下半年安徽省证券从业资格考试金融远期、期货与互换考试试卷.docx

下半年安徽省证券从业资格考试金融远期、期货与互换考试试卷资料仅供参考 下半年安徽省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 2._假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 3.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括_。 A无差异曲线向左上方倾斜 B无差异曲线之间可能相交 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关 4.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动_。 A同方向 B反方向 C无关 D成比例 5. 不能投资B股的机构或个人是_。 A境内自然人 B外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 C境内法人 D外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人 6. 根据现行制度规定，权证存续期满前_交易日，权证终止交易，但能够行权。 A2个 B1个 C5个 D3个 7. 证券投资基金运作管理办法第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A70% B80% C90% D95% 8. 下列不是债券基本价值评估的假设条件的是_ A各种债券的名义支付金额都是确定的 B各种债券的实际支付金额都是确定的 C市场利率是能够精确地预测出来 D通货膨胀的幅度能够精确的预测出来 9. 封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本 10. 关于系数，下列说法错误的是_。 A系数是由时间创造的 B系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 C系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小 D系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 11. 根据中国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。 A1个月 B3个月 C6个月 D12个月 12. 基金_是证券投资基金投资的起点。 A募集 B交易 C登记 D赎回 13. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起_日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A7 B10 C15 D20 14. 证券公司白营业务必须使用_。 A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资金 C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金 15. 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、_。 A15：00至15：30 B13：00至15：30 C15：30至16：00 D13：00至15：00 16. 中国国债是指_向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。 A中国银行 B中央政府 C财政部 D国务院 17. 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。 A债券远期交易 B证券期货交易 C现券买卖 D开放式回购 18. 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是_。 A定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B以获取佣金或者其它利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C将证券资产管理业务与证券公司其它业务混合操作 D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 19. 允许开立证券账户的对象不包括_。 A国家法律允许进行证券交易的自然人 B证券业从业人员 C国家法律允许进行证券交易的法人 D经授权代理法人开户者 20. 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。 A套期保值业务 B资金融通业务 C调节头寸业务 D信用规范业务 21. （）是指经过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A直接销售 B网下发售 C网上发售 D银行间销售 22. 证券营业部是证券公司经营_的主要营业场所。 A承销业务 B自营业务 C经纪业务 D各项业务 23. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。 A25% B30% C35% D40% 24. 凭证式国债属于_。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券 25. 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、_。 A15：00至15：30 B13：00至15：30 C15：30至16：00 D13：00至15：00 26.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。 A50% B40% C30% D20% 27.中国证券投资基金的年托管费率为_。 A基金资产净值的0.25% B基金资产总额的0.125% C基金年收益率的0.25% D基金税前利润率的0.125% 28.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A有限的商业和法律意义 B无限的商业和法律意义 C正式的商业和法律意义 D暂时的商业和法律意义 29.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务_年以上的经验。 A2 B3 C4 D5 30. 国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是_。 A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降 D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变 31. 积极的债券组合管理策略不包括（）。 A水平分析 B多重负债下的组合免疫策略 C债券互换 D应急免疫 32. 可转换公司债券是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股权创造型创新的重要成果 33. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处 34. _标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A中国证券登记结算有限责任公司成立 B上海证券登记结算公司成立 C深圳证券登记结算公司成立 D中央证券登记结算有限责任公司成立 35. 属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。 A公平披露 B准确性 C规范性 D及时性 36. 证券问的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于-1和1之间，的值为正，表明_ A两种证券间存在完全的同向的联动关系 B两种证券的收益有反向变动倾向 C两种证券的收益有同向变动倾向 D两种证券间存在完全反向的联动关系 37. 股票买卖印花税最后由_统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券公司 38. 统计数据的直接来源是_。 A第二手资料 B年鉴资料 C第一手资料 D报刊资料 39. 收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 40. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。 A发行人重组完成后就能够申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C发行人重组运行后三年内不得申请发行 D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 41. 依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。 A征收营业税，免征企业所得税 B免征营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D免征营业税，免征企业所得税 42. 某公司分红派息方案已获经过：每10股送2股转增3股派0.6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权(息)价是_元。 A10.6 B15.5 C19.5 D20.7 43. 4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日5月1日，公司注册股本为7500万股， 盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为_元。 A0.174 B0.179 C0.236 D0.243 44. 艾略特的波浪理论认为，每个周期都是由上升(或下降)的_过程和下降(或上升)的_个过程总共8个过程组成。 A3，5 B4，4 C5，3 D6，2 45. 最近_因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 A6个月 B1年 C36个月 D48个月 46. 封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B基金资本 C未分配收益 D基金净资产 47. 根据现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为_。 A10美元 B5美元 C1美元 D2美元 48. 证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为_。 A当日交收 B次日交收 C例行交收 D特约日交收 49. 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。 A500 B1000 C3000 D5000 50. 假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比的高，而且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_。 A组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 B组合P的总风险水平高于的总风险水平 C组合P的总风险水平高于的总风险水平 D组合P的期望收益水平高于的期望收益水平