DB42T2112.2-2023科技成果评价 第2部分：工作规程.pdf

ICS 03.080 CCS A 20 DB42 湖北省地方标准 DB42/T 2112.22023 科技成果评价 第 2 部分：工作规程 Science and technology achievements evaluation Part 2：Work procedures 2023-09-27 发布 2023-11-27 实施 湖北省市场监督管理局 发 布 目次 前言.III 引言.V 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 工作流程及要求.2 附录 A（资料性）科技成果评价委托单.5 附录 B（资料性）成果信息清单.8 附录 C（资料性）科技成果评价表.10 附录 D（资料性）科技成果评价报告.11 参考文献.29 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件是DB42/T 2112科技成果评价的第2部分。DB42/T 2112已经发布了以下部分：第 1 部分：分类评价规范；第 2 部分：工作规程；第 3 部分：机构和人员要求。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由湖北技术交易所提出。本文件由湖北省科学技术厅归口。本文件起草单位：湖北技术交易所、湖北省标准化与质量研究院、湖北省技术市场协会。本文件主要起草人：陈汉梅、向闱、姜楠、李国强、罗隽、江伟、李婳婧、黄依然、李志勇、杨剑、饶先扬、余毅、朱旻、朱卢敏、田园、刘艾黎、芦雪、安保山、王娟、韩鹏程、吴敏、张鹏飞。本文件实施应用中的疑问，可咨询湖北省科学技术厅，联系电话：[phone]，邮箱:；对本文件的有关修改意见建议请反馈至湖北技术交易所，联系电话：[phone]，邮箱:。引言 科技成果评价是国家大力推进科技创新，实施创新驱动发展战略的重要一环，对促进高质量成果产出和转化应用，进一步推动科技与经济社会的深度融合具有重大意义。本文件为系列文件，目的是对科技成果价值进行全面准确地评估，引导科技成果评价机构规范发展，针对性提出相应的科技成果评价技术要求，有助于发挥科技创新和成果转化的导向作用。之后涉及科技成果评价的文件，归为本系列文件的不同部分。DB42/T 2112拟由三个部分构成。第 1 部分：分类评价规范。目的在于规范科技成果评价的分类、评价原则、评价维度与要点、评价指标、评价流程及评价结果的应用等技术内容。第 2 部分：工作规程。目的在于规范科技成果评价工作流程及要求等技术内容。第 3 部分：机构和人员要求。目的在于规范科技成果评价机构和服务人员的基本原则、基本条件、技术服务要求，以及评价机构的运营管理要求、服务测评与改进和行业自律等技术内容。科技成果评价 第 2 部分：工作规程 1 范围 本文件规定了科技成果评价工作的术语和定义、评价工作流程及要求。本文件适用于基础研究、应用研究、技术开发和产业化、软科学研究等科技成果评价工作。2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 科技成果 science and technology achievements 通过科学研究与技术开发所产生的具有理论价值和（或）实践价值的成果。3.2 科技成果评价 science and technology achievements evaluation 根据委托方的要求和目的，依据科学的原理与方法，通过调研、取证、验证、获取反映科技成果真实状态的客观数据与相关信息，结合数据查询与检索，进行数据处理与指标计算，运用分析、对比、归纳等科学的研究方法，对科技成果当前的实际状态与性质进行充分认识、求证与判断的思维和行为活动与过程。3.3 委托方 client 提出科技成果评价需求，委托评价任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。3.4 被评价方 the evaluated party 科技成果的所有方或完成者。3.5 评价机构 evaluation unit 具备科技成果评价业务能力，能够独立接受委托，组织实施科技成果评价活动的具有独立法人资格的专业服务机构。3.6 评价专家 evaluation expert 在相关行业、专业领域具有丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外相关技术或产业发展，在该领域内有一定的影响力，接受评价机构聘请，承担科技成果评级工作的专业技术人员。3.7 评价报告 evaluation report 科技成果评价活动最终形成的,说明评价活动基本情况、反映评价结论和建议等内容的规范化书面报告。3.8 评价工作组 evaluation working group 评价机构为完成某项科技成果评价业务，组织相关评价人员组成的工作小组，包括评价专家组和其他参与评价活动的评价人员。3.9 评价专家组 evaluation expert group 委托方建议、评价机构聘请、承担科技成果评价任务并形成评价结果，承担相应责任的专家小组。4 工作流程及要求 4.1 流程图 科技成果评价工作流程如图1所示，包括评价需求确定、委托受理、评价方案磋商、合同签订、评价工作组组建、成果信息收集及审核、评价实施、评价结论、归档等步骤。图1 工作流程图 4.2 评价需求确定 委托方依据评价需求，选择评价机构，如实填写科技成果评价委托单（见附录A），并提供成果评价所需相关的材料。4.3 委托受理 评价机构对委托方的评价需求及其提供的相关材料进行整理分析及辨别，选择是否受理。评价机构确认受理委托后，应对所委托的科技成果评价项目进行公示。4.4 评价方案磋商 评价机构应根据评价类型、评价目的、评价依据、评价范围、被评科技成果特点、评价时限要求等制定评价方案。评价方案的内容包括但不限于以下内容：a)评价形式。评价机构采用的评价形式有会议评审、通讯评审、实地考察等；b)评价目的。评价的目的包括但不限于以下方面：1)技术转移。作为技术转移转化过程中技术筛选、技术交易及其他决策的参考依据；2)成果转化。作为成果转化过程中技术转移、技术筛选、技术交易的参考依据；3)技术投融资。作为技术投融资过程中开展尽职调查的参考依据；4)企业创新战略规划。作为企业对其技术创新进行战略规划的参考依据；5)科技成果管理。作为政府、高校院所、科研机构、科技企业等科技管理的参考依据；6)科技奖励。作为各级科技奖励的参考依据；7)项目管理。作为项目事前、事中和事后评价的参考依据。c)评价所需的成果资料。评价所需的成果资料应根据科技成果的类型整理相关的资料。成果资料包括但不限于以下类型：1)报告类材料。例如：研究报告、科技查新报告、调研报告、技术方案、测试报告或实验报告、检测或认证报告等；2)知识产权类材料。例如：发表的论文或出版的著作、专利、软件著作权、标准、工法、新品种审（认）定证明等；3)推广应用或产生的效益类材料。例如：实际应用或采纳单位出具的用户应用证明、相关机构出具的可以证明推广应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益的材料等；4)其他证明材料。例如：科研项目立项文件及结题证明、国家法律法规要求的行业审批文件、论文（论著）被收录和被他人论文（论著）正面引用证明等；5)评价机构认为评价所必需的其他资料。d)评价时限。评价时限应符合评价机构工作管理机制中的相关要求，或是与委托方协商确定的时限。4.5 合同签订 评价机构就相关问题与委托方达成共识后，签订科技成果评价委托合同，合同内容包括但不限于以下方面：a)合同双方基本信息；b)委托评价的内容以及合同期限；c)合同双方的责任、义务、违约责任、争议处理；d)委托费用、验收方式、支付信息及方式；e)合同双方提出的其他要求等。4.6 评价工作组组建 评价机构应根据科技成果特点和评价要求，选择合适的评价专家及工作人员组成评价工作组。评价专家宜包含技术、管理、产业等领域的专家，必要时可包括投融资、法律等领域的专家。4.7 成果信息收集及审核 4.7.1 信息收集 评价机构应根据委托方的评价需求及要求，收集评价所需的相关信息。评价机构宜根据附录B成果信息清单向委托方收集相关信息。收集的信息包括但不限于国内外类似技术发展现状、应用推广情况、市场情况、政策法规、知识产权、团队信息等。信息来源包括但不限于外部公开的信息、相关方提供的信息和专家提供的信息。4.7.2 信息审核 评价机构应对委托方提供的科技成果相关信息进行核查，经评价机构确认合规的资料用于成果评价。4.8 评价实施 评价工作组应以经过评价机构审核通过的成果资料为基础，根据分类评价标准的相关方法，组织评价专家组对委托的科技成果进行评价。4.9 评价结论 评价工作组对评价方案中确定的各个指标分别进行评价，形成各单项指标评价结论，并填写科技成果评价表，评价表格式宜参照附录C中科技成果评价表。评价机构在完成项目评价和评价结果复核后，向委托方出具科技成果评价报告，科技成果评价报告参照附录D.1的形式；若委托人要求出具商业化评价报告，评价报告则参照附录D.2形式。注1：除非委托人授权，评价机构无权也无义务向委托人之外的第三方提供评价报告。法院要求作为证据提供的评价报告及其附件中的技术凭证，不在此列。注2：技术评价中，如需要向专家公开或部分公开技术诀窍等保密信息，评价机构应书面征得委托方和技术持有人的同意。4.10 归档 科技成果评价归档材料应按照评价机构的档案管理要求进行归档保存，归档材料包括受理材料、评价过程材料、评价报告等，材料形式包括纸质和电子资料。A A 附录A （资料性）科技成果评价委托单 表A.1给出了科技成果评价委托单。表A.1 科技成果评价委托单 受理编号 委托信息 单位名称 地址 邮政编码 单位性质 管理部门 完成者/拥有者 其他（）负责人 电话 邮箱 联系人 电话 邮箱 成果名称 完成单位 名称 电话 邮箱 地址 成果形式 基础研究成果（新发现、新观点、新原理、新机制等）应用研究成果（新用途、新功能、新方法等）技术开发和产业化成果（新产品、新工艺、新材料、新工程、新系统、新服务等）其他（）评价目的 成果转化 应用推广 技术改进 成果管理 科研管理 企业融资 其他（）项目来源 国家级重大项目 国家级重点项目 国家级一般项目 省部级重大项目 省部级重点项目 省部级一般项目 国际合作项目 其他（）产业链 上游（原料/设备供应，如：秸秆原料回收与供应/制浆设备供应）中游（加工，如：制浆（非木浆）-造纸（新闻纸、文化纸、包装纸、特种纸、其他纸）下游（应用，如：纸浆或纸制品批发/应用）其他（）所 属 高 新 技术领域（最多可选 4 个）电子信息 先进制造 航空航天 现代交通 生物医药与医疗器械 新材料 新能源与节能 环境保护 地球、空间与海洋 核应用技术 现代农业 其他（）表A.1 科技成果评价委托单（续）成果主要应用行业（最多可选 4个）农林牧渔业 采矿业 制造业 电力、热力、燃气及水生产和供应业 建筑业 批发和零售业 交通运输、仓储和邮政业住宿和餐饮业信息传输、软件和信息技术服务业 金融业房地产业 租赁和商务服务业 科学研究和技术服务业 水利、环境和公共设施管理业 居民服务、修理和其他服务业 教育 卫生和社会工作文化、体育和娱乐业 公共管理、社会保障和社会组织 其他（）应用状态 产业化应用 准备推广应用 小批量或小范围应用 试用 未应用 其他（）证明附件清单 相关证明材料清单，清单可包括但不限于：（1）测试分析报告及主要实验、测试记录报告；（2）专业检测机构出具的产品检测报告；（3）国家法律法规要求的行业审批文件；（4）专利授权证明；（5）科技查新报告；（6）标准、工法、软件著作权、行业准入及新品种认定证明等；（7）涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果，需有关主管机构出具的报告或证明；（8）缴纳国税、地税的税务证明或推广应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益证明；（9）论文、著作或论文（论著）被收录和被他人论文（论著）正面引用证明；（10）用户应用证明。注：以上材料清单委托方根据科技成果类型选择性提供相关材料，作为附件材料。委托方声明 委托方自愿委托科技成果评价活动，并承诺所提供的相关证明、资料真实、有效，复印件和原件一致。成果符合国家法律、法规，不存在知识产权权益纠纷。如有不实之处，委托方愿负相应法律责任，并承担由此造成的一切后果。委托方（签字/盖章）：年 月 日 A 表A.1 科技成果评价委托单（续）是否受理 受理不受理 不受理原因 受理时间 受理机构 联系人 联系电话 机构名称 （盖章）受理时间 C 附录B （资料性）成果信息清单 科技成果评价委托方应根据科技成果的类型对应参照表B.1、表B.2、表B.3、表B.4中的成果信息清单准备相关材料。表 B.1 基础研究类科技成果信息清单 成果信息表单 a)发表的论文、著作或被收录和被他人论文（论著）正面引用证明；b)学术报告、研究报告、学术方案等材料；c)成果相关的知识产权类材料，如专利等；d)其他证明材料，如科研项目立项文件及结题证明、有资质检索机构出具的检索报告、科技成果查新报告等。注：成果信息表单里列举的材料不要求委托方全部提供，委托方应如实向评价机构提供相关材料。表 B.2 应用研究类科技成果信息清单 成果信息表单 a)研究报告、应用方案等材料；研究报告宜包括技术方案论证、技术特征、总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术成熟程度、已推广应用及取得的效益情况，对社会经济发展和行业科技进步的意义、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等内容；b)成果相关的知识产权类材料，如专利等；c)发表的论文、著作或被收录和被他人论文（论著）正面引用证明；d)推广应用或产生的效益类材料，如实际应用或采纳单位出具的用户应用证明、相关机构出具的可以证明推广应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益的材料等；e)其他证明材料，如国家法律法规要求的行业审批文件、技术合同、标准、功能结论、工法、行业准入及新品种审（认）定证明等。注：成果信息表单里列举的材料不要求委托方全部提供，委托方应如实向评价机构提供相关材料。表 B.3 技术开发与产业化类科技成果信息清单 成果信息表单 a)成果相关的知识产权类材料，如专利、软件著作权等；b)检验测试类报告，测试报告、测试实验报告、具有相关资质的检验检测或认证机构出具的检测认证报告等；c)推广应用或产生的效益类资料，如基于该项成果签订的合同、实际应用或采纳单位出具的用户应用证明、相关机构出具的可以证明推广应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益的材料等；d)研究报告、技术方案、技术标准等材料；e)发表的论文、著作或被收录和被他人论文（论著）正面引用证明；f)其他证明材料，如工法、行业准入及新品种认定证明等。注：成果信息表单里列举的材料不要求委托方全部提供，委托方应如实向评价机构提供相关材料。表 B.4 软科学研究科技成果信息清单 成果信息表单 a)发表的论文、著作或被收录和被他人论文（论著）正面引用证明；b)研究报告或方案等材料；研究报告或方案宜包括政策建议、战略、规划、预测、评估评价、可行性论证、对策分析、管理方法等内容；c)推广应用或产生的效益类材料，如政策建议等被批复采纳的证明材料、实际应用或采纳单位机构出具的可以证明推广应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益的材料等；d)其他证明材料。注：成果信息表单里列举的材料不要求委托方全部提供，委托方应如实向评价机构提供相关材料。B D 附录C （资料性）科技成果评价表 表C.1给出了科技成果评价表。表 C.1 科技成果评价表 评价编号 XXX(评价)字 第 号 成果名称 委托单位 完成单位 评价机构 评价形式 评价时间 年 月 日 编号 评价维度类别 权重 评价指标 等级 综合评价结论（评价概况，评价指标，各项指标等级，综合评价等级等）XX 年 XX 月 XX 日，XX（评价机构）受 XX 单位（公司）委托，对 XX 科技成果进行评价。本次评价的主要目的为了 XXXX XX（评价机构）按照必要的程序对该成果实施了调查与分析，并出具本报告，评价结论如下：评价组组长 评价组组员 评价机构（盖章）受理人 日期 C E 附录D （资料性）科技成果评价报告 表D.1给出了科技成果评价报告。表 D.1 科技成果评价报告 科技成果评价报告 XX评字 第 号 成果名称：成果完成单位：评价委托单位：成果评价机构：评价形式：委托时间：评价时间：年 月 日 XXXX年制 表 D.1 科技成果评价报告（续）科技成果基本情况 委托信息 单位名称 组织机构代码 单位地址 项目负责人 联系人 联系电话 成果名称 成果形式 基础研究成果（新发现、新观点、新原理、新机制等）应用研究成果（新用途、新功能、新方法等）技术开发和产业化成果（新产品、新工艺、新材料、新工程、新系统、新服务等）其他 评价目的 成果转化 应用推广 技术改进 成果管理 科研管理 企业融资 其他：（）项目来源 国家级重大项目国家级重点项目国家级一般项目 省部级重大项目省部级重点项目省部级一般项目 国际合作项目 其他（）产业链 上游（原料/设备供应，如：秸秆原料回收与供应/制浆设备供应）中游（加工，如：制浆（非木浆）-造纸（新闻纸、文化纸、包装纸、特种纸、其他纸）下游（应用，如：纸浆或纸制品批发/应用）其他（）所属高新技术领域（最多可选 4个）电子信息 先进制造 航空航天 现代交通 生物医药与医疗器械 新材料新能源与节能 环境保护 地球、空间与海洋 核应用技术现代农业 其他（）成果主要应用行业（最多可选 4个）农林牧渔业 采矿业 制造业 电力、热力、燃气及水生产和供应业 建筑业 批发和零售业 交通运输、仓储和邮政业 住宿和餐饮业 信息传输、软件和信息技术服务业 金融业 房地产业 租赁和商务服务业 科学研究和技术服务业 水 利、环 境 和公共设施管理业 居民服务、修理和其他服务业 教育 卫生和社会工作 文化、体育和娱乐业 公共管理、社会保障和社会组织 其他：应用状态 产业化应用 准备推广应用 小批量或小范围应用 试用 未应用（原因：A-纯基础理论研究范畴 B-无接产单位 C-缺乏资金 D-技术不配套 E-工业性实验前成果 F-其他）其他：成果知识产权状况 成果已产生经济效益（万元）产值 利润 税收 表 D.1 科技成果评价报告（续）2、简要技术说明及主要技术性能指标 科技成果简要技术说明及主要技术性能指标（简要说明科技成果的任务来源、应用领域、技术原理、性能指标、与国内外同类技术比较、成果的创新性、先进性、实用性，取得的经济、社会和生态效益，推广应用的范围、条件和前景以及存在的问题等。）表 D.1 科技成果评价报告（续）3、转化应用前景与措施 转化应用前景与措施 表 D.1 科技成果评价报告（续）4、主要技术文件目录及来源 主要技术文件目录及来源（包括申请成果评价必须提交的主要文件和技术资料）表 D.1 科技成果评价报告（续）5、综合评价结论 综合评价结论（从科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值5个维度、成果应用价值与效果、取得的经济社会和生态效益、推广前景及存在的问题和改进意方面进行阐述。）评价专家组组长 评价组组员 评价机构（盖章）受理人 日期 表 D.1 科技成果评价报告（续）评价维度指标表 编号 评价维度类别 权重 评价指标 等级 综合评价结论（评价概况，评价指标，各项指标等级，综合评价等级等）20XX 年 XX 月 XX 日，XX（评价机构）受 XX 单位（公司）委托，对 XX 科技成果进行评价。本次评价的主要目的为了 XXXX XX（评价机构）按照必要的程序对该成果实施了调查与分析，并出具本报告，评价结论如下：评价专家组 组长 评价组组员 评价机构（盖章）受理人 日期 表 D.1 科技成果评价报告（续）6 维度评价描述（细分维度评价）评价指标 注：评价维度描述的表根据不同类型的科技成果评价维度及指标增添该维度评价描述表。表 D.1 科技成果评价报告（续）7、评价专家组名单 序号 评价组职务 姓名 出生年月 工作单位 现从事专业 职称职务 签字 8、评价机构意见 评价机构意见 登记备案 年 月 日 表 D.1 科技成果评价报告（续）9、科技成果完成单位情况 序号 完成单位名称 邮政编码 详细通信地址 联系人 联系电话 10、主要研制人员名单 序号 姓名 性别 出生年月 文化程度 职称职务 现从事专业 工作单位 对成果创造性贡献 表D.2给出了科技成果商业化评价报告。表 D.2 科技成果商业化评价报告 科技成果商业化评价报告 XX评字 第 号 成果名称：成果完成单位：评价委托单位：成果评价机构：评价形式：委托时间：评价时间：年 月 日 XXXX 年制 表 D.2 科技成果商业化评价报告（续）科技成果基本情况 委托信息 单位名称 组织机构代码 单位地址 项目负责人 联系人 联系电话 成果名称 成果形式 基础研究成果（新发现、新观点、新原理、新机制等）应用研究成果（新用途、新功能、新方法等）技术开发和产业化成果（新产品、新工艺、新材料、新工程、新系统、新服务等）其他 评价目的 成果转化 应用推广 技术改进 成果管理 科研管理 企业融资 其他：项目来源 国家级重大项目国家级重点项目国家级一般项目 省部级重大项目省部级重点项目省部级一般项目 国际合作项目 其他（）产业链 上游（原料/设备供应，如：秸秆原料回收与供应/制浆设备供应）中游（加工，如：制浆（非木浆）-造纸（新闻纸、文化纸、包装纸、特种纸、其他纸）下游（应用，如：纸浆或纸制品批发/应用）其他（）所属高新技术领域（最多可选 4个）电子信息 先进制造 航空航天 现代交通 生物医药与医疗器械 新材料 新能源与节能 环境保护 地球、空间与海洋 核应用技术 现代农业 其他（）成果主要应用行业（最多可选 4个）农林牧渔业 采矿业 制造业 电力、热力、燃气及水生产和供应业 建筑业 批发和零售业 交通运输、仓储和邮政业 住宿和餐饮业 信息传输、软件和信息技术服务业 金融业 房地产业 租赁和商务服务业 科学研究和技术服务业 水利、环境和公共设施管理业 居民服务、修理和其他服务业 教育 卫生和社会工作 文化、体育和娱乐业 公共管理、社会保障和社会组织 其他：应用状态 产业化应用 准备推广应用 小批量或小范围应用 试用 未应 用（原因：A-纯基础理论研究范畴 B-无接产单位 C-缺乏资金 D-技术不配套 E-工业性实验前成果 F-其他）其他：成果知识产权状况 成果已产生经济效益（万元）产值 利润 税收 表 D.2 科技成果商业化评价报告（续）2、科技成果技术分析 科技成果技术分析 主要描述技术特点、创新性等指标水平、团队情况等 表 D.2 科技成果商业化评价报告（续）3、知识产权分析 知识产权分析 主要描述该技术在行业内地位（国内、国际）、主要竞争对手知识产权比较等 表 D.2 科技成果商业化评价报告（续）4、市场分析 市场分析 主要描述该应用到该技术的产业政策、市场应用前景、主要企业情况、被投资潜力及类似案例等 表 D.2 科技成果商业化评价报告（续）5、综合评价结论 综合评价结论（从科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值 5 个维度、成果应用价值与效果、取得的经济社会和生态效益、推广前景及存在的问题和改进意方面进行阐述。）评价专家组组长 评价组组员 评价机构（盖章）受理人 日期 表 D.2 科技成果商业化评价报告（续）评价维度指标表 编号 评价维度类别 权重 评价指标 等级 综合评价结论（评价概况，评价指标，各项指标等级，综合评价等级等）20XX 年 XX 月 XX 日，XX（评价机构）受 XX 单位（公司）委托，对 XX 科技成果进行评价。本次评价的主要目的为了 XXXX XX（评价机构）按照必要的程序对该成果实施了调查与分析，并出具本报告，评价结论如下：评价专家组 组长 评价组组员 评价机构（盖章）受理人 日期 表 D.2 科技成果商业化评价报告（续）维度评价描述（细分维度评价）评价指标 注：评价维度描述的表根据不同类型的科技成果评价维度及指标增添该维度评价描述表。参考文献 1 GB/T 7714 信息与文献 参考文献著录规则 2 GB/T 40148-2021 科技评估基本术语 3 GB/T 40147-2021 科技评估通则 4 GB/T 22900-2009 科学技术研究项目评价通则 5 GJB 2116 武器装备研制项目工作分解结构 6 T/TMAC 002.F-2021 科技成果评价 7 GB/T 33450-2016 科技成果转化为标准指南