总承包项目管理信息系统……………………………………………………244
17．2．1管理信息系统的网络设计………………………………………………………244
17．2．2管理信息系统的结构设计…………………………………………………………245
17．2．3管理信息系统的功能设计……………………………………………………………246
17．3工程总承包项目信息文控管理流程………………………………………………251
17．3．1项目信息的收集………………………………………………………………………251
17．3．2项目信息的处理………………………………………………………………………252
17．3．3项目信息的发送与回执……………………………………………………………252
17．3．4项目信息的存储………………………………………………………………………253
第18章工程总承包项目团队文化…………………………………………255
18．1工程总承包项目团队文化概述……………………………………………………255
18．1．1团队文化建设的特点…………………………………………………………………255
18．1．2团队文化建设的职责分工……………………………………………………………256
1 8．2工程总承包项目经理部团队文化建设……………………………………………257
18．2．1团队文化建设的原则及内容…………………………………………………………257
18．2．2团队文化建设的工作模式……………………………………………………………257
18．2．3团队文化建设的工作程序……………………………………………………………258
18．2．4团队文化建设的具体活动……………………………………………………………258
18．3工程总承包项目各参与方伙伴关系管理和团队建设………………………………259
18．3．1总承包项目伙伴关系模式概念……………………………………………………259
18．3．2各参与方关系…………………………………………………………………………259
18．3．3伙伴关系模式框架……………………………………………………………………260
18．3．4项目各参与方团队建设………………………………………………………………261附录一工程总承包项目管理体系文件清单…………………………………………………264
附录二参考文献…………………………………………………………………………………274

第1章 总则
1．1手册编制背景与目的
集团公司提出在“十一五”末期要建设成为具有国际竞争力的现代化跨国企业集团。集团公司在《集团公司工程建设改革与发展指导意见》中，提出要在集团公司内部推行工程建设现代组织方式，建设具有国际竞争力的工程建设企业。工程项目建设的组织方式多种多样，就国际工程管理发展的趋势而言，EPC工程总承包建设模式在石油化工领域发展尤其迅速。我国建设主管部门于2003年颁发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，大力推行工程总承包这一现代项目组织与管理方式，但目前仍没有针对我国工业项目工程总承包建设的指导性文件。在我国，工业项目建设项目正处于高速发展阶段，集团公司所管辖的大型、超大型工业项目建设项目越来越多，在实践中也正在探索工程总承包模式。为了充分发挥工程总承包的优点，高效地实现工程建设目标，需要开发既符合国际惯例、又适合中国国情的工业项目建设工程总承包指导性文件。本手册的编制就是为了满足这一需求，为集团公司系统内的工程总承包的建设提供指导。
1．2手册编制思想
本手册以石油工程建设企业，即工程EPC总承包商为主要使用对象，来描述与规范总承包项目管理职责划分及管理程序，并给出相关的总承包企业层面管理的理论性内容。鉴于与PMC手册的配套性，本手册编制的设想是，项目业主层面的管理主要应在PMC手册中进行规范，本手册只是在职能接口处兼顾了工程总承包其他参与方，如业主、PMC／监理、无损检测单位等。
由于本手册覆盖面广，适用于油气田地面建设、长输管道以及炼油化工等总承包项目，其编写深度定位在为石油工程总承包项目管理提供全方位的指导，在总承包项目管理实践中，可依据本手册编写进一步的项目操作程序文件。总承包项目管理体系具体的文件清单参见附录一。
本手册不但完全适用于全过程的EPC总承包项目，同样适用于EPC总承包模式的一些变型，如设计一采购总承包(EP)，采购一施工总承包(PC)等，用户可以根据具体项目的特点对本手册的内容进行有选择性的应用。
用户在使用本手册时还可参照与本手册配套的《石油工程建设EPC总承包合同示范文本》。
1．3手册编制原则
本手册编写过程中力图体现出国际典型的EPC总承包模式与先进的现代项目管理理念、方法与工具的结合。编写的内容力图系统化、标准化、程序化，并在必要之处提供EPC总承包相关的理论知识，使整个手册以应用指导性为主，同时兼顾理论性与可读性。
1．4手册编制依据与主要参考文献
本项目管理手册的编制依据我国工程建设的相关法律、法规、条例，国内外EPC总承包项目各类文件，主要包括：
>中华人民共和国招标投标法(主席令第21号)；
>建设项目工程总承包管理规范(GB／T 50358-2005)；
>FIDIC招标程序；
>PMI项目管理知识体系指南；
>我国相关EPC总承包项目大量管理文件；
>加拿大政府工程总承包管理文件；
>美国工程总承包学会总承包管理程序。
详细的参考文献见附录二。
1．5手册框架结构
本手册覆盖石油工程总承包涉及的全部相关领域，共分18章，各章节的框架如下：
第1章为本手册编写的总则说明，目的是使读者在使用前对本手册的适用的对象、编制思想与原则以及框架内容有一个了解。
第2章论述的是工程总承包项目运作方式，目的是为本手册用户提供一个工程总承包项目运作的背景知识，包括工程建设的相关组织模式及其相关特 点，EPC总承包模式适用的条件及其运行环境，工程总承包管理要点，以及工程总承包的国内外发展现状等。
第3章论述的是我国石油工程企业进行工程总承包应具备的条件，重点包括三个方面：战略管理、组织设计以及人力资源。
第4章论述的是工程总承包项目的投标管理，目的是规范总承包项目的投标过程，并为总承包企业投标提供指南，内容包括：投标决策、投标组织、报价程序等。
第5章论述的是工程总承包项目的合同管理，目的是规范工程总承包项目各方的合同职责与履约行为，内容包括：合同管理的基本原则、合同订立过程、合同履行过程的管理、工程变更管理、以及索赔与争议解决的管理。
第6章论述的是工程总承包项目的策划，目的是为工程总承包项目的准备与组织提供指南，内容包括：项目组织机构的设置、项目参与方总体职责设定与职能划分以及项目开工会。
第7章到第9章分别论述的是工程总承包项目的设计管理、采购管理、施工管理，目的是规范工程EPC总承包商与其他各方在设计、采购、施工过程的行为，并在职责划分、工作程序等方面提供指南。
第10章论述的是工程总承包项目的试运行与竣工验收，目的是为EPC总承包商以及相关参与方提供试运行与竣工验收阶段的各项工作的指南，内容包括：试运行的岗位与职责划分，试运计划与方案的确定，试运程序，以及竣工验收的内容、程序、竣工资料与竣工文件的管理等。
第11章到第13章分别论述的是工程管理中的三大控制，即：进度管理、费用管理与质量管理，目的是指导与规范EPC总承包商以及其他各方在进度、费用、质量三方面的管理行为，并给出了一些现代管理与控制的方法与工具。
第14章论述的是工程总承包项目的HSE管理，目的是规范项目各参与方在项目执行过程中在健康、安全、环保三方面的管理行为，并提出了 HSE管理的工作指南。
第15章论述的是工程总承包项目的风险管理，目的是为各参与方提供项目风险的相关知识以及风险管理的流程以及防范措施。
第16章论述的是工程总承包项目的分包管理，目的是为总承包项目的分包管理提供指南，主要内容包括：分包范围与工作职责划分、分包商的选定程序、分包组织与管理。
第17章论述的是工程总承包项目的信息文控管理，目的是为总承包项目的信息文件的分类、传达与归档等方面提供规范性指导。
第18章论述的是工程总承包项目团队文化建设，目的是为项目各参与方建立一个高效率的项目团队提供指导，主要内容包括项目团队文化的内涵、团队文化建设的原则和内容、团队文化建设的工作程序等。

第2章 工程总承包项目运作方式
工程建设项目的基本运作模式是指项目经过决策立项以后，勘察设计和施工安装等具体建设任务的组织或发包方式。项目基本运作模式的不同，直接影响项目管理主体在项目执行过程中的管理活动，从而影响项目实施的效果。项目的基本运作模式包括传统模式、管理承包模式、施工管理模式、伙伴关系模式和总承包模式等，本手册着重对总承包模式进行介绍。
2．1工程建设项目的基本运作模式
2．1．1传统模式
传统模式(Traditional Approach)在国际上最为通用，世行、亚行贷款项目和采用国际咨询工程师联合会(FIDIC)土本工程施工合同条件的项目均采用这种模式。我国目前采用的“项目法人责任制"，“招标投标制”，“建设监理制”，“合同管理制”基本上也是参照世行、亚行和FIDIC的这种传统模式。我国石油行业的各类建设项目大多也采用这种模式。这种模式的各方关系如图2．1所示。

图2．1传统项目承包模式关系示意图
传统模式遵循设计一招标一施工一竣工交付使用这样的过程，此时施工
和设计之间有一个招投标过程，这种模式遵循着上一个过程完成之后才能进入下一个过程的规律。传统模式强调的是，在