项目变更索赔的标准化管理_彭伟力.pdf

2023.02 施工企业管理 91项目变更索赔的标准化管理文/彭伟力施工企业在推进变更索赔标准化管理时,首要任务是要尽快建立完善变更索赔管理体系,尤其是要提炼总结各类工程项目的变更索赔工作准则和创建科学的变更索赔策划模板。随着我国基础设施建设投资管理日趋严格和基建市场竞争逐步加剧，工程项目开展变更索赔的难度持续增大。如何提升工程项目变更索赔的创收、创效能力是施工企业面临的一个亟待解决的难题。由于变更索赔是一项系统性工作，涉及项目全周期经营、参建各方协调、项目内部联动、政策法规运用等，为了高效推动工程项目的变更索赔工作，施工企业通过实施变更索赔前期策划、过程管控、考核激励和总结复盘的标准化管理，能够切实推动企业变更索赔工作取得积极成效。变更索赔前期策划的标准化优质的变更索赔成果来源于高质量的变更索赔前期策划。变更索赔前期策划是通过对合同条款、施工环境、图纸方案、政策法规等进行系统分析，充分挖掘工程项目的所有变更索赔点，科学研判变更索赔方向并制定应对预案，以此明确项目变更索赔的总体工作思路和目标。变更索赔点挖掘是否充分、变更索赔应对措施是否得当是变更索赔能否取得成效的关键。因此，施工企业需要制定变更索赔工作准则和创建变更索赔策划模板。制定变更索赔工作准则。变更索赔工作准则主要包括工程项目变更索赔管理办法工程项目变更索赔工作指导手册和工程项目材料价差调整工作指南。工程项目变更索赔管理办法是企业开展变更索赔管理的基石，用于构建横向联动、纵向穿透的变更索赔管理体系和项目变更索赔激励考核体系。变更索赔管理办法的主要内容有：企业各层级的变更索赔工作职责、项目履约阶段的变更索赔工作内容、变更索赔奖励计算标准、变更索赔事项审批程序、变更索赔奖励分配原则及发放条件等。工程项目变更索赔工作指导手册主要用于统一工程项目变更设计、新增工程、方案优化、索赔等处理原则和方法，以便有效指导变更索赔策划者科学制定变更索赔事项的应对预案。工程项目变更索赔工作指导手册可以按照各类工程项目的共性专业和特色专业分别制定变更索赔事项的应对策略。共性专业策划的主要内容包括：路基工程的土石方、边坡防护、软基处理、特殊路基的变更索赔策略；桥梁工程的施工辅助措施、桩基础、承台、墩身、梁部及其他的变更索赔策略；涵洞工程的主体结构、附属设施的变更索赔策略；隧道工程的开挖、出渣、支护衬砌、特殊地质处理的变更索赔策略。特色专业策划的主要内容有：铁路项目的征拆及迁改、大型临时设施及过渡工程、轨道工程的变更索赔策略；公路项目的0号清单、新增单价、调减不利单项、增加盈利子目工程数量、设计变更、计日工、交通与绿化工程的变更索赔策略；市政项目的围挡、交通导行、技术措施项目、签证项目、工程洽商的变更索赔策略；城市轨道项目的围护结构形式变更、地下障碍物清除、增加地面盖板及围护结构、车站开挖方法变更、围护结构漏项、围护结构桩地质变化、增加防护隔离设施的变更索赔策略。工程项目材料价差调整工作指南主要用于统一项目施工阶段和竣工结算阶段的材料价差调整工作原则和方法。其中项目施工阶段的材料价差调整策划是项目经营策划的关键环节，主要包括铁项目管理MANAGEMENT92项目管理MANAGEMENT路、公路及其他项目材料调差，甲供材料调差和地材调差等四个板块，需对上述各类项目的主要材料调差依据、调差方法和提供的基础资料进行明确。创建变更索赔策划模板。工程项目变更索赔策划模板主要用于明确变更索赔策划的内容、流程和方法，以此解决工程项目变更索赔策划的变更索赔点发掘不充分、策划内容不全面、应对措施不具体、现实操作性不强等一系列问题。通过运用工程项目变更索赔策划模板，指导编制者分析项目经营环境、造价文件、合同条款、工程量清单、图纸方案，研判工程项目的盈利点、亏损点、机会点和风险点，找准变更索赔突破口，并按照“确保（增加）盈利点、消除（减少）亏损点、利用机会点、防范风险点”的工作原则，参照工程项目变更索赔工作指导手册和工程项目材料价差调整工作指南，对挖掘的变更索赔题材开展变更索赔应对预案策划。同时，为促进项目变更索赔策划的执行落实，施工企业要与变更索赔策划模板同步制定“变更索赔工作清单与责任矩阵”和“变更索赔对外沟通责任矩阵”模板。变更索赔工作清单与责任矩阵是针对策划的变更索赔具体事项，制定详细的变更索赔工作事项清单与责任分工，并建立与之配套的变更索赔工作奖惩措施，以此实现分解任务、分解责任、分阶段奖罚等目标。每个变更索赔事项的工作内容应细化至编制变更设计建议书、计算工程量、签认工程数量等具体工作（详见表1）。变更索赔对外沟通责任矩阵用于明确每个变更索赔事项的沟通责任，确保与参建各方、各层级、各环节沟通顺畅，为项目变更索赔工作创造良好的氛围。每个事项的沟通内容包括召开变更设计会商会议、签订会商纪要、签认变更数量、跟踪设计概算、实现验工计价等（详见表2）。实行变更索赔策划评审制度。实行项目部和公司后台“两级评审”是保障工程项目变更索赔策划书编制质量的有力措施。变更索赔策划书编制完成后，项目部要组织相关人员对其进行内部评审，重点对策划目标是否合理，盈利点、亏损点、风险点、机会点是否全面发掘，应对预案是否制定等内容进行审查。项目部修改完善后报公司后台评审，由公司组织专家从变更索赔策划内容的全面性、应对预案的合理性和可操作性等方面进行审查。通过层层审核把关，确保工程项目的变更索赔策划质量。变更索赔过程管控标准化变更索赔工作不仅在于谋划，更要实干。施工企业应建立“计划管理+专序号变更索赔事项工作内容完成时间工作要求（完成程度）责任人主责配合1A事项分解工作内容a分解工作内容b分解工作内容c2B事项分解工作内容a分解工作内容b分解工作内容c3序号变更索赔事项需沟通内容完成时间需沟通单位责任人单位沟通对象1A事项分解工作内容a分解工作内容b分解工作内容C2B事项分解工作内容a分解工作内容b分解工作内容c3表 1 工程项目变更索赔工作清单与责任矩阵表 2 工程项目变更索赔对外沟通责任矩阵2023.02 施工企业管理 93家帮扶”的变更索赔过程管控模式，不断强化变更索赔实施过程中的“立项、会商、资料、沟通”四阶段管控，有效推动变更索赔策划落实落地。实行变更索赔工作计划管理。根据变更索赔策划的推进计划和项目实际情况，施工企业要及时制定工程项目变更索赔年度计划目标，确保人人“肩上有指标、心中有目标”。制定变更索赔年度计划时，企业后台应充分掌握每个项目变更索赔真实情况，依据工程项目类别、变更索赔费用类别和项目所处的阶段，对当年可能批复的变更索赔事项进行综合分析，确保年度计划目标的科学性、合理性。同时，创建工程项目变更索赔动态管理台账，按照变更索赔的推进情况进行动态更新，帮助企业掌握每个项目的变更索赔计划落实情况，以便企业后台及时对项目变更索赔工作开展督导、帮扶。管理台账的内容包括：变更索赔事项名称、事由、创收创效目标、发起时间、批复情况及节点审批进展情况等。建立变更索赔专家帮扶机制。按照“重点帮扶、重点关注、一般关注”的分级管理原则，制定专家帮扶年度工作计划。对于“重点帮扶”项目，实行按需帮扶督导，着力解决个性、重大的变更索赔事项。对于“重点关注”项目，定期开展督导检查，确保变更索赔顺利开展。专家的帮扶督导内容主要包括以下四个方面：一是掌握项目变更索赔进展，检查项目是否建立变更索赔动态管理台账，了解每个变更索赔事项的真实现状及问题。二是检查变更索赔基础资料，审查变更索赔立项依据是否充分、原因是否合理，检查变更索赔资料签证是否齐全、内容是否完整；对于不满足上报条件的变更索赔资料提出整改建议。三是针对推动缓慢或停滞的变更索赔事项，开展专题研讨会寻找突破口和解决措施；对于重大且需要上层协调的变更索赔事项，及时上报公司后台，通过前后台双向发力、上下联动，推进变更索赔成果落地。四是督导项目开展策划调整。结合项目经营环境、国家行业政策变化等情况，督促帮扶项目及时更新变更索赔策划书，调整变更索赔工作思路，制定相应的预案策划，变换工作清单与责任矩阵和对外沟通责任矩阵，确保项目的变更索赔策划满足项目实际需要和政策法规要求。变更索赔激励考核标准化古 语 云：“重 赏 之 下，必 有 勇夫。”施工企业应充分利用奖励“指挥棒”作用，科学制定工程项目变更索赔管理办法，统一项目变更索赔奖励审批、发放、分配标准，激发变更索赔参与人员的积极性。奖励审批标准化。变更索赔奖励应突出创效导向，并结合各类变更索赔事项的批复难易程度，分别制定变更索赔创收额和创效额的奖励标准，明确奖励金额的计算基数和计取系数，按照“一事一奖”原则，对取得的变更索赔成果计算奖励标准。奖励发放标准化。按照预奖励、过程奖励和终期奖励三阶段发放变更索赔奖励。在变更索赔推进过程中，项目部根据变更索赔事项的进展情况，对应奖励标准按不超过40%的标准发放预奖励，以激励相关工作人员积极性。若该项变更索赔正式批复，则按不超过50%的标准发放过程奖励（含预发部分）；剩余50%在项目最终考核且项目盈利后补发；若该项目变更索赔没有正式批复，则预发部分在考核时予以冲抵。奖励分配标准化。变更索赔奖励属特殊贡献奖励，按照变更索赔工作责任矩阵和贡献大小进行分配，重点奖励有突出贡献的项目经理、商务、技术及相关人员。其中项目经理不低于审批奖励总额的20%，商务、技术人员不低于审批奖励总额的50%；其他对变更索赔有贡献的人员（如变更索赔专家），可按“一事一奖”的原则进行奖励。变更索赔总结复盘标准化为了推动施工企业的变更索赔创效水平持续提升，每年应将变更索赔工作中出现的新思路、新做法等典型案例进行总结提炼、推广运用，不断拓展企业的变更索赔思路。同时，将变更索赔策划质量高、成效好、创效突出的项目，作为变更索赔先进“标杆”，汇报交流变更索赔好经验、好做法，从而提升施工企业变更索赔的整体管理水平，营造浓烈的变更索赔增收创效氛围。在当前的项目建设施工环境中，许多工程项目的变更索赔能否取得预期成效是项目经营成败的关键，而推行变更索赔标准化管理是实现变更索赔预期目标的有效手段。施工企业在推进变更索赔标准化管理时，首要任务是要尽快建立完善变更索赔管理体系，尤其是要提炼总结各类工程项目的变更索赔工作准则和创建科学的变更索赔策划模板，在高质量完成项目变更索赔策划的基础上，方能有的放矢、循序推进，最终实现企业的变更索赔创效能力不断提升。作者单位：中铁大桥局集团有限公司 本栏目主持人：靳明伟