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下半年浙江省证券从业资格考试金融远期、期货与互换试题

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下半年浙江省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.深圳证券交易所配股认购于______开始日，认购期为______个工作日。__
A．R；5
B．R+1；10
C．R+1；5
D．R-1；10

2.基金管理公司的核心业务是__。
A．基金设立
B．基金投资
C．基金发行
D．风险管理

3.在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
A．正数；正数
B．正数；负数
C．负数；负数
D．负数；正数

4.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。
A．有价证券
B．存托凭证
C．证券化产品
D．资产证券

5. 基金托管人应当具备的条件有__。
A．总资产和资本充分率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其它设施
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

6. 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过__。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．1/4

7. 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。
A．10元
B．20元
C．30元
D．45元

8. 《标准券折算率管理办法》规定，每__收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期
B．星期三
C．星期四
D．星期五

9. 某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。
A．17.5
B．17.7
C．17.9
D．18.2

10. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回

11. 关于开立资金账户，下列表述正确的是__。
A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易
B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易
C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易
D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易

12. __担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部

13. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。
A．1.00
B．0.10
C．0.01
D．0

14. 金融期货不包括__。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．货币期货

15. 某公司的负债价值为 万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%
B．16.5%
C．17%
D．18%

16. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．交收
B．清算
C．成交
D．结算

17. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。
A．T+4日公布摇号中签结果
B．T+3日公布中签率
C．T+1日对申购资金进行验资
D．T日投资者申购

18. 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A．基金份额面值
B．基金资产总值
C．市场的供求状况
D．基金份额资产净值

19. 不属于建构模块工具的是__。
A．金融期权
B．金融期货
C．结构化金融衍生工具
D．金融远期合约

20. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A．社会公众股
B．集体股
C．法人股
D．国有股

21. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。
A．1938.85
B．1939.84
C．1938.86
D．1938.84

22. 影响风险溢价的因素不包括__。
A．基础利率
B．发行人的信用度
C．提前赎回条款
D．到期期限

23. 下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合中国《公司法》规定的有__。
A．公司不能接受本公司股票作为质押权的标的
B．公司任何情况下都不得收购本公司股票
C．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让
D．无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力

24. 某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。
A．1.50
B．6.40
C．9.40
D．11.05

25. 某公司的负债价值为 万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%
B．16.5%
C．17%
D．18%

26.根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。
A．期现套利
B．市场内价差套利
C．市场间价差套利
D．跨品种价差套利

27.关于股票价格指数期货论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是系统性风险的需要而产生的

28.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A．英国“海外及殖民地政府信托”
B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金

29.成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资

30. 证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人

31. 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．5%
B．7%
C．10%
D．3%

32. 下列人员中，能够成为持有证券公司5%以—亡股权的股东的是__。
A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B．乙公司净资产占实收资本的35%
C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿
D．丁公司负债达到净资产的75%

33. 如果市场不有效，基金管理人__。
A．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
D．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票

34. 资产负债比率中的资产总额是扣除__后的资产净额。
A．累计折旧
B．无形资产
C．应收账款
D．递延资产

35. 某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。
A．500万元
B．550万元
C．800万元
D．1000万元

36. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债
B．融资券
C．特种金融债
D．国债

37. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会

38. __是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行而且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。
A．美国存托凭证
B．国际存托凭证
C．国外存托凭证
D．欧洲存托凭证

39. 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月

40. 下列对中国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是__。
A．按照规定要求召开基金份额持有人大会
B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C．参与分配清算后的剩余基金财产
D．分享基金财产收益

41. 在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是__。
A．MACD
B．RSI
C．BIAS
D．PSY

42. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券
B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券
D．短期证券和长期证券

43. 新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000
B．
C．3000
D．4000

44. 在中国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．私募基金

45. 当前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销
B．行政分配
C．承购代销
D．公开招标

46. 在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。
A．喇叭形
B．V形反转
C．三角形
D．旗形

47. 在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指__。
A．单因素模型
B．均值方差模型
C．资本资产定价模型
D．多因素模型

48. 评价企业收益质量的财务指标是__。
A．长期负债与营运资金比率
B．现金满足投资比率
C．营运指数
D．每股营业现金净流量

49. 监察稽核采取__相结合的方式进行。
A．不定期检查与事先通知的临时检查
B．不定期检查与不通知的临时检查
C．定期检查与事先通知的临时检查
D．定期检查与事先不通知的临时检查

50. 人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。
A．外在因素
B．内在因素
C．个人因素
D．社会因素