一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则(落地细则).docx

一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则(落地细则)“一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则(含被考评企业实施指南)”使用说明一、企业实施安全生产标准化过程中需要注意的事项1、 交通部公布的一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则，由左及右前三列即“考评内容、考评要点、分值”三部分是实施考评时的标准。第四列“考评细则”是实施考评时仅供参考的内容，一般不作为考评标准使用。目前，实施考评之前无法给出一个令各方无异议的扣分标准，一方面是因为对应上述考评要求的法律法规与强制性标准需要不断被完善，而考评工作需要体现考评期间最新的法律法规与强制性标准的要求；另一方面，只有根据考评发现进行综合评价后，才能确定如何扣分。2、 安全生产标准化考评工作涉及到的法律法规，应使用最新有效版本。3、 “被考评企业实施指南”，是为了帮助交通工程建筑施工企业正确实施交通部“一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则”标准部分而编制的实施指南，不是考评指南。4、 “被考评企业实施指南”中提到的“以文件形式发布”的文件，不一定以红头文件形式发布。授权人员签字，是可以接受的发布形式之一。5、 企业本部各职能部门主要职责是制定规则、监督落实规则；项目部主要职责是结合实际细化与落实规则。当存在实际的管理对象时，才需要执行指南中的某条规定（如企业本部已没有特种设备，就不需要在企业本部指定专人对特种设备进行管理）。二、项目选择的原则6、 一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则是对企业实施考评的标准，不是单独对项目部实施考评的标准。对企业考评时一定要抽取适当的在建项目进行考评。项目与项目部不是一个概念，一个项目部可以只管理一个项目，也可以同时管理几个项目。7、 对企业进行考评时，项目选择原则是根据企业资质证书载明的范围，按照以下顺序选择：第一、 如果企业既从事港口航道工程又从事公路工程，则至少在这两大领域各选择一个项目进行考评；如果某个项目同时包含了这两大领域（既有码头施工又有与之配套的公路施工），则可以只选择该项目进行考评。第二、 选择的港口航道工程和公路工程，应能完整覆盖企业资质证书载明的范围。如某企业公路资质除总包外，还有路基、路面专业承包，则选择的公路工程项目必须覆盖路基、路面施工，否则就要选择多个项目，直到完全覆盖资质证书范围为止。第三、 选定的项目，在现场考评时应处于实际施工状态，不能选已完工或没有正式开工的项目。一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则(含被考评企业实施指南)考评内容考评要点分值考评细则被考评企业实施指南考评评价考评得分一、安全目标35分1.安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；51)查文件：已制定企业安全生产方针、目标； 2)查文件：制定的企业安全生产方针、目标详细具体，并以文件形式正式发布； 3)查文件：制定安全生产控制指标且不低于上级下达的安全控制指标。企业本部1、 制定企业安全生产方针，符合国家与直接上级单位安全生产方针，并以文件形式发布。2、 制定企业安全生产目标指标，企业目标指标不能低于上级下达的目标指标和当地政府主管部门下达的目标指标，并以文件形式发布。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 执行企业安全生产方针、目标指标。2、 按施工组织设计规划的施工阶段，制定阶段性安全控制指标。制定实现安全工作方针与目标的措施。51)查文件：制定保证本企业实现安全工作方针与目标措施；（未制定扣5分）2)保障措施具体，责任明确；（不具体不明确扣2.0-3.0分）3)近三年无发生一般以上事故。（不符合扣5分）企业本部1、 企业及各部门结合实际，制定并落实安全生产方针、目标指标的具体保障措施。2、 保障措施应具体，责任明确，并以文件形式发布。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 针对阶段性安全控制指标，结合实际制定具体保障措施。2、 保障措施应具体，责任明确，并以文件形式发布。2.中长期规划制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。51)查文件：企业已制定长期、中期、跨年度等安全活动工作方案； 2)查文件：项目部在工作方案中针对“平安工地”、安全标准化等制定专项方案。企业本部1、 制订符合实际的、3年及以上的中长期安全生产工作规划，以文件形式发布。该规划可以包含在企业其他规划中。2、 企业根据安全生产工作规划，制定跨年度专项工作方案（如平安工地、安全标准化、跨年度专项检查等），并以文件形式发布。项目及项目管理机构（简称项目部）1、无要求。3年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。51)查文件：制定年度工作计划（未制定扣5分，制定不详细或未严格执行扣2.0-3.0分；2)查文件：制定专项活动方案。（未制定扣5分，未严格执行扣2.0-3.0分，无过程记录、无总结的扣1.0分/项）企业本部1、 按照中长期规划，制定年度安全生产工作计划。2、 结合实际，制定年度专项活动方案。年度计划和专项活动方案应具有针对性和操作性。3、 严格执行年度计划和专项活动方案内容，有相关记录。项目及项目管理机构（简称项目部）1、无要求。4.目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；51)查文件：细化和分解上级下达的安全生产管理指标（工作目标、事故控制目标）；（未细化和分解扣5分，缺一项扣3分）2)查文件：制定阶段性安全生产控制指标。（事故起数、死亡人数、经济损失、不发生较大重大事故）（未制定扣5分）企业本部1、 结合实际细化和分解上级下达的和当地政府下达的安全生产管理指标（工作目标、事故控制目标等）。2、 制定阶段性安全生产控制指标（事故起数、死亡人数、经济损失、不发生较大重大事故）。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 落实企业安全生产目标指标。2、 按施工组织设计规划的施工阶段，制定阶段性安全控制指标。制定安全生产目标考核与奖惩办法；51)查文件：制定考核和奖惩办法；（未制定扣5分）2)查文件：制定的内容全面、完整；（不全面不完整扣2-3分）3)查文件：能具体执行落实。（扣3分）企业本部1、 制定安全生产目标考核与奖惩办法，明确考核奖惩对象、程序、措施和责任追究的具体办法。2、 办法内容全面、完整。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 无要求。定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。51)查文件：定期考核安全生产目标完成情况考核；（未定期考核扣5分）2)查文件：对考核结果实施奖惩。（不符合扣2分）企业本部1、 按文件规定定期考核安全生产目标完成情况，有相关文件资料及记录。2、 根据考核结果实施奖惩，有相关记录。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、同企业本部。二、管理机构和人员35分1安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；51)查文件：公司已成立安全生产委员会；2)查文件：下属各项目部已成立安全生产领导机构；3)查文件：各级安全生产领导机构实行主要领导负责制，已建立工作制度，流程明确。企业本部1、 成立以安全生产第一责任人为领导的安全生产委员会，职责明确，以文件形式发布。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 成立以项目经理为领导的安全生产领导小组，领导小组各成员职责明确，以文件形式发布。按规定设置独立的安全生产管理部门；101)查文件：已设置独立的安全生产管理机构； 2)查文件：机构人员到位、职责明确、定期开展检查监管活动。企业本部1、 设立独立的安全生产管理机构，并明确其工作职能，以文件形式发布。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 无要求。定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。51)查记录：公司每季度未至少召开一次安全生产委员会会议，项目部每月未召开至少一次安全工作例会；（每缺一次扣2分）2)查文件：安全会议记录、会议纪要、通知、签到等台账。（每缺一项扣1分）企业本部1、 每年召开年度安全生产工作会议，总结上一年度工作，部署本年度工作，有相关文件资料（会议记录、签到等）。2、 每季度至少召开一次安全生产委员会工作会议，分析研究、解决安全管理问题，有相关记录（会议记录、纪要、通知、签到等）。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 根据安全生产工作例会制度中规定的频率（至少每月一次）召开安全工作例会，有相关记录（会议记录、签到等）。2、 工作例会内容针对性强，解决安全生产工作中具体事务。 2管理人员配备按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员；101)查文件：现场核对人员，按照公路水运工程安全生产监督管理办法的要求，配备足够的专职安全人员； 2)查文件、现场核对人员：企业法人代表持A证，项目经理、副经理、总工持B证； 3)查文件、现场核对人员：专职安全人员证书齐全、真实有效。企业本部1、 按住建部建质200891号建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备管理办法、交通部07年1号令公路水运工程安全生产监督管理办法要求足额配备专职安全生产管理人员。2、 按应急预案的要求配齐专、兼职应急救援人员，有人员台账等记录。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 同企业本部。2、 按项目实际情况确定是否需要按每5000万合同额配备一位专职安全员。公司领导班子设置专职安全生产负责人。51)查文件、现场核对人员：公司设置专职安全生产负责人； 2)查文件：专职安全生产负责人资质符合要求； 3)查文件、查外业现场：明确公司专职安全生产负责人是安全生产的重要负责人，明确在安全生产管理方面的主要工作职责。企业本部1、 企业领导班子中应设置分管安全生产负责人，并以文件形式发布。2、 企业安全生产主要负责人持A证。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 无要求。三、安全责任体系45分1健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；101)查文件：制定安全生产责任制，层层签订安全生产责任书； 2)查文件：企业主要负责人、分管领导明确落实责任职责； 3)查文件：全体员工签订安全生产责任书。企业本部1、 按新安全生产法、安监总局安监总办201527号企业安全生产责任体系五落实五到位规定制定或者修订安全生产责任制，以文件形式发布。2、 层层签订安全生产责任书，并落实到位。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 同企业本部。 主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；51)查文件：查看企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）是否履职；（未认真履职扣5分）2)现场询问：企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）是否牢记所负有的安全生产工作职责。（不能记住的扣5分）企业本部1、 明确主要负责人（或实际控制人）为企业安全生产第一责任人，以文件形式发布。2、 安全生产第一责任人熟知自身岗位安全职责，能认真履职，有相关记录。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、无要求。分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；51)现场询问：分管安全的领导是否牢记所负有的安全生产工作职责；（不能记住扣5分）2)查文件：分管领导无故不参加安全重要会议、研究安全重要议题、部署各项安全工作、参与安全教育、领导带班安全检查等履职活动；（每次扣1分）3)查文件：安全生产工作内容未签字、无记录存档。（1次扣1分）企业本部1、 明确企业分管安全生产的负责人为安全生产直接责任人，以文件形式发布。2、 安全生产直接责任人熟知岗位安全职责，能认真履职，有相关记录。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、无要求。其他负责人和全体员工实行 “一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；51)查文件、现场询问：其他负责人和全体员工实行“一岗双责”；（未实行的扣5分）2)询问、抽查员工（抽查人数不少于5人）在工作职责范围内是否认真履行安全教育、检查、考核、评估等职责。（未履行每人扣1.5-2.0分）企业本部1、 安全生产责任制应满足“一岗双责、党政同责”要求，各岗位安全职责和业务职责明确。2、 从业人员清楚自身职责。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、同企业本部。安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位；101)查文件：明确安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位安全职责；（未明确每项扣10分）2)查文件：设置安全生产管理机构框图和责任制度上墙；（未设置每项扣5分；）3)查文件，各级组织机构部门能正常运转，安全职责落实。（不符合扣5分）企业本部1、 安全生产责任制应明确各职能部门、生产基层单位安全职责。2、 各部门认真履行安全职责，有相关记录。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、同企业本部。2责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。101)查文件：按每半年、全年分别进行安全生产责任考核； 2)查文件、查相关记录：考核结果应公开；3)查文件：考核结果奖惩措施应落实。企业本部1、 根据安全生产责任，制定具体可操作的安全生产责任制考核实施办法，以文件形式发布。2、 按安全生产责任制考核实施办法定期对各部门、下属单位开展考核和奖惩，每年不少于一次，并发文公布考核、奖惩结果，有相关文件资料及活动记录。安全生产责任制考评与年度目标考核可以合并进行。 3、 根据考核结果，落实奖惩措施。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、无要求。四、法规和安全管理制度70分1.资质企业法人营业执照、安全生产许可证、资质证书等合法有效，经营范围符合要求。101)查文件：企业法人营业执照、资质证书、安全生产许可证等在有效期内； 2)查文件：未超范围经营； 3)查文件：按规定组织工程建设施工，无违规分包、层层转包或以包代管。企业本部1、 企业持有企业法人营业执照、资质证书、安全生产许可证，并在有效期内。2、 实际业务范围符合所规定的经营许可范围。3、 分包过程合法。分包合同等与分包有关的法定文件，无论是格式还是文字内容都没有出现住建部建市2014118号建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）中明示的转包、违法分包、挂靠等内容。4、 分包合同描述的分包内容与分包方资质一致。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 实际业务范围符合企业的经营许可范围。2、 分包过程合法。分包合同等与分包有关的法定文件，无论是格式还是文字内容都没有出现住建部建市2014118号建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）中明示的转包、违法分包、挂靠等内容。3、 分包合同描述的分包内容与分包方资质一致。2.法规及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；5查文件：及时更新安全生产法律法规、行政规章、规范性文件的。（不及时更新每项扣1分）企业本部1、 明确负责识别、获取安全法律法规和标准规范的部门或岗位，并有相关的制度文件。2、 按上述制度文件规定，有关部门或岗位及时收集适用的法律法规、标准规范等文件资料，并及时发放到位。3、 按上述制度文件规定，有关部门或岗位及时更新、保持法律法规、标准规范。4、 设备材料管理部门、人资部门、生产指挥及工程部门、技术部门、安监部门等归口管理部门应持有与管理范围有关的最新法规和强制性标准，有对应的有效法规清单。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、 同企业本部。将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；51)查文件：及时将法规标准和安全相关要求在规章制度、安全责任制等文件中转化、体现；（未体现扣5分，不能完整体现每项扣1-3分）2)查文件、现场询问人员：在实际工作中落实规章制度。（未落实的扣5分，落实不好的扣2-3分）企业本部1、 及时将法规标准和相关要求在规章制度、责任制等文件中转化、体现。2、 在实际工作中落实规章制度。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、同企业本部。将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。51)查文件：将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划；（未列入扣5分，不完整扣1-3分）2)查文件：从业人员参加安全生产法律法规培训应真实有效。（未培训扣5分，培训人数不全面，效果不明显扣15分）企业本部1、 将适用的安全生产法律、法规、标准及其要求列入宣传、培训计划。2、 按照前述计划对从业人员进行法律法规及标准规范培训，保证培训真实有效，有相关记录。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、同企业本部。3安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；101)查文件：制定本项规定的9项制度；（未制定的扣10分；未全面制定的每少一项扣1分）2)查文件：根据安全生产法规和动态管理要求及时修订有关制度。（未修订扣10分；未全面修定的每少一项扣1分）企业本部1、 至少应制定左面标准中所示九项制度。2、 安全生产管理制度、标准要求应不低于国家和行业要求，并具有可操作性。 项目及项目管理机构（简称项目部）1、无要求。对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。51)查文件：开展各级、各类人员安全生产法律法规、标准要求培训的情况；（未培训扣15分）2)查文件、查考勤记录：安全管理学习培训应真实有效。（缺一次培训签到本扣5分；缺一人次扣1分）企业本部1、 通过会议、培训、宣传栏、网络学习、自学、自学加辅导等各种形式组织从业人员进行安全管理制度的学习与培训，有相关记录。