下半年安徽省基金从业资格固定收益投资考试题.docx

下半年安徽省基金从业资格固定收益投资考试题资料仅供参考 下半年安徽省基金从业资格：固定收益投资考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于_ A：可能现金替代 B：禁止现金替代 C：能够现金替代 D：必须现金替代 2、开放式基金的申购赎回能够经过_进行。 A直销中心 B传真 C电话 D互联网3、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。 A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B资金盈余者能够经过买入证券而实现投资 C为了筹集资金，资金短缺者能够经过发行各种证券来达到筹资的目的 D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 4、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导5、当前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。 ALOF B封闭式基金 CETF D一般的开放式基金 6、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。 A有助于培育成熟的投资理念 B有助于增强基金行业的市场化调节机制 C有助于增强基金投资者的自我保护能力 D有助于保障基金投资者的高收益回报 7、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。 A“了解你的客户” B“吸引你的客户” C“打动你的客户” D“宣传你的产品” 8、QD基金申购和赎回的开放时间为_。 A9:3011:30和13:0015:00 B9:0011:00和13:0015:00 C9:3011:30和12:5514:55 D9:0011:00和12:5514:55 9、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_对基金择时能力进行衡量的方法。 A：组合风险 B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率 10、依据证券投资基金法规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于_亿元人民币。 A：1 B：2 C：3 D：511、股票具有的特征包括_。 A收益性、风险性 B流动性 C参与性 D永久性 12、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是_。 A增长型基金 B指数型基金 C混合型基金 D平衡型基金 13、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的_。 A1% B2% C3% D5%14、基金会计核算是指_的过程。 A收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 B准确记录基金资产变化情况 C提供财务数据 D提供会计报表 15、基金利息收入主要来源于_等方面。 A存出保证金 B债券投资 C结算备付金 D银行存款 16、资本证券_。 A是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B持有人有一定的收入请求权 C是有价证券的主要形式 D是狭义有价证券 17、当前中国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金 D：可转换债券 18、以下哪种基金的管理费率最高_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 19、证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的_ A：2% B：3% C：4% D：5% 20、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。 A报价单位为每份基金价格 B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D申报价格最小变动单位为0.01元 21、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购、金额赎回 B金额申购、份额赎回 C金额申购、金额赎回 D份额申购、份额赎回 22、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。 A不得超过30日 B不得少于30日，并不得超过60日 C不得少于60日，并不得超过90日 D不得少于90日 23、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 24、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。 A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B一般，虚拟资本以有价证券的形式存在 C有价证券是虚拟资本的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 25、结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 26、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。 A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 27、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_ A：“未知价”交易原则 B：“已知价”原则 C：“金额申购”原则 D：“份额赎回”原则 28、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。 AT BT+1 CT+2 DT+3 29、经过_，投资者能够对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A公司是否有违规事件发生 B公司在投资上是否出现过重大的失误 C公司旗下当前的基金业绩 D公司的一些事件性公告 30、证券投资基金销售机构内部控制指导意见自_起施行。 A 12月 B 1月 C 5月 D 8月 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20% 32、基金市场营销的特殊性表现在_。 A规范性 B持续性 C灵活性 D适用性33、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A每日 B每周 C每月 D每季 34、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。 AETF一般采用完全被动式管理方法 BLOF的申购、赎回能够经过交易所进行 CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票35、关于债券的特征，下列描述错误的是_。 A安全性是指债券持有人的收益相对固定，而且一定可按期收回投资 B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬 C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 D流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券 36、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 37、证券投资基金的主要投资方向是_。 A实业 B上市公司的投资项目 C信贷 D有价证券 38、认购开放式基金的步骤一般包括_。 A开户 B认购 C协调 D确认 39、下列属于金融衍生工具的有_。 A金融远期合约 B金融债券 C金融期权 D金融互换 40、中国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。 A基金信息披露内容与格式准则 B基金信息披露编报规则 C证券投资基金上市规则 D交易型开放式指数基金业务实施细则41、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意她人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 42、基金持有人享有_等法定权利。 A分享基金财产收益 B基金资产运作管理权 C剩余基金资产分配权 D基金资产保管权 43、基金托管人应当履行的职责包括_。 A安全保管基金财产 B开设基金财产的资金账户和证券账户 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D依法募集基金44、_是现代公司的主要类型。 A有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司 45、下列_不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。 A小盘平衡基金 B中盘成长基金 C中盘混合基金 D大盘价值基金 46、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其它资料，保存期不少于_年。 A5 B10 C15 D20 47、属于体现基金信息披露形式性原则的是_ A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性 48、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种_投资工具。 A直接 B间接 C混合 D分业 49、债券是证明_关系的凭证。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 50、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 51、有价证券是_的一种形式。 A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本 52、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括_。 A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 B开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 53、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。 A债券的期限不具法律约束力，但能够对融资双方权益起到保护作用 B股票一般没有期限性 C股票能够视为无期证券 D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求 54、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则_ A：合法、合规性原则 B：健全性原则 C：相互制约原则 D：成本效益原则 55、下列能够从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的管理费 B基金托管人的托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后的信息披露费用 56、当前，中国开放式基金的营销主要依赖_等代销渠道。 A银行 B证券公司 C专业基金销售公司 D证券咨询机构 57、关于封闭式基金开户的说法，正确的是_。 A投资者必须开立基金账户才能够买卖封闭式基金 B每个有效证件能够开设1个以上基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其它债券的认购及交易 D购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户 58、采用定期定额方式申购基金，客户经过销售机构提交的申请应约定_。 A扣款周期 B扣款日期 C扣款金额 D扣款方式 59、根据是否能够投资于股票，可将债券型基金分为_两种。 A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型 60、_可采用不同币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金