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下半年安徽省基金从业资格固定收益投资考试题

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下半年安徽省基金从业资格：固定收益投资考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____
A：可能现金替代
B：禁止现金替代
C：能够现金替代
D：必须现金替代

2、开放式基金的申购赎回能够经过__进行。
A．直销中心
B．传真
C．电话
D．互联网

3、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者能够经过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者能够经过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

4、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D．独立董事的检查、监督、控制和指导

5、当前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOF
B．封闭式基金
C．ETF
D．一般的开放式基金

6、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。
A．有助于培育成熟的投资理念
B．有助于增强基金行业的市场化调节机制
C．有助于增强基金投资者的自我保护能力
D．有助于保障基金投资者的高收益回报

7、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的客户”
B．“吸引你的客户”
C．“打动你的客户”
D．“宣传你的产品”

8、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:30～11:30和13:00～15:00
B．9:00～11:00和13:00～15:00
C．9:30～11:30和12:55～14:55
D．9:00～11:00和12:55～14:55

9、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。
A：组合风险
B：各种证券持有量
C：现金比例的百分比
D：预期收益率

10、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1
B：2
C：3
D：5

11、股票具有的特征包括__。
A．收益性、风险性
B．流动性
C．参与性
D．永久性

12、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。
A．增长型基金
B．指数型基金
C．混合型基金
D．平衡型基金

13、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%

14、基金会计核算是指__的过程。
A．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息
B．准确记录基金资产变化情况
C．提供财务数据
D．提供会计报表

15、基金利息收入主要来源于__等方面。
A．存出保证金
B．债券投资
C．结算备付金
D．银行存款

16、资本证券__。
A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．持有人有一定的收入请求权
C．是有价证券的主要形式
D．是狭义有价证券

17、当前中国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____
A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C：现金
D：可转换债券

18、以下哪种基金的管理费率最高____
A：证券衍生工具基金
B：股票基金
C：债券基金
D：货币市场基金

19、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____
A：2%
B：3%
C：4%
D：5%

20、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元

21、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回
B．金额申购、份额赎回
C．金额申购、金额赎回
D．份额申购、份额赎回

22、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于60日，并不得超过90日
D．不得少于90日

23、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2
B．3
C．4
D．5

24、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
B．一般，虚拟资本以有价证券的形式存在
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

25、结合紧密的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化

26、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

27、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____
A：“未知价”交易原则
B：“已知价”原则
C：“金额申购”原则
D：“份额赎回”原则

28、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

29、经过__，投资者能够对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A．公司是否有违规事件发生
B．公司在投资上是否出现过重大的失误
C．公司旗下当前的基金业绩
D．公司的一些事件性公告

30、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A． 12月
B． 1月
C． 5月
D． 8月

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%

32、基金市场营销的特殊性表现在__。
A．规范性
B．持续性
C．灵活性
D．适用性

33、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季

34、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。
A．ETF一般采用完全被动式管理方法
B．LOF的申购、赎回能够经过交易所进行
C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

35、关于债券的特征，下列描述错误的是__。
A．安全性是指债券持有人的收益相对固定而且一定可按期收回投资
B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬
C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券

36、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构

37、证券投资基金的主要投资方向是__。
A．实业
B．上市公司的投资项目
C．信贷
D．有价证券

38、认购开放式基金的步骤一般包括__。
A．开户
B．认购
C．协调
D．确认

39、下列属于金融衍生工具的有__。
A．金融远期合约
B．金融债券
C．金融期权
D．金融互换

40、中国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。
A．基金信息披露内容与格式准则
B．基金信息披露编报规则
C．证券投资基金上市规则
D．交易型开放式指数基金业务实施细则

41、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意她人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担

42、基金持有人享有__等法定权利。
A．分享基金财产收益
B．基金资产运作管理权
C．剩余基金资产分配权
D．基金资产保管权

43、基金托管人应当履行的职责包括__。
A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D．依法募集基金

44、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．无限责任公司
D．股份有限公司

45、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。
A．小盘平衡基金
B．中盘成长基金
C．中盘混合基金
D．大盘价值基金

46、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其它资料，保存期不少于__年。
A．5
B．10
C．15
D．20

47、属于体现基金信息披露形式性原则的是____
A：及时性
B：公平披露
C：规范性
D：准确性

48、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种__投资工具。
A．直接
B．间接
C．混合
D．分业

49、债券是证明__关系的凭证。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权

50、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．监察稽核部

51、有价证券是____的一种形式。
A：真实资本
B：货币资本
C：虚拟资本
D：商品资本

52、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

53、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但能够对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限性
C．股票能够视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求

54、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____
A：合法、合规性原则
B：健全性原则
C：相互制约原则
D：成本效益原则

55、下列能够从基金财产中列支的费用有__。
A．基金管理人的管理费
B．基金托管人的托管费
C．基金份额持有人大会费用
D．基金合同生效后的信息披露费用

56、当前，中国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。
A．银行
B．证券公司
C．专业基金销售公司
D．证券咨询机构

57、关于封闭式基金开户的说法正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才能够买卖封闭式基金
B．每个有效证件能够开设1个以上基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其它债券的认购及交易
D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户

58、采用定期定额方式申购基金，客户经过销售机构提交的申请应约定__。
A．扣款周期
B．扣款日期
C．扣款金额
D．扣款方式

59、根据是否能够投资于股票，可将债券型基金分为__两种。
A．价值型
B．成长型
C．纯债型
D．偏债型

60、__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金