一、管理制度控制规范.doc

管理制度控制规范编制人编制日期审核人签发人修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人签发人1. 目的规范海尔地产（集团）有限公司（以下简称集团）各项管理制度，确保各项管理制度使用的充分、适宜和有效性。2. 适用范围适用于集团管理制度的编制、标识、审核、批准、执行、修订、变更、发放、回收、销毁及归档。3. 术语和定义3.1. 管理制度：集团在经营管理过程中为加强管理、规范运作和增强组织纪律而制定的，要求部门、下属公司和所有员工共同遵守的规范性公文；包括（但不限于）各种程序文件、作业指引、技术文件、记录等。3.2. 管理制度分类：管理制度按照工作途径涉及的部门范围分为程序文件和作业指引两类。划分标准： 活动或过程是否具有明显工作途径 活动或过程涉及的部门配合是否较多，环节复杂 是否需要绘制流程图3.3. 管理制度手册：集团管理制度实行分类管理，按照管理对象分为集团综合管理手册、营销策划管理手册、项目运营管理手册、项目公司操作手册。集团综合管理手册包括行政管理、财务管理、投资管理等企业综合管理内容。营销策划管理手册主要是房地产开发前期策划的管理内容，包括项目寻找、概念策划、规划设计、市场销售等内容。项目运营管理手册主要是房地产开发实施过程管理的内容，包括工程管理、成本管理和采购合约管理等内容。项目公司操作手册是下属公司在项目开发中的具体操作指南和制度规范，涵盖设计、施工、采购、成本等方面内容。3.4. 程序文件（Operation Procedure）：是指为进行某项活动或过程所规定的途径而形成的文件。具有如下特点： 该项活动或过程涉及多个部门 流程复杂，环节较多，经过多个部门的配合方能完成 具有明显的工作途径，需要流程图示进行说明3.5. 作业指引(Work Instruction)：组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件，包括各种细则、规范、条例、流程、规定。具有如下特点： 多为条例式内容的陈述。 该项活动或过程多在部门内部，不需要多个部门的配合。 不具有明显的工作流程，不需要流程图示进行说明3.6. 记录(Work Record)：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。3.7. 技术文件：指组织在产品实现过程中所依据的国家法律、法规、行政规章及行业标准等外来文件的总称。3.8. 文件标识：指文件编号，并对其版本及修订状态进行标记的工作。4. 职责4.1. 企业管理中心4.1.1. 负责集团整个管理制度的体系建立和维护。4.1.2. 负责管理制度编写的组织工作。4.1.3. 负责集团各项管理制度的审核工作。4.1.4. 负责审核各部门提出的管理制度编写与修订需求。4.1.5. 负责管理制度实施中的检查和监督工作。4.1.6. 负责管理制度内容相互冲突问题的协调解决工作。4.1.7. 负责管理制度的发放及回收管理工作。4.1.8. 负责管理制度的标识、分类及归档工作。4.2. 各部门4.2.1. 根据业务需要，提出管理制度编写或修订需求。4.2.2. 编写或修订属本部门职能范围的管理制度，包括程序文件、作业指引及表格等。4.2.3. 从专业管理方面，负责对本部门编制的各项制度的专业审核工作。4.2.4. 负责本部门管理制度执行过程中的监督落实、解释指导等日常管理工作。4.2.5. 负责下属公司对口专业管理制度编制的业务指导和审核工作。4.3. 总裁4.3.1 负责分管范围内的管理制度的签发；4.4. 集团董事会或行政办公会4.4.1批准各项管理制度。5. 行文规则5.1结构要求。制度编写结构分为八部分内容，依次为： 目的 适用范围 术语和定义 职责 程序（要求） 支持性文件 相关记录及表格5.2制度标识5.2.1管理制度编号由五部分组成： 公司代码 适用范围 制度编写部门代码 制度类别 制度流水号制度类别公司名称缩写HEDCJT/QG.QP-006文件序列号制度编写部门代码适用范围a） 公司代码HEDC：海尔地产（集团）有限公司的缩写代码。b） 适用范围JT：在整个集团内部适用。ZB：在集团总部范围内适用。XSGS：在集团的所用下属公司内适用。c） 制度编写部门代码部门代码部门代码企业管理中心QG成本管理中心CB人力资源中心RL战略发展中心ZL财务管理中心CW资本运营中心ZB总裁办公室ZC商业运营中心SY投资发展中心TZ项目公司XM审计法务中心SJ营销企划中心YX研发设计中心YF工程管理中心GCd） 制度类别工作程序文件（QP）、作业指引/管理制度（WI）、记录表格（QR）e） 制度序列号按照001、002、003.5.2.2管理制度有效版本标识。5.2.2.1使用状态。分为正式、暂行、试行。在制度名称后说明，如：印章使用管理办法（暂行）5.2.2.2所有制度均要标明版本及修订状态，即版本号。其编号规则为：制度每修订一次，修订状态从0、1到9依次递增，超过10次时其版本由A、B到Z依次递增。5.3字体要求a） 封面字体：标题一，黑体，加粗，一号b） 第一层结构文字字体：正文文字，宋体，加粗，小四号，1.2倍间距c） 其他结构字体：正文文字，宋体，小四号，1.2倍间距d） 页眉页脚字体：正文文字，黑体，小五号5.4其他要求5.4.1结构层次。结构层次序数，第一层为“1”，第二层为“1.1”，第三层为“1.1.1”。5.4.2流程图应采用企管部提供的visio软件绘制。5.4.3管理制度版式要求由企业管理中心提供集团制度编制标准模版。6. 工作程序6.1. 制度体系建立6.1.1. 按照集团战略管理要求和集团管控模式，企业管理中心编制集团管理制度体系方案。6.1.2. 企业管理中心将集团管理制度体系方案送各相关部门征询意见，并根据意见修改方案。6.1.3. 企业管理中心将集团管理制度体系方案送集团董事会或行政办公会审批。6.2. 制度编制6.2.1. 企业管理中心依据审批后的管理制度体系方案制定制度编制计划。6.2.2. 依据制度编制计划，企业管理中心组织各相关部门编制管理制度。6.2.3. 根据集团管理制度体系的要求及专业管理需要，管理制度由各部门按照集团统一格式要求拟写。6.2.4. 企业管理中心负责给定制度编号。具体要求按照5.2条款执行。6.2.5. 企业管理中心负责管理制度编写格式、版式的统一管理。6.2.6. 管理制度由企业管理中心组织相关部门进行讨论，制度编制部门按照修改意见进行修改。6.3. 管理制度的审核6.3.1. 部门编制的制度由部门总经理或负责人从专业管理角度进行专业审核。6.3.2. 管理制度经专业审核后应报企业管理中心进行制度审核。6.3.3. 企业管理中心负责管理制度的最终审定，并负责管理制度的审核批准的组织工作。6.3.4. 所有的管理制度在发放前均应经过批准。6.3.5. 管理制度获批准后，由企业管理中心负责最终文本送相关人员签名确认后正式发布。制度的审核批准权限如附表一。 附表一：制度类型编制专业审核制度审核签发签发方式程序文件各部门集团分管领导企业管理中心总裁书面作业指引各部门部门负责人企业管理中心总裁 书面表格各部门部门负责人企业管理中心总裁书面职位说明书各部门负责人人力资源中心负责人企业管理中心总裁书面6.4. 制度的发布6.4.1. 企业管理中心是管理制度发放的责任部门。6.4.2. 所有纸质制度的正本（批准件）保存在企业管理中心。6.4.3. 管理制度发布渠道：a) 纸质制度副本的发布范围为：中心副总经理（含）以上人员。b) 在集团内部网络中发布管理制度所含表单的电子版本。6.4.4. 纸质制度的发放由企业管理中心进行登记并填写制度发放回收记录表，由接受部门签字确认。6.5. 管理制度执行情况的检查6.5.1. 各部门负责部门专业管理制度的执行过程的监督检查和指导工作。6.5.2. 企业管理中心负责制订管理制度年度内审计划，报集团董事会或行政办公会审批。6.5.3. 按照年度内审计划，企业管理中心负责组织各相关部门对集团管理制度进行内审。6.5.4. 企业管理中心根据制度内审情况，组织各相关部门编制制度内审报告，报集团董事会或行政办公会审批。6.5.5. 企业管理中心依据审批后的内审报告，组织各相关部门评审并提出修订需求。6.5.6. 各部门应不定期与制度执行者进行沟通，发现问题，对存在的问题提出解决方案，报企业管理中心审核。6.5.7. 企业管理中心组织相关部门对解决方案进行评审，提出评审意见。制度修订部门依据评审意见提出修订需求。6.6. 管理制度的修订6.6.1. 各部门应定期对部门专业管理制度进行维护和修订。6.6.2. 管理制度如需要修订，由申请部门填写制度编写/修订申请表，注明制度修订的原因、修订的内容、修订前后版本及修订状态的变化等情况。6.6.3. 企业管理中心根据管理体系运行状况确定是否需要新编或修订，将管理制度编写/修订申请表传递到原编写部门，由该部门组织修改编制。6.6.4. 制度修订需重新履行审批和发放程序，按照6.2、6.3执行。 6.6.5. 制度修订的版本和修订状态变化标识按照5.2.2执行。6.7. 制度的评审6.7.1. 在下列情况下，企业管理中心须组织相关部门对制度进行评审，以确保制度的适宜性和充分性： 当管理体系或其过程需要发生变化时。 新产品（项目）策划时。 其他适宜的时机。6.7.2. 评审后，如认为需要对制度进行修订，由企业管理中心按照6.6条款的要求进行审批。7. 支持性文件无8. 相关记录及表格8.1. 集团制度编制标准模版8.2. 制度发放回收记录表8.3. 制度编写/修订申请表制度发放回收记录表文件标题及编号发文日期收文部门签收回收记录（修订或作废时间）经办人说明：1、 文件发生修订、废止或变更等情况，企业管理中心需将作废文件的纸质版本收回，在“回收记录（修订或作废）”列注明具体情况；2、 如其它部门对照参考需要保留作废文件时，需经企业管理中心同意并在备注栏中说明。制度编写/修订申请表记录编号：申请修改部门申请修改内容（应说明原因）： 申请人： 日期：部门负责人审核： 日期： 企业管理中心审核意见： 日期：