家族办公室关于支持分公司全权委托业务的管理办法.pdf

恒天家族办公室关于全权委托业务支持的管理办法【办法目的】：1、体现恒天家族办公室全权委托业务 1+N 的私人银行服务模式。2、协助理顾进行全权委托业务客户的投资需求确定、全委方案提交等深度沟通。3、协助区域/分公司开展面向全权委托业务客户的各类沙龙、论坛等活动。【支持范围】：1、协助理顾陪同拜访符合本办法要求的全权委托业务潜在客户。2、协助理顾共同拜访符合本办法要求的已成交全权委托客户，定期检视全委客户的投资需求是否需要更新并提供相关建议和服务。3、为符合本办法要求的区域/分公司举办的全委客户沙龙、论坛等活动提供现场演讲支持和活动材料的支持。4、为符合本办法要求的区域/分公司举办的员工培训提供授课支持。【申请条件】：1、关于家族办公室协助理财顾问全委客户陪同拜访的申请条件：理顾提供客户完成的风险测试问卷（纸质版或者微信版）且注册成为恒天家族办公室会员；理顾提供客户完成的客户信息表（至少完成客户信息表的第一、第二部分 “客户基本信息”和“过往投资状况”）；客户投资意向500 万；理顾申请月往前追溯的 3 个月内至少成交 3 位财富客户或者总业绩（3 个月）600 万。2、关于家族办公室协助区域/分公司客户活动的申请条件:活动人数10 人；活动客户有 80%完成恒天家族办公室会员注册并提交风险测试问卷；最近3次类似活动的平均出席客户数10人且有客户成交全委记录（前 3 次活动不做此要求）。3、关于家族办公室协助区域/分公司员工全委培训的申请条件：参训学员人数30 人；参训学员最近 3 个月的个人总业绩600 万且有浮动收益产品的成交记录。【申请流程】：1、关于家族办公室协助理财顾问全委客户陪同拜访的申请流程：理顾本人所在的团队长或分总为申请人，提前 1 周由 OA 系统发起并完成申请（需上传风险测试问卷、客户注册会员的截屏、客户信息表作为附件）。审批流程相关审批人为：分总 区域总 家族办公室 IC 部门负责人 家族办公室 CEO。2、关于家族办公室协助区域/分公司客户活动的申请流程：分总/或区域市场活动负责人作为申请人提前 2 周由 OA 系统发起并完成申请（需填写参会人数、时间、地点），同时在活动举办前 3 个工作日之内提交参会客户名单给到家族办公室市场部。审批流程相关审批人为：分总/区域市场活动负责人 区域总 家族办公室市场部 家族办公室 IC 部门负责人 家族办公室CEO。3、关于家族办公室协助区域/分公司员工全委培训的申请流程：分公司/区域培训负责人作为申请人提前 2 周由 OA 系统发起并完成申请（需填写参会人数、时间、地点、学员最近 3 个月的业绩数据）；审批流程相关审批人为：分总/区域培训负责人 区域总 家族办公室培训部 家族办公室 CEO。【特别说明】：1、协助理顾陪同拜访全委客户的情况，客户投资预算在 500 万以上 1000万以下的，家族办公室将在完成审核后派投资顾问进行协助；客户投资意向在 1000 万以上的，家族办公室将在完成审核后邀请投资顾问部总监或家族办公室 CEO 予以协助。2、针对分公司或者区域的客户市场活动，家族办公室将记录每次活动的实际到场率和参会客户数、同时跟踪活动后 3 个月之内的全委业务成交情况并把这些信息作为今后对于该分公司/区域的活动支持力度的依据。3、本办法的解释权在恒天财富家族办公室。【相关附件】：1、风险测试问卷2、客户信息表3、市场活动效果追踪表恒天财富家族办公室