建安合同管理程序.doc

建安合同管理程序
1、目的
使项目建安合同的签订、履行规范化，并最大限度地避免风险。
2.适用范围
适用于**四川控股公司所有本地项目、异地项目建安类合同的管理。主要包括施工合同、材料设备采购合同、工程监理合同、工程测量合同。
3.定义
无。
4.职责:
4.1**四川控股公司董事长负责：
4.1.1施工类金额超过200万元，材料设备类金额超过100万元的施工/材料设备采购合同的审批。
4.1.2**四川控股公司组织招标的建安类合同付款审批。
4.2**四川控股公司总经理负责:
4.2.1施工类金额超过200万元，材料设备类金额超过100万元的施工/材料设备采购合同的审核；
4.2.2**四川控股公司组织招标的建安类合同付款审核。
4.3**四川控股公司工程主管副总负责:
4.3.1**四川控股公司组织招标的施工/材料设备采购合同的审核；
4.3.2项目监理合同的审核；
4.3.3**四川控股公司组织招标的建安类合同付款审核。
4.4项目总经理负责:
4.4.1项目组织招标的建安类合同的审批；
4.4.2施工类金额超过200万元，材料设备类金额超过100万元的施工/材料设备采购合同的审核；
4.4.3**四川控股公司组织招标的建安类合同付款审核；
4.4.4项目公司组织招标的建安类合同付款审批。
4.5项目主管工程副总负责
4.5.1项目建安类合同的审核；
4.5.2项目建安类合同付款审核；

4.6成本部负责:
4.6.1**四川控股公司成本部负责:
4.6.1.1**四川控股公司组织招标的施工合同及材料设备采购合同的起草、谈判及定稿；
4.6.1.2**四川控股公司组织招标的施工、材料设备采购合同付款的审核；
4.6.2项目公司成本组负责:
4.6.2.1项目公司组织招标的施工合同及材料设备采购合同的起草、谈判及定稿；
4.6.2.2项目所有施工合同及材料设备采购合同的编号分发、保存；
4.6.2.3组织施工合同及材料/设备采购合同的交底及执行情祝的跟踪记录，并填写《合同执行情祝汇总表》；
4.6.2.4负责根据项目公司工程部提供的形象进度办理进度款审核；
4.6.2.5项目所有的施工及材料设备采购、工程监理、工程测量合同付款的审核；
4.6.2.6项目所有合同的汇总、统计(营销售楼和出租合同除外)。
4.6.2.7项目所有合同付款的汇总、统计(营销售楼和出租合同除外)。
4.7设计部
4.7.1**四川控股公司设计部:、
负责**四川控股公司组织材料/设备采购合同的审核；
4.7.2项目公司设计组
负责项目公司组织材料/设备采购合同的审核；
4.8项目公司工程部:
4.8.1工程监理、工程测量合同的起草、谈判及定稿；
4.8.2负责工程监理、工程测量合同的分发、保存；
4.8.3负责建安类合同的执行情祝的跟踪记录，并填写《合同履行情祝反馈表》
4.8.4负责审核工程形象进度。
4.8.5负责填写所有建安合同付款申请。
4.9财务部负责:
4.9.1**四川控股公司财务部
负责**四川控股公司组织招标的施工及材料设备采购合同付款的审核。
4.9.2项目公司财务组
所有施工及材料设备采购合同及工程监理、工程测量合同付款的审核。
4.10项目公司行政人事部负责:所有合同的盖章、归档。

4.11物业公司或工程使用部门、公司负责:审核累计付款达到100%的最后一次付款。
5.程序
5.1合同的起草、谈判、定稿
5.1.1**四川控股公司组织招标的施工及材料/设备采购合同的起草、谈判、定稿：**四川控股公司成本部根据施工承包商及材料设备进场计划要求，在完成了承包商及供应商选择工作后及时组织完成施工及设备/材料采购合同的起草、谈判和定稿(合同一式六份)，设计部/组、项目公司工程部相关经办人员会签后交成本部经理审核。
5.1.2项目公司组织招标的施工及材料设备采购合同的起草、谈判、定稿：项目公司成本组根据施工承包商及材料设备进场计划要求，在完成了承包商及供应商选择工作后及时组织完成施工及设备/材料采购合同的起草、谈判和定稿(合同一式六份)，设计部/组、项目公司工程部相关经手人员会签后交项目成本经理审核。
5.1.3工程监理、工程测量合同的起草、谈判、定稿
项目公司工程部根据监理、测量工作要求完成监理测量合同的起草、谈判和定稿(合同一式六份)。
5.2合同的审批
5.2.1**四川控股公司组织招标的施工及设备/材料采购合同
5.2.1.1**四川控股公司成本部将定稿后的合同及附件，连同《合同审批及合同盖章审批表》一起提交项目主管工程副总审核、项目总经理审核、**四川控股公司工程主管副总审核，**四川控股公司总经理审批。
5.2.1.2如施工合同金额超过200万元、材料设备采购合同金额超过100万元，则由**四川控股公司总经理审核，**四川控股公司董事长审批。
5.2.1.3审批完的合同由项目公司行政人事部加盖项目公司合同章自行存档一份后转至项目公司成本组，合同成立。
5.2.2项目公司组织招标的施工及设备/材料采购合同
5.2.2.1项目公司成本组将定稿后的合同及附件，连同《合同审批及合同盖章审批表》一起提交项目主管工程副总审核，项目总经理审批。
5.2.2.2如施工合同金额超过200万元、材料设备采购合同金额超过100万元，则还需由**四川控股公司工程主管副总审核、**四川控股公司总经理审核，**四川控股公司董事长审批。；
5.2.2.3审批完的合同由项目公司行政人事部加盖项目公司合同章并自行存档一份后转至项
目公司成本组，合同成立。
5.2.3工程监理、工程测量合同
5.2.3.1项目公司工程部将定稿后的合同及附件，连同《合同审批及合同盖章审批表》一起传至项目公司成本组。
5.2.3.2项目公司成本组对合同商务条款进行复核，复核后项目主管工程副总审核。
5.2.3.3项目主管工程副总对合同进行审核后(工程监理合同需**四川控股公司工程主管副总审核)，交项目总经理审批。
5.2.3.4审批完的合同由项目公司行政人事部加盖项目公司合同章并自行存档一份后转至项目公司工程部，合同成立。
5.2.4以上建安类合同如果使用非我司范本，合同总标的等于或超过人民币拾万元的，需经公司律师审核。与质检站等政府部门签订的质检合同不需经过律师审核。
5.2.5合同的最后审批人必须在签字时批注“流程结束”等批语，以确保合同盖章人员明确盖章条件。
5.3合同的编号、登记、保管、存档
5.3.1合同起草部门负责对合同进行编号，编号的原则是:**四川控股公司的项目均用SC开头，然后按工程项目进行分类，以大写的拼音字母表示，如HKTK(海阔天空)、栖湖(XH)；再按合同的类别进行分类，以大写的拼音字母表示，如SG(施工合同)、CG(材料设备采购合同)、QT(其他合同，监理、测量合同均为其他)；最后按合同签订的先后顺序进行排序，以阿拉伯数字表示，如:01, 02；如为**四川控股公司组织招标产生的合同，则在数字后添加字母A,具体例如:
SC－XH－SG－OlA(表示**四川控股公司组织招标)
SC－XH－SG－02(表示项目公司组织招标)。
5.3.2盖章完毕的合同做以下处理:
5.3.2.1项目公司成本组负责将施工、材料设备采购合同自行存档1份，分发给乙方2份，工程部1份，设计组1份，项目公司行政人事部存档1份。
5.3.2.2工程部负责将工程监理合同、工程测量合同自行存档1份，交付乙方2份，成本组1份，设计组1份，项目公司行政人事部存档1份。
5.3.3项目公司成本组负责将施工、材料设备采购合同(含附件)的电子文档在合同审批后2天内收集、整理至指定文件存放处。
5.4合同的交流、执行、反馈与总结

5.4.1合同交流：项目公司成本组负责及时组织合同起草人员和合同执行部门一起进行合同的交流，并将交流情况形成会议纪要，每月上传至公司内联网。
5.4.2合同执行：合同执行部门有责任按合同条款要求对合同全面执行。
5.4.3合同反馈：合同执行部门将合同执行过程中发现的问题及时填写《合同履行反馈表》反馈给合同起草部门。
5.4.4合同工作总结及合同范本
5.4.4.1起草部门根据《合同履行反馈表》填写<合同执行情况汇总表》如无反馈纪录则不必填写。
5.4.4.2**四川控股公司成本部、项目公司工程部根据需要拟定相应合同范本，合同范本经过成本、工程、设计、律师等相关部门一起评审，**四川控股公司董事长审批确定，成本部、工程部将合同范本全部共享于公司内联网站，并根据《合同执行情祝汇总表》对合同范本不定期进行修正。
5.5合同变更、补充协议的签订
5.5.1合同起草部门负责组织合同变更、补充协议的起草、谈判、定稿。
5.5.2其它处理程序与原合同相同。
5.6合同资料信息处理
项目公司成本组按不同项目对土地受让/合作开发合同、勘察、设计合同、施工及设备/材料采购、营销合同、广告设计/制作合同、工程监理、工程测量合同进行汇总、统计，编制《**项目**合同一览表》，并将一览表**息在公司内联网上发布，每月更新一次。
5.7合同的付款
5.7.1**四川控股公司组织招标的施工、材料设备采购合同付款
5.7.1.1合同预付款
合同签订后，项目公司工程部根据合同预付款要求填写《**工程付款建议书》和《**工程历次付款一览表》，项目公司成本组、项目公司财务组、**四川控股公司成本部、项目主管工程副总、项目总经理审核后传至**四川控股公司财务部审核、**四川控股公司总经理审核，**四川控股公司董事长审批。
5.7.1.2工程进度付款、
5.7.1.2.1项目公司工程部负责根据合同约定的付款方式审核工程的形象进度，并向项目公司成本组提供下述资料:
·施工单位的工程款支付申报表；

·项目公司工程部审核确认的工程形象进度。
5.7.1.2.2项目公司成本组负责根据资料完成工程进度款的审核工作，填写《**工程进度款审核表》，并传至项目公司工程部作为进度款支付的依据。
5.7.1.2.3项目公司工程部负责根据合同条款、《**工程进度款审核表》填写《**项目工程付款建议书》和《**工程历次付款一览表》，项目公司成本组、项目公司财务组、项目主管工程副总、项目总经理审核后传至**四川控股公司成本部、**四川控股公司财务部审核、**四川控股公司总经理审核，**四川控股公司董事长审批。
5.7.1.3工程结算款支付
5.7.1.3.1项目公司成本组根据项目公司工程部提供的竣工结算资料办理结算，并编制《**工程结算书》，且将封面传回项目公司工程部作为合同结算款支付的依据。
5.7.1.3.2项目公司工程部负责根据合同条款、《**工程结算书》填写《**项目工程付款建议书》和《**工程历次付款一览表》，项目公司成本组、项目公司财务组、项目主管工程副总、项目总经理审核后传至**四川控股公司成本部、**四川控股公司财务部审核、**四川控股公司总经理审核，**四川控股公司董事长审批。
5.7.1.4工程保修款支付
合同规定的保修期满(或该次付款为累计付款达到结算价100%的最后一次付款)，由项目公司工程部负责根据《**工程结算书》填写《**项目工程付款建议书》和《**工程历次付款一览表》并交由物业管理公司或工程使用部门/公司审核，以确定该工程是否存在质量问题，以及施工单位是否存在水电费等往来欠款的扣付事项，并确定最终的扣付金额后提交项目公司成本组、项目公司财务组、项目主管工程副总、项目总经理审核后传至**四川控股公司成本部、**四川控股公司财务部审核、**四川控股公司总经理审核，**四川控股公司董事长审批。。
5.7.1.5每次付款前，**四川控股公司财务部/项目公司财务组需对上述《**项目工程付款建议书》和《**工程历次付款一览表》的审核程序、文件、签字进行复核，同时与帐簿记录的付款情祝进行核对，检查本公司与付款对象的往来情祝，确定实际支付金额。
5.7.2项目公司组织招标的施工、材料设备采购合同付款
5.7.2.1合同预付款
合同签订后，项目公司工程部根据合同预付款要求填写《**工程付款建议书》和《**工程历次付款一览表》，传至项目公司成本组，项目主管工程副总审核后，传至项目公司财务组审核，项目总经理审批。

5.7.2.2工程进度付款、
5.7.2.2.1形象进度及工程进度款的审核工作同5.7.1.2.1及5.7.1.2.2。
5.7.2.2.2项目公司工程部负责根据合同条款、《**工程进度款审核表》填写《**项目工程付款建议书》和《**工程历次付款一览表》，传至项目公司成本组、项目主管工程副总审核后，传至项目公司财务组审核、项目总经理审批。
5.7.2.3工程结算款支付
5.7.2.3.1办理结算手续程序同5.7.1.3.1。
5.7.2.3.2项目公司工程部负责根据合同条款、《**工程结算书》填写《**项目工程付款建议书》和《**工程历次付款一览表》，传至项目公司成本组、项目主管工程副总组审核后，传至项目公司财务审核，项目总经理审批。
5.7.2.4工程保修款支付
合同规定的保修期满(或该次付款为累计付款达到100%的最后一次付款)，由项目公司工程部负责根据《**工程结算书》填写《**项目工程付款建议书》和《**工程历次付款一览表》，并交由物业管理公司或工程使用部门/公司审核，以确定该工程是否存在质量问题，以及施工单位是否存在水电费等往来欠款的扣付事项，并确定最终的扣付金额后传至项目公司成本组、项目主管工程副总审核后，传至项目公司财务组审核，项目总经理审批。
5.7.2.5每次付款前，项目公司财务组需对上述《**项目工程付款建议书》和《**工程历次付款一览表》的审核程序、文件、签字进行复核，同时与帐簿记录的付款情祝进行核对，检查本公司与付款对象的往来情祝，确定实际支付金额。
5.7.3工程监理、工程测量合同付款
合同签订后，项目公司工程部根据合同要求、工程进度填写《项目工程付款建议书》和《工程历次付款一览表》，并传至项目公司成本组、项目主管工程副总、项目公司财务组审核，项目总经理审批。
5.7.4付款的最后审批人必须在签字时批注“可以付款”等流程结束的批语，以确保财务付款人员明确付款的条件
6.附件
6.1 SZZX-CB-CX-02-1《**项目施工/材料设备采购合同审批及合同盖章审批表》
6.2 SZZX-CB-CX-02-2 <<**项目监理/测量合同审批及合同盖章审批表》
6.3 SZZX-CB-CX-02-3《合同履行情况反馈表》

6.4 SZZX-CB-CX-02-4《合同执行情况汇总表》
6.5 SZZX-CB-CX-02-5《**项目**合同一览表》
6.6 SZZX-CB-CX-02-6《**工程进度款审核表》
6.7 SZZX-CB-CX-02-7《**工程付款建议书》
6.8 SZZX-CB-CX-02-8《**工程历次付款一览表》

注：以上程序文件中，涉及到“项目”或“项目公司”的，在未单独成立项目组或项目公司前，相关职能均由**四川控股公司相关领导、部门执行。