中国水利水电建设股份有限公司三标管理体系海外业务子体系管理手册(1).pdf

中国水利水电建设股份有限公司海外业务 质量 环境 职业健康安全管理体系 Q/SHL.101-2010 管 理 手 册 2010-6-30 发布 2010-7-15 实施 中国水利水电建设股份有限公司 发布 受控本 非受控本 分发号：现行版本：A 目 录 颁 布 令.1 公司理念.2 管理方针.3 管理目标.5 管理者代表任命书.6 公司简介.7 前 言.9 引 言.10 1 总则.11 1.1 目的.11 1.2 适用范围.11 2 规范性引用文件.11 3 术语和定义.12 3.1 常用术语.12 3.2 缩略语.12 4 管理体系要求.12 4.1 总要求.12 4.2 文件要求.13 5 管理职责.14 5.1 管理承诺.14 5.2 相关方的需求和期望.15 5.3 管理方针.15 5.4 职责和权限.16 5.5 管理者代表.16 5.6 沟通与信息交流.16 5.7 管理评审.17 5.8 资源提供.17 6 策划.18 6.1 总则.18 6.2 过程识别.18 6.3 质量风险因素识别要点.19 6.4 环境因素识别与评价.19 6.5 危险源辨识及风险评价.19 6.6 风险控制策划.20 6.7 目标和指标.20 6.8 环境、职业健康安全管理方案.20 7 实施与运行.21 7.1 策划.21 7.2 与顾客及相关方有关的过程.21 7.3 设计和开发.22 7.4 采购.23 7.5 生产和服务提供.24 7.6 监视和测量设备的控制.26 7.7 安全生产责任制管理.26 7.8 环境、职业健康安全的运行控制.26 7.9 应急准备和响应.27 8 监视、测量、分析和改进.27 8.1 总则.27 8.2 监视和测量.27 8.3 不合格控制.29 8.4 数据分析.29 8.5 改进.30 附录 A 本手册结构与“三标”要素对照表.32 附录 B 中国水利水电建设股份有限公司海外事业部/国际公司组织结构图.36 附录 C 中国水利水电建设股份有限公司海外业务实施流程图.37 附录 D 中国水利水电建设股份有限公司海外业务三标管理体系文件总目录.38 附录 E 海外事业部/国际公司质量环境和职业健康安全管理体系职能分配表.46 附录 F 中国水利水电建设股份有限公司海外业务主要岗位管理职责.48 文件更改记录表 序号 更 改 内 容 修改码 页 码 更改人 批准人 批准 日期 原 改后 原 改后 1 颁 布 令 中国水利水电建设股份有限公司海外业务质量、环境和职业健康安全管理手册，由中国水利水电建设股份公司按照质量、环境和职业健康安全管理体系标准和适用的法律、法规要求，并结合股份公司海外业务的管理需要组织编写。现予发布，并于 2010 年 7 月 15 日起实施。手册阐明了本公司海外业务管理的方针和目标；确定了公司海外业务质量、环境和职业健康安全管理体系所需的过程和活动，及其先后顺序和相互关系；明确了公司海外业务质量、环境和职业健康安全管理的组织机构、职责和权限，是公司海外业务建立和运行质量、环境和职业健康安全管理体系，开展管理活动的纲领性文件。公司从事海外业务相关单位和人员必须遵照执行。中国水利水电建设股份有限公司 海外业务最高管理者：2 OUR PRINCIPLES 公司理念 VALUE 价值 We are building solutions for a sustainable world.为可持续发展提供动力 CUSTOMER 顾客 We are delivering quality,safety and reliability in meeting our clients needs.满足顾客质量 安全 可靠性要求 INNOVATION 创新 We are striving for continuous innovation,the driving force behind competitiveness.科技创新 提升企业核心竞争力 PEOPLE 人文 We are developing an international corporate culture.全球化的企业文化 RESPONSIBILITY 责任 We are combining economic performance with a social responsibility.企业效益与社会责任并重 GOVERNANCE 管理 We are pursuing the identification and implementation of best corporate practices.树立最优企业形象 ENVIRONMENT 环境保护 We are committed to reduce the carbon emissions and the environmental impact related to our activities.节能减排 保护环境 3 OUR POLICIES 管理方针 In alignment with our Principles,SINOHYDRO has established the following policies incorporating QEHS(Quality,Environment,Occupational Health and Safety)Integrated Management Systems into all Business Operations.基于公司理念，中国水电制定了公司质量、环境、职业健康安全管理体系的方针：QUALITY POLICY 质量方针 a）Create Value for the client through the quality of our products and services.b）Apply quality management as a dynamic,evolutionary practice with permanent feedback.c）Improve quality and operational efficiency together with our suppliers and partners.d）Deploy skill development programs to reinforce quality,creativity,adaptability and employees skills.e）Perform evaluation process throughout Sinohydro.a)保证产品质量，为顾客创造价值；b)动态管理，持续改进；c)协同各方改进质量，提高效率；d)持续培训，提升雇员综合能力；e)实施管理评估。ENVIRONMENTAL PROTECTION POLICY 环境保护方针 a）Seek full compliance with local legislation,international standards and Sinohydros requirements.b）Reduce the environmental impact of its activities to ensure the safety of operating personnel and local communities.c）Raise awareness among employees and encourage them to conduct their activities in an environmentally responsible manner.d）Provide the sites with adequate facilities to obtain a greater reduction，recycling and 4 recovery of waste.e）Publish our environmental efforts and our progress in the implementation of this policy and maintain relations with the local authorities and communities in the countries where we operate.a)遵循当地法律、国际标准和公司要求；b)以人为本，保护环境；c)倡导环保理念，提高环保意识；d)节能降耗，发展循环经济；e)公开环保措施，接受社会监督。OCCUPATIONAL HEALTH PROTECTION AND SAFETY POLICY 职业健康安全方针 a）Promote Occupational Health and Safety procedures in the workplace.b）Foster a climate that promotes Occupational Health and Safety.c）Strengthen safety training programs to ensure the level of safety qualifications.d）Improve health on project sites with prevention programs and upgrading on-site health facilities.e）Be prepared for emergency situations and act promptly.a)执行管理规程；b)营造良好氛围；c)加强安全培训，提高保护能力；d)实施预防机制，持续更新设施；e)建立应急机制，快速应对突发事件。5 管理目标 战略目标 建设一流跨国建筑企业，打造中国水电第一品牌，海外业务营业收入稳定增长。质量目标 过程产品一次验收合格率 90%以上，最终产品一次交验合格；产品质量合格率 100%；合同履约率 100；顾客满意度 95以上。环境目标 不发生重大环境污染事故，节约能源资源，符合所在国环境标准。废水、废气、固废、噪声等排放达到合同要求。职业健康安全目标“零事故”，杜绝发生造成人身伤亡的事故。6 管理者代表任命书 任命海外事业部刘风秋为管理者代表，自签发之日起生效。管理者代表的职责和权限是：a)确保公司海外业务管理体系的改进完善、有效运行和保持；b)向最高管理者报告公司海外业务管理体系运行的绩效和改进的需求；c)确保通过各种方式提高雇员满足顾客、相关方要求及法律法规的意识；d)负责管理体系有关事宜的沟通。中国水利水电建设股份有限公司 海外业务最高管理者：2010 年 6 月 30 日 7 公司简介 中国水利水电建设股份有限公司（简称“中国水电”）创建于 20 世纪 50 年代初，是由国务院国资委监管的大型中央企业，是中国水利水电建设行业的领军企业。经过半个多世纪的发展，中国水电已成长为以水利建筑工程为核心业务，以基础设施建设、电力投资建设与经营、房地产开发等相关业务为支撑，活跃于国内与国外相关建筑市场的综合型大型跨国企业集团。目前，中国水电在中国大陆设有 19 个全资子公司、10 个控股公司；在亚洲、非洲、大洋洲、南美洲等近 50 个国家和地区设有 59 个驻外机构，在职雇员 13 万余人。中国水电承担了中国近 70%的水利水电建设任务，先后参与建设了长江三峡等一大批世界瞩目的巨型水电站和特大型、大型水利水电工程，累计完成水电装机容量 1.3 亿千瓦。在全球，中国水电在 48 个国家有在建项目 200 多个，在建项目合同总额超过 160 亿美元。许多被所在国称之为“地标”的大型、超大型公共基础设施项目由中国水电建设完成，如：刚刚落成的苏丹麦洛维水电工程等。目前，中国水电在全球最大 225 家国际工程承包商排名中跻身前 50 强。在不断追求经济效益的同时，中国水利水电建设集团更追求企业与社会、与自然的长期和谐发展，积极参与社会公益事业，履行企业社会责任。仅 2007-2009 年，中国水电为支持项目所在国发展而提供的捐款或援助约合 2000 万美元。SINOHYDRO,well-known as“Chinas first brand in hydropower construction”,is a large central State Owned Enterprise founded in 1950s.Now,SINOHYDRO has become a large diversified enterprise group active in the global market of engineering&construction,power investment,real estate development,electrical and mechanical plant fabrication and installation.SINOHYDRO has 19 subsidiaries and 10 holding companies in Mainland China,over 59 overseas branches and representative offices in Asia,Africa,Oceania and South America.Its total employees amount to over 130,000.SINOHYDRO has constructed many famous hydro-related projects in China.By far,it completed nearly 70%domestic mega and medium scale hydropower stations with a total installed capacity over 130,000MW.SINOHYDRO has more than 211 projects under construction overseas;total contract value is over USD 16 billion dollars.Many projects completed by SINOHYDRO have become the landmarks in the host countries or worldwide,for instance:the recent 8 completed Merowe Hydropower Station in Sudan.Now,SINOHYDRO Corporation ranks 55th on the ENR list of Top 225 International Contractors.While pursuing economic profits,SINOHYDRO is committed to sustainability and environment protection.From year 2007 to 2009,SINOHYDRO has donated approximately 20 million USD supporting social welfare activities.公司名称：中国水利水电建设股份有限公司 地 址：北京市海淀区车公庄西路 22 号 邮政编码：100048 电 话：010-58382828 传 真：010-58960134 Website：http:/ 9 前 言 中国水利水电建设股份有限公司海外业务质量、环境和职业健康安全管理手册（以下简称管理手册）依据 ISO 9001：2008质量管理体系 要求、ISO 14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和 OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系 要求的要求，结合中国水利水电建设股份有限公司海外业务管理实际编制而成。质量、环境和职业健康安全管理体系是公司海外业务管理体系的重要组成部分，体系的建立是公司针对海外业务的一项战略性决策。对质量、环境和职业健康安全实施管理和过程控制，有利于公司海外业务的可持续发展。本手册在公司范围内广泛征集了意见和建议，编写及评审过程中得到了公司各部门、各子公司、海外项目部的大力支持。编 写：倪卫东 光耀华 初 审：崔雪玉 黄永杰 张修高 张永公 李元吉 万山红 冯立恒 张同港 唐海萍 余正坚 曹 辉 刘俊杰 左辉斌 胡 伟 杨 炯 周德青 吴方明 冯国宇 张东刚 彭剑平 童巧芳 杨长才 赵庆斌 林德军 侯堂平 田胡平 张正富 张琼永 王双安 张西安 徐道钰 陈 平 贺永利 王碧峰 石 峰 何泽良 马保华 王玉娟 颜 波 曹蓓蓓 蒋千璐 （按单位顺序排名）复 审：陈道春 曹楚良 赵新民 刘兴昌 终 审：刘风秋 批 准:黄保东 本手册由公司技术安全部归口管理。10 引 言 公司海外业务管理体系采用过程方法建立，PDCA 方法（见图 1）适用于公司管理的所有过程。简述如下：P策划：根据顾客（业主）、雇员、社会和其他相关方的要求，为提供预期结果建立必要的目标和过程；D实施：实施过程，包括投标与合同谈判、产品实现、管理服务控制；C检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，报告结果；A处置：采取措施，持续改进公司海外业务管理体系的绩效。图 1 公司海外业务管理过程 PDCA 模型 11 管 理 手 册 Q/SHL.101-2010 1 总则 1.1 目的 公司依据 ISO 9001：2008 质量管理体系 要求、ISO 14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和 OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系 要求三个标准的要求（见附录 A）并结合海外业务实际制定本手册，其目的是：a)证实公司具有稳定地提供满足顾客（业主）、雇员、社会及其他相关方要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；b)通过管理体系的有效运行，包括持续改进管理体系过程的有效应用，以及保证顾客、雇员、社会及其他相关方的要求，不断增强顾客、雇员、社会及其他相关方满意；c)为其他管理体系提供导入的平台；d)为第三方认证机构对股份公司海外业务管理体系的审核、认证提供依据；e)通过管理体系的有效运行和持续改进，主动提高公司海外业务管理水平和效率。1.2 适用范围 本手册适用于：a)公司海外业务的投标、采购、设计、产品实现过程、服务等质量、环境和职业健康安全方面的活动；b)公司总部、区域业务总部、驻外机构、子公司和项目部（附录 B）；c)项目实施所涉及到的场所及所有人员的质量、环境和职业健康安全管理活动；d)进行自我评价和自我声明，寻求外部对自我声明的确认。本手册对 ISO 9001：2008、ISO 14001：2004、OHSAS 18001：2007 标准的要求没有进行任何删减。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是标注日期的引用文件，仅标注日期的版本适用于本文件。凡是不标注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO 9000：2005 质量管理体系 基础和术语 ISO 9001：2008 质量管理体系 要求 ISO 14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南 12 OHSAS 18001：2007 职业健康安全管理体系 要求 ISO 19011：2002 质量和（或）环境管理体系审核指南 3 术语和定义 3.1 常用术语 本手册采用 ISO 9000：2005质量管理体系 基础和术语、ISO 14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和 OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系 要求的术语和定义。3.2 缩略语 a)公司（中文版）：中国水利水电建设股份有限公司海外事业部/国际公司；b)公司（外文版）：中国水利水电建设股份有限公司；c)子公司：中国水利水电建设股份有限公司参与海外业务的下属公司；d)各单位/部门：国际公司各部门、区域业务总部/驻外机构、各子公司海外业务单位/部门、各海外项目部；e)业务部门：国际公司工程一、二、三部、海外投资一、二部、机电部、矿产资源部等；f)职能部门：国际公司总经理工作部、经营管理部、技术安全部、保障部、人力资源部、国际合作部、财务部、资金部、审计监察部、区域业务管理部等；g)项目部：公司直属海外项目部和公司委托子公司负责组织实施的海外项目部；h)管理手册：中国水利水电建设股份有限公司海外业务质量、环境和职业健康安全管理体系 管理手册；i)管理体系：中国水利水电建设股份有限公司海外业务质量、环境和职业健康安全管理体系。4 管理体系要求 4.1 总要求 公司海外业务实施流程见附录 C。a)确定质量、环境和职业健康安全管理体系所需的过程及其作用，确定过程的顺序和相互作用；b)确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法，如：适用的法律法规、标准、规范、合同、图纸、管理手册、程序文件、管理制度、施工工艺、质量计划、测量方法、操作规程、工作指导书、作业指导书等；c)建立相应的组织结构，明确各岗位职责和权限，确保获得必要的资源和信息，以 13 支持这些过程的策划、运行、监视和风险控制；d)识别、评价产品的质量、环境和职业健康安全风险，确定重要风险因素，并通过风险评价确定控制方案；e)监视、测量和分析这些过程。公司内部着重监测过程能力、产品符合性和体系运行有效性；对公司外部监视是指对顾客和相关方的满意度调查等；通过数据分析，寻求改进的机会；f)通过监视测量、管理评审、外部审核等方式，利用约束和激励机制，持续改进管理体系的有效性和适宜性；g)识别并确定分包过程，确保对分包过程实施有效控制。公司海外业务的分包过程包括：专项工程分包、劳务分包、设计分包、服务分包等。对分包过程控制的程度和方法，应在合同、协议、质量计划等文件中加以规定。公司承诺，对分包过程的控制，并不免除公司满足所有顾客和法律法规要求的责任。4.2 文件要求 4.2.1 总则 公司的质量、环境和职业健康安全管理体系文件分为三个层次（见附录 D）：第一层次：管理手册。阐明公司管理体系的整体性要求，是公司海外业务管理的纲领性文件；第二层次：程序文件。描述管理体系各个过程及涉及到的单位/部门的活动，规定各项管理活动的内容、职责和控制要求，以支持过程的有效策划和运作；第三层次：作业文件。是过程或活动的操作性文件。包括工作指导书、作业指导书、工作标准、操作规程、规章制度、计划、方案、措施、流程图、记录等。公司的文件是管理所需信息的载体，用于体现沟通意图，统一行动，提供体系运行的客观证据，并具有重复性和可追溯性；其存在形式包括纸质文件、电子媒体文件、照片和标准样品等。4.2.2 管理手册 公司编制并保持管理手册。包括：a)管理方针和管理目标，管理体系覆盖范围；b)质量、环境和职业健康安全管理体系所需各过程之间的相互作用、职责及要求；c)为确保各过程有效策划、运行和控制，引用必要的程序文件或其他支持文件，并给出查询相关文件的途径。14 4.2.3 文件控制 公司编制并保持文件控制程序，该程序由总经理工作部归口管理，各部门、子公司和海外项目部按规定分别承担对相应文件的控制责任。文件控制的主要措施有：a)文件发布前应进行评审并得到批准，以确保文件的适宜性和充分性。必要时，对文件进行更改与再评审，并再次批准；b)文件应保持清晰，标识明确，易于识别和检索；c)文件分为“受控文件”和“非受控文件”。“受控文件”是受更改控制的文件；“非受控文件”是不受更改控制的文件，更改不予追溯，不换新、不回收；d)质量、环境和职业健康安全管理运行过程中的所有场所和人员都应及时获得现行有效文件；e)建立“文件收发登记表”，识别更新文件，防止失效文件非预期使用。如出于法律或保留信息需要而保存的失效文件，应标识并隔离存放；f)外来文件包括法律法规、标准规范、上级来文，业主和供方的来文等。对外来文件进行识别并跟踪新的信息，造册登记，控制其分发；g)建立有效文件清单，识别现行有效文件。4.2.4 记录控制 公司编制并保持记录控制程序，该程序由技术安全部归口管理，各部门、子公司和项目部按规定分别承担记录控制责任。控制要点：a)规定记录的标识、保护、检索、保存期限、处置销毁的方法和职责；b)由岗位作业人员和管理人员按要求记录并保持，内容应真实、准确、清晰、规范，填写及时、签署完整，编号明确，易于识别和检索；c)记录有文字、图式、表格等形式，可采用纸质、照片和电子媒介等；d)记录按归档要求收集、编目、装订、标识和保存。5 管理职责 5.1 管理承诺 公司最高管理者和子公司通过以下活动，对管理体系的建立、实施、持续改进做出承诺，并提供证据：a)传达要求。通过有效途径向雇员传达法律法规要求，国际市场运营规则，顾客、社会和其他相关方要求，以及提供满足顾客要求的产品、保障雇员职业健康安全、保护环境、获得社会和相关方满意的重要性；b)制定管理方针和目标。方针和目标应适合海外业务的活动、产品或服务的性质、15 规模等，在公司海外业务范围内发布和贯彻；c)进行管理评审。制定并实施管理评审控制程序，每年至少进行一次管理评审；d)提供资源。公司和子公司应确保海外业务实施所需资源，包括人力资源、技术、设备设施、信息和资金资源等；e)进行信息沟通。制定并实施信息沟通控制程序，通过内、外部沟通，及时了解顾客和相关方满意程度、法律法规遵循情况和管理体系运行状态等方面的信息；f)持续改进。制定并实施纠正和预防措施控制程序，保持体系运行的持续改进状态。5.2 相关方的需求和期望 5.2.1 以顾客为关注焦点 以顾客为关注焦点，以增强顾客满意为目的，识别并确定顾客（业主）有关进度、质量、环境和职业健康安全和沟通协调等方面的要求，以及潜在的期望，通过产品实施过程沟通、回访、顾客满意度调查等方式，了解顾客满意信息，持续改进，不断增强顾客满意。5.2.2 增强雇员、社会和其他相关方满意 公司通过合同签署、实施、检查和新闻媒体信息及内部沟通等途径了解顾客、雇员和社会相关方的需求和期望，制定并实施相应措施，以增强雇员、社会和其他相关方满意。包括：a)识别并确定雇员在职业健康安全、工作满意和个人发展方面的要求和期望，制定并实施相应的措施满足雇员在职业健康安全、工作满意方面的合理要求；营造公平竞争的环境。增强雇员参与意识，充分调动雇员的主观能动性；b)识别并确定相关方、社会对环境保护的要求，包括预防污染、节能减排、保护自然资源等方面，承担相应的社会责任，并采取措施予以满足；c)完成公司年度生产经营、安全生产、科技进步等考核目标，满足股东有关营业收入计划、赢利和企业发展的要求；d)与其他相关方建立合作伙伴关系，提高相关方创造价值的能力。5.2.3 法律、法规及其他要求 公司编制并保持海外业务法律法规和其他要求及合规性评价控制程序，按规定识别、获取、传递、使用、评价、更新适用的法律法规和其他要求。5.3 管理方针 公司最高管理者批准、发布管理方针。管理方针：16 a)体现公司国际经营战略、服务宗旨，具有前瞻性和激励性；b)表明满足顾客、雇员、社会、相关方和法律法规要求，以及持续改进的承诺；c)满足质量、环境和职业健康安全方面的要求，包含消除或降低风险和污染预防的承诺；d)提供制定和评审管理目标的框架，也是评价管理体系有效性的依据；e)以文件形式广泛沟通，使雇员理解和执行；f)通过管理评审，评价管理方针持续的适宜性，并对方针是否更新做出决策。最高管理者应广泛征求雇员对管理方针的意见，并通过公司网站和其他方式向社会公开。5.4 职责和权限 公司最高管理者负责组织策划公司的组织结构（见附录 E）、岗位设置、职能权限（见附录 F），做到结构合理，管理层次清晰，部门职责明确，岗位责任具体，相互关系协调，人力资源配置合理，保障管理体系的有效运行。5.5 管理者代表 公司最高管理者在公司管理层中任命一至两名管理者代表，见管理者代表任命书。5.6 沟通与信息交流 公司编制并保持海外业务信息沟通控制程序。单位/部门按规定履行沟通和信息沟通职责。控制要点：a)内部沟通。通过例行会议、文件传递、简报、公告、传真、电话、电子邮件、网络等手段进行。确保：及时传达管理方针、目标、文件、计划等；及时贯彻执行法律法规及其他要求；及时沟通海外业务实施运行中产生的信息；方便雇员参与质量、环境和职业健康安全管理事务的商讨；及时通报质量、环境和职业健康安全信息等。b)外部沟通：外部沟通手段包括文件传递、简报、报表、报告、协调会议、传真、电话、电子邮件、年度报告、互联网络等。及时向顾客和相关方通报工程信息，合同处理，施工进度，征询意见等；对分包方和其他相关方就有关环境、职业健康安全要求施加影响；对顾客和相关方抱怨和投诉等，有关部门及时处置；有关环境监测结果及环境因素变化的情况，按要求向环保部门和业主等相关 17 方通报；环境、安全应急计划应向有关公共机构通报并协商联络事宜。5.7 管理评审 5.7.1 评审目的 公司编制并保持管理评审控制程序，以规范管理评审活动。通过管理评审，评价管理体系的适宜性、充分性和有效性。管理评审由最高管理者主持，管理者代表组织，该程序由技术安全部归口管理。5.7.2 评审输入 技术安全部按程序要求，规定每次管理评审所需信息及其责任部门和单位，汇总后提交管理评审。5.7.3 评审输出 技术安全部根据管理评审议决事项起草“管理评审报告”，管理者代表审核，最高管理者批准后下发实施。5.8 资源提供 5.8.1 公司和子公司为海外业务实施提供必要的资源，包括人力、设备、物资、资金、技术、信息等资源。资源需求计划由各单位/部门提出。5.8.2 人力资源 公司编制并保持人力资源管理和培训控制程序。单位/部门按规定履行人力资源管理职责。海外业务人力资源管理的重点包括：人力资源结构、配置、管理职责、招聘、能力和任职条件、培训、评价等方面。5.8.3 基础设施 为保证海外业务实施，实现管理目标，在项目现场应建设满足履行合同所需的基础设施。包括：a)建筑物（工作场所、车间、仓库、试验室、办公室、宿舍等）；b)设备（施工机械、动力设备、测量仪器、检测设备、试验设备、计算机硬软件等）：c)服务设施（汽车运输、电话、传真、网络、道路、照明及预防或应急设施等）。公司编制并保持设备物资采购控制程序、设备管理程序和物资管理程序。各单位部门按规定履行管理职责，对基础设施、设备的采购、使用、维护、保养、检修、更新、改造等实施控制。5.8.4 工作环境 各单位部门分级管理符合海外业务要求的包括质量、环境和职业健康安全的工作环 18 境；关注社会因素和心理因素对雇员的影响，加强雇员心理素质、思想修养、职业道德教育，使雇员心情舒畅。6 策划 6.1 总则 管理体系策划包括：a)按 ISO 9001：2008、ISO 14001：2004、OHSAS 18001：2007 标准要求，建立整合管理体系；b)对管理体系所需的组织机构、过程、资源、实现方针目标指标的措施，以及持续改进等事项进行策划，形成管理手册、程序文件、作业文件等；c)保持管理体系持续有效，当市场环境变化、产品更新、机构职能变化，法律法规变更时，对管理体系进行必要的调整和改进。6.2 过程识别 公司海外业务管理体系包括：管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进过程；产品实现过程包括：项目投标过程、项目实施过程、项目实施保障过程等（见图 2）。a)项目投标过程：各单位部门进行项目信息收集信息跟踪与评估立项与投标投标前考察宏观条件分析编制标书投标答疑中标合同谈判签订合同；b)项目实施过程：公司与子公司签订“施工委托协议书”，进入项目施工阶段子公司组织项目管理团队（项目部）项目交接制定前期计划编制施工组织设计人员、设备、材料进场实施验收交付保修服务总结；c)项目实施保障过程包括合同管理、风险管理、进度管理、质量管理、安全管理、环境管理、技术管理、设备管理、物资管理、财务管理、资金管理、人员管理、成本管理、检验试验等。在项目投标和整个实施过程中，公司和子公司管理部门对项目的服务和管控，包括投资策划、合同评审与批准、资金提供、进度控制、成本控制、技术支持、质量、环境和职业健康安全控制、项目交付参与（或授权）、项目总结与绩效考核等。19 图 2 项目产品实现过程 6.3 质量风险因素识别要点 a)设计缺陷，不熟悉使用的当地标准规范，对设计了解不充分，措施不充分；b)材料、设备不合格；c)现场质量控制薄弱；d)项目管理团队能力不强，人员培训不充分，操作技能水平低；e)工作环境不适宜；f)其他。6.4 环境因素识别与评价 公司编制并保持环境因素识别、评价和控制程序，按规定履行职责。对环境因素进行识别与评价，确定重要环境因素。控制要点：a)投标过程中，进行环境因素初始状态识别和影响评价，编写初步管理方案。中标后向项目实施者交底；b)项目实施初期，按照规定要求，对项目实施过程中的环境因素进行识别和评价，确定重要环境因素。当场地、设施、产品、工艺、材料等要素发生变化时，项目部应重新进行环境因素识别和评价，并更新环境因素清单。6.5 危险源辨识及风险评价 公司编制并保持危险源辨识、风险评价和控制程序，按规定履行职责。对危险源项目投标营销过程项目实施保障过程项目实施过程公司主导，子公司参与子公司主导项目部负责公司/子公司管控、项目部实施产品验收交付顾客标前评审合同要求 20 进行辨识与评价，确定重要危险源。控制要点：a)投标过程中，进行危险源初始状态辨识和风险评价，编写初步管理方案。中标后向项目实施者交底；b)项目部实施初期，按照规定要求，进行场地危险源辨识和风险评价，确定重要危险源。当场地、设施、产品、工艺、材料、操作规程发生变化时，项目部应重新进行危险源辨识和风险评价，并更新危险源清单。6.6 风险控制策划 根据风险评价结果进行风险控制策划。对质量、环境和职业健康安全等方面的“不可接受的风险”应制定措施并实施，在实施过程中进行监视，评价其效果。质量风险控制通过产品实现的策划、资源保障、实施过程控制、监视和测量，減少或消除不合格，发现问题，及时采取纠正或/和预防措施。环境和职业健康安全风险控制：按照消除、降低、隔离、警示和个体防护的优先顺序进行。风险控制策划结果分别采取：列入管理方案；制定运行规程，通过运行予以控制；制定应急预案。6.7 目标和指标 公司编制并保持目标、指标和管理方案控制程序，各单位/部门按规定履行各自的职责。管理目标的内容应包含满足产品特性要求、职业健康安全要求、环境保护要求、法律法规及其他要求，并体现持续改进的承诺。a)公司最高管理者组织策划和制定目标/指标；b)公司部门/子公司在分解公司目标/指标基础上，制定符合本部门/子公司目标/指标；c)项目部在分解公司/子公司目标/指标基础上，以合同要求为依据，制定符合本项目部实际的目标/指标；d)目标/指标的修改执行目标、指标和管理方案控制程序；e)各单位/部门建立本层次目标/指标考核制度，并实施考核。6.8 环境、职业健康安全管理方案 针对目标/指标，编制管理方案。控制要点：a)明确目标和指标实现方法和时间要求，以及责任部门（责任人）的职责。管理方案还应体现人财物资源的配置、接收准则等要求；21 b)管理方案经审批后，由责任部门组织实施；c)安全环境部门组织对管理方案进行监控并定期评审，必要时对管理方案进行修订，以确保其有效性。7 实施与运行 7.1 策划 熟悉顾客提供的文件（合同、图纸及资料等）及有关法律法规、规范、标准，参考类似工程的管理经验、施工组织设计及施工总结等有关资料。a)编制施工组织设计。明确施工过程及其施工方案、人力资源、总平面布置、总体进度计划等。经子公司总工程师或其授权人审批后实施；b)项目部根据合同要求，编制质量计划、环境管理计划、职业健康安全管理计划。经项目部经理批准后（必要时报业主/工程师批准）实施。7.2 与顾客及相关方有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定 了解